Securities abbreviation: Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) securities code: Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472)
Plano de incentivo às opções de acções 2022
Questões relacionadas com o ajustamento e a subvenção inicial
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2002
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Pareceres de conselheiro financeiro independente 6 (I) os procedimentos de exame e aprovação do plano de incentivo foram cumpridos 6 (II) explicação da existência de diferença entre os direitos e interesses concedidos e o plano de incentivo patrimonial aprovado pela assembleia geral de acionistas 7 (III) Descrição dos resultados das condições de concessão de equidade 7 (IV) Estatuto desta subvenção 8 (V) Descrição do impacto da implementação do presente plano de incentivos na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes 12 (VI) Observações finais 13 v. documentos para futuras referências e métodos de consulta 14 (I) documentos para referência futura 14 (II) método de consulta 14 I. interpretação Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) , a empresa, refere-se Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) empresa e empresa cotada
Este plano de incentivo e plano de incentivo de ações referem-se a Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) 2022 plano de incentivo de opções de ações e a este plano
Opções de ações e opções referem-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários, backbones empresariais e excelentes funcionários que tenham obtido opções de ações na empresa (incluindo objetos de incentivo subordinados, incluindo sucursais e subsidiárias)
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O período de validade refere-se ao período desde a data em que a opção de ação é concedida ao objeto de incentivo até a expiração da opção de ação
Período de espera refere-se ao período entre a data de autorização da opção de compra e a data de exercício da opção de compra e venda
De acordo com o plano de incentivo à opção de ações, o objeto de incentivo exerce o direito de exercício acionário, neste plano de incentivo, o exercício do direito é o comportamento do objeto de incentivo de compra da ação objeto de acordo com o preço e condições estabelecidas no plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Nota: 1. Os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados neste plano referem-se aos dados financeiros constantes da demonstração consolidada e aos indicadores financeiros calculados com base nesses dados financeiros, salvo indicação em contrário;
2. Se houver alguma diferença na mantissa entre a soma de alguns números totais e cada número detalhado no plano, isso é causado por arredondamento.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o ajustamento do plano de incentivo às opções de acções e da primeira subvenção são justos e razoáveis para os accionistas Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) e sobre o impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada. Não constitui sugestões de investimento para Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às opções de ações divulgadas publicamente pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre os assuntos envolvidos no ajuste do plano de incentivo à opção de ações e da primeira concessão, e revisou cuidadosamente os materiais relevantes.O escopo da investigação inclui os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, resoluções relevantes do conselho de administração, assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros das empresas relevantes O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório de assessor financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas relevantes atuais do país;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada sobre o ajustamento do plano de incentivo às opções de ações e da primeira subvenção são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos relacionados com o ajustamento do plano de incentivo às opções de acções e da primeira subvenção e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às opções de ações podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Pareceres do consultor financeiro independente (I) foram realizados os procedimentos de aprovação do plano de incentivo
Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) O plano de incentivo às opções de ações 2022 passou pelos procedimentos de aprovação necessários:
1. Em 5 de maio de 2022, a companhia realizou a 8ª reunião do 6º Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da companhia para a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 e a proposta de submeter a Assembleia Geral de Acionistas a autorizar o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
No mesmo dia, a empresa realizou a 6ª reunião do 6º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas da companhia para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022, a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia e outras propostas relevantes. O conselho de supervisores da empresa verificou e emitiu pareceres sobre assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2022.
2. De 6 de maio de 2022 a 15 de maio de 2022, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo a serem concedidos pela primeira vez no plano de incentivos por meio de postagem interna, e o prazo de publicidade expirou por 10 dias. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu qualquer objeção à lista de objetos de incentivo propostos no plano de incentivos. Em 19 de maio de 2022, a empresa publicou os pareceres de revisão e declaração de publicidade do conselho de supervisores na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de opções de ações 2022 no cninfo.com.
3. Em 25 de maio de 2022, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, deliberando e aprovando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da companhia para a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar das questões relacionadas ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia. Em 26 de maio de 2022, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2022.
4. Em 25 de maio de 2022, a companhia realizou a 9ª reunião do 6º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 6º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de adequação das questões pertinentes do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia e a proposta de concessão de Opção de Ações aos objetos de incentivo do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre assuntos relevantes, e o conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de opções de ações de 2022 e emitiu pareceres de verificação.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) o ajuste do plano de incentivo de ações e as questões relacionadas da primeira subvenção obtiveram a aprovação e autorização necessárias, e cumprem as leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições relevantes do plano de incentivo da empresa. (II) Explicação sobre a existência de diferença entre os direitos e interesses concedidos e o plano de incentivo patrimonial aprovado pela assembleia geral de acionistas
Tendo em vista que, entre os objetos de incentivo concedidos pela empresa pela primeira vez neste plano de incentivos, três objetos de incentivo renunciam voluntariamente a participar deste plano de incentivos por motivos pessoais, de acordo com as disposições pertinentes do plano de incentivos da empresa e com a autorização da primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022, o conselho de administração ajustou a lista e o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez por este plano de incentivos e os objetos de incentivo concedidos pela primeira vez por este plano de incentivos foram ajustados de 407 para 404, As ações originalmente destinadas a ser concedidas aos três objetivos de incentivo acima referidos devem ser distribuídas e ajustadas entre outros objetivos de incentivo, exceto diretores e gerentes superiores. Após ajuste, o número total de opções de ações concedidas pelo plano de incentivo permanece inalterado, ainda 8 milhões.
Além dos ajustes acima mencionados, outros conteúdos do plano de incentivos são consistentes com os conteúdos relevantes deliberados e aprovados pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data deste relatório, o ajuste da lista de objetos de incentivo e o número de opções de ações concedidas pela primeira vez no plano de incentivo patrimonial da empresa obteve a aprovação e autorização necessárias, o procedimento de ajuste é legal e complacente, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. (III) Descrição dos resultados das condições de concessão de equidade
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes do plano de incentivo, o objeto de incentivo só pode ser concedido direitos e juros se preencher simultaneamente as seguintes condições de concessão:
1. A empresa não está em nenhuma das seguintes circunstâncias:
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
(2) O controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
(3) Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos no prazo de 36 meses após a listagem;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que, até a data de emissão deste relatório, Zhejiang Shuanghuan Driveline Co.Ltd(002472) e seus objetivos de incentivo não estavam em nenhuma das circunstâncias acima, e as condições para a primeira concessão do plano de incentivo de ações da empresa foram cumpridas. (IV) esta subvenção
1. Primeira data de concessão: 25 de maio de 2022.
2. Número de Primeiros subsídios: 7,2 milhões.
3、
