Parecer jurídico complementar sobre a emissão de ações para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (V)
11º e 12º andares, edifício financeiro de Taiping, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, China CEP: 518048
11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, PR China. Tel.: (0755) 88265288 fax: （075588265537
catálogo
Parecer jurídico sobre o período suplementar de verificação quatro
1,As condições substantivas desta oferta quatro
2,Acionistas do emitente sete
3,O capital social e a evolução do emitente sete
4,Actividades do emitente oito
5,Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal do emitente oito
6,A propriedade principal do emitente onze
7,Direitos e dívidas importantes do credor do emitente dezoito
8,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão vinte e seis
9,Diretores, supervisores, gerentes seniores e técnicos principais do emitente e suas alterações vinte e seis
10,Imposto sobre o emitente vinte e oito
11,Proteção ambiental do emissor e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões vinte e nove
12,0 Aplicação de fundos angariados pelo emitente trinta
13,Contencioso, arbitragem ou punição administrativa trinta e um
14,As observações finais gerais desta oferta trinta e um
11º e 12º andares, edifício financeiro de Taiping, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, China CEP: 518048
11-12/F, Taiping Finance Tower, Yitian Road 6001, Futian District, Shenzhen, PR China
Tel.: (0755) 88265288 Fax: (0755) 88265537
E- mail (e- mail): [email protected].
Sítio Web: www.shujin.com cn.
Escritório de advocacia Guangdong Xinda
Sobre Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388)
Emissão de ações para objetos específicos em 2021
Parecer jurídico complementar (V)
Xinda re Ke Yi Zi [2022] No. 001-05 para: Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388)
Confiado por Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) (doravante referido como “o emissor”), o escritório de advocacia Guangdong Xinda (doravante referido como “Xinda”) nomeia o advogado Zhao ya, o advogado Peng Wenwen, o advogado Maggie e o advogado Li Zizhu (doravante referido como “advogado Xinda”) como o advogado especial do pedido do emissor para a emissão de ações A a objetos específicos por empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (doravante referido como “a emissão”) para participar em trabalhos relevantes; De acordo com os padrões profissionais reconhecidos, ética e diligência da indústria advogada, Xinda emitiu o parecer jurídico do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (doravante referido como “parecer jurídico”) e o relatório de trabalho advogado do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (doravante referido como “relatório de trabalho de advogado”).
Considerando que a Bolsa de Valores de Xangai emitiu em 14 de fevereiro de 2022 a carta de exame e inquérito sobre os documentos de requerimento de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) emissão de ações para objetos específicos (doravante denominada “carta de exame e inquérito”), szkss (refinanciamento) [2022] No. 26, Xinda respondeu à carta de exame e inquérito e às partes que exigem a verificação e opiniões dos advogados do emitente a pedido do emitente, E emitiu o parecer jurídico suplementar (I) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações A-share para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (I)”).
Tendo em conta o fato de que a segunda rodada de exame da carta de inquérito (doravante denominada “segunda rodada de exame da carta de inquérito”) emitida pela Bolsa de Valores de Xangai sobre a segunda rodada de exame da carta de inquérito sobre a segunda rodada de exame (doravante denominada “segunda rodada de exame da carta de inquérito”) sobre a segunda rodada de exame do pedido de títulos do emitente em 25 de fevereiro de 2022, E emitiu o parecer jurídico suplementar (II) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações A-share para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (II)”).
Considerando que o emissor anunciou o relatório anual Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 no site da Bolsa de Valores de Xangai em 25 de março de 2022 e o plano anual Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 para emissão de ações para objetos específicos (Projeto Revisado) no site da Bolsa de Valores de Xangai em 9 de abril de 2022, a Cinda realizou verificação suplementar sobre a aprovação e autorização desta emissão e questões relevantes da carta de inquérito de auditoria, E emitiu o parecer jurídico suplementar (III) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre a emissão de ações A-share para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (III)”).
Considerando que o emitente anunciou o relatório do primeiro trimestre de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2022 (doravante referido como “o relatório do primeiro trimestre de 2022”) e o relatório anual de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (a segunda revisão) (doravante referido como “o relatório anual de 2021”) no site da Bolsa de Valores de Xangai em 26 de abril de 2022 e 20 de maio de 2022, respectivamente, a Xinda realizou verificação complementar sobre as questões relevantes da carta de inquérito de auditoria, E emitiu o parecer jurídico suplementar (IV) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre Emissão de ações A-share para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (IV)”).
De acordo com o relatório anual de 2021 e o relatório do primeiro trimestre de 2022, a Cinda realizou verificação suplementar sobre as questões do emitente relacionadas com esta emissão durante o período de 1 de outubro de 2021 a 31 de março de 2022 (doravante denominado “período de verificação suplementar” e “a partir de 31 de março de 2022”), E emitiu o parecer jurídico suplementar (V) do escritório de advocacia Guangdong Xinda sobre Emissão de ações A-share para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (V)”), que constitui parte integrante do relatório de trabalho do advogado, parecer jurídico suplementar (I), parecer jurídico suplementar (II), parecer jurídico suplementar (III) e parecer jurídico suplementar (IV).
Salvo disposição em contrário no parecer jurídico complementar (V), os pareceres e conclusões do Emissor sobre outras questões jurídicas relacionadas com esta emissão ainda são aplicáveis às declarações relevantes no relatório de trabalho do advogado, parecer jurídico, parecer jurídico complementar (I), parecer jurídico complementar (II), parecer jurídico complementar (III) e parecer jurídico complementar (IV). As declarações, interpretações e introduções constantes do relatório de trabalho do advogado, do parecer jurídico, do parecer jurídico complementar (I), do parecer jurídico complementar (II), do parecer jurídico complementar (III) e do parecer jurídico complementar (IV) continuam igualmente a aplicar-se ao parecer jurídico complementar (V).
Xinda verificou os documentos e fatos relevantes de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e de acordo com os padrões de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria de advogados chinesa, e agora emite o parecer jurídico complementar (V) da seguinte forma:
Parecer jurídico sobre a verificação complementar
1,Condições substanciais desta oferta
I) Tipo de emissão
A emissão do emitente é uma empresa cotada que emite ações para objetos específicos de forma não pública. II) Condições substantivas desta oferta
O advogado Xinda deve verificar as condições substantivas da emissão do emissor item por item de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. A partir da data de emissão do parecer jurídico complementar (V), a emissão do emitente cumpre as condições substantivas para que as sociedades cotadas emitam ações para objetos específicos estipulados no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas de refinanciamento no conselho de ciência e inovação e em outras leis, regulamentos, normas e documentos normativos, conforme se segue:
1. De acordo com o plano de emissão de ações para objetos específicos em Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) 2021 (Revisado) (doravante denominado “plano para esta emissão (Revisado)”), as declarações e compromissos do emitente e informações de anúncio, as condições de emissão e preço de cada ação nesta emissão são os mesmos, e o preço de emissão não é inferior ao valor nominal das ações. A assembleia geral de acionistas do emitente tomou uma decisão sobre o tipo, valor, preço, data de início e término desta emissão. A resolução feita pelo objeto emissor cumpre o disposto nos artigos 126, 127 e 133 do direito das sociedades.
2. De acordo com a declaração e compromisso do emitente e a verificação do advogado da Xinda, o emitente não utiliza publicidade, persuasão pública ou oferta pública disfarçada, o que está em consonância com o disposto no parágrafo 3º do artigo 9º da Lei dos Valores Mobiliários.
3. De acordo com o relatório anual de 2021 e o relatório do primeiro trimestre de 2022, o emitente divulgou Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) no site da Bolsa de Valores de Xangai em 29 de dezembro de 2021, 1º de março de 2022 e 22 de março de 2022 respectivamente, o anúncio de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) sobre a mudança de gerentes seniores, o anúncio de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) sobre a renúncia dos supervisores e o anúncio de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) sobre a resolução da terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, Liao Pingyuan renunciou como gerente geral do emissor, Zhu Jurong renunciou como gerente geral adjunto do emissor, e Yang Fengyuan foi nomeado presidente da empresa após deliberação e aprovação do conselho de administração; Zhang Xiaoling renunciou como supervisor da empresa por razões pessoais, e Li Yonggen foi eleito como supervisor representante acionista da empresa após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas. De acordo com a declaração e compromisso do emitente, os documentos comprovativos emitidos pelas autoridades governamentais competentes e as informações de anúncio, a declaração e compromisso emitidos pelo accionista controlador e responsável pelo controlo efectivo do emitente, a carta de compromisso dos directores, autoridades de supervisão e gestores superiores do emitente relativamente aos documentos de pedido de emissão e ao questionário por eles fornecidos, bem como o certificado de ausência de registo criminal emitido pelo órgão de segurança pública no local da sua residência registada, Relatório de verificação sobre o uso dos fundos anteriormente levantados, relatório de auditoria de controle interno, relatório de auditoria, relatório anual, relatório anual 2021, relatório de auditoria xksbz [2022] No. zc10068 (doravante referido como “relatório de auditoria 2021”) emitido pela Lixin em 24 de março de 2022, relatório de auditoria de controle interno xksbz [2022] No. zc10069 O relatório especial sobre a ocupação de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) fundos não operacionais e outras operações de capital conexas (xhsbz [2022] n.o zc1070) e o relatório de verificação sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) fundos angariados em 2021 (xhsbz [2022] n.o zc1071) Em 25 de maio de 2022, Lixin emitiu o “relatório de verificação do relatório sobre o uso dos fundos levantados por Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) até 31 de dezembro de 2021” e o “relatório do primeiro trimestre de 2022” xksbz [2022] No. zc10286, e o advogado da Xinda perguntou sobre o CSRC, a bolsa de valores mobiliários, a plataforma de inquérito de registros desonestos no mercado de valores mobiliários e futuros, o sistema nacional de publicidade de informações de crédito empresarial, crédito da China, rede de documentos judiciais da China De acordo com as informações da rede de divulgação de informações executivas da China, 12309 rede procuradorial da China e o site de anúncio do tribunal popular, a partir de 31 de março de 2022, o emissor não está autorizado a emitir ações para objetos específicos, conforme estipulado no artigo 11 das medidas para refinanciamento da ciência e inovação Conselho:
(1) Alteração arbitrária da finalidade dos fundos previamente captados sem correção, ou sem aprovação da assembleia geral de acionistas;
(2) A elaboração e divulgação das demonstrações financeiras relativas ao exercício mais recente não estão em conformidade com as normas contabilísticas aplicáveis às empresas empresariais ou com as regras relevantes de divulgação de informações em aspectos importantes; Um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer sobre o relatório financeiro e contabilístico do último ano; O relatório de auditoria com pareceres qualificados foi emitido no relatório financeiro e contabilístico do último ano e o impacto adverso material das questões envolvidas nos pareceres qualificados sobre a sociedade cotada não foi eliminado;
(3) Os atuais diretores, supervisores e gerentes superiores foram sujeitos a punição administrativa pela CSRC nos últimos três anos, ou foram publicamente condenados pela bolsa no último ano;
(4) As empresas cotadas e seus atuais diretores, supervisores e gerentes seniores estão sendo investigadas por órgãos judiciais por suspeita de crimes ou pela CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos;
(5) Nos últimos três anos, os acionistas controladores e os controladores efetivos cometeram atos ilícitos importantes que prejudicaram gravemente os interesses das sociedades cotadas ou os legítimos direitos e interesses dos investidores;
(6) Nos últimos três anos, ocorreram grandes actos ilegais que prejudicaram gravemente os direitos e interesses legítimos dos investidores ou os interesses sociais e públicos.
4. De acordo com o plano de emissão (Versão Revisada), as instruções Guangdong Jiayuan Technology Co.Ltd(688388) sobre o investimento dos fundos angariados no domínio da inovação científica e tecnológica e as instruções Citic Securities Company Limited(600030) sobre o investimento dos fundos angariados no domínio da inovação científica e tecnológica
