Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Streamax Technology Co.Ltd(002970) Código de stock: Streamax Technology Co.Ltd(002970)
Consultor financeiro independente: Shenzhen value online consulting Co., Ltd
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Neste assunto
Item n.o. (sim / não observações / desconforto)
(usado)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal não foi emitido negativamente pelo contabilista público certificado
1 sim
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício não foi emitido pelo contabilista público certificado
2 sim
Relatório de auditoria com opinião definitiva ou incapaz de expressar opinião
Houve algum descumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
3. Distribuição dos lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi concedido empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7. Se não inclui acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade cotada
O criador e seu cônjuge, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
Se a pessoa não foi identificada como inadequada pelo CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses é
escolher
11 é verdade que a CSRC e seu pessoal despachado não foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado tomadas pelas instituições
12. Se não há circunstância de a empresa não estar autorizada a atuar como diretor ou gerente sênior da empresa, conforme estipulado no direito das sociedades
sim
forma
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações de empresas cotadas durante o período de validade
Sim, se o total acumulado não excede 10% do capital social total da empresa
16. Um único objeto de incentivo acumulou as ações concedidas através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Sim, não excede 1% do capital social total da empresa
17) Se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede os direitos e interesses a conceder no presente plano de incentivo às ações
É 20% da quantidade
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, seus nomes foram listados no projeto de plano de incentivo de ações
É a posição e o número de prémios
19. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, definir indicadores de avaliação de desempenho como objetos de incentivo
É a condição de fazer direitos e interesses
20. O período de validade do plano de incentivo ao capital próprio é inferior a 10 anos a contar da data da primeira concessão de capital próprio
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe uma listagem a uma
A sociedade não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar no incentivo patrimonial; explicar
Se a implementação do plano de incentivo às ações fará com que a distribuição de ações das empresas cotadas não satisfaça as condições de listagem
peça
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de direitos e juros a conceder, os tipos de ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações de capital próprio
A fonte de capital próprio, o número de capital próprio e sua proporção no capital social total da sociedade cotada; Se for implementada por fases,
Número de direitos e juros a conceder cada vez, número de ações subjacentes envolvidas e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
é a percentagem de; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a respectiva proporção no plano de incentivo às participações
Percentagem do capital próprio total; Todos os objetos envolvidos no plano de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Se o número total de ações excede 10% do capital social total da empresa e a descrição do seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da sociedade, devem ser divulgados seus nomes, cargos, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos no âmbito do plano de incentivo patrimonial; O número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) e sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo de ações; Descrição de se as ações cumulativas da empresa concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade excedem 1% do capital social total da empresa (5) o período de validade do plano de incentivo de ações, o método de determinação da data de autorização ou da data de autorização, a data de aquisição, o período de validade de exercício e o acordo de exercício, a data de concessão de ações restritas, o período de venda restrita e o acordo de liberação do período de bloqueio de venda restrita, etc. (6) o preço de concessão das ações restritas O preço de exercício da opção de ação e seu método de determinação.
Se o preço da subvenção e o preço de exercício forem determinados por métodos diferentes dos especificados nos artigos 23.º e 29.º das medidas de administração de incentivos patrimoniais, a base de preços e a parte de preços devem ser informadas
Fazer uma explicação sob a forma de sim, contratar um consultor financeiro independente para verificar e expressar opiniões claras sobre a viabilidade do plano de incentivo de ações, se ele é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, a racionalidade da base de preços e método de preços relevantes, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o impacto nos interesses dos acionistas, e divulgar (7) as condições para que o objeto de incentivo seja concedido e exercer os direitos e interesses. Se pretender conceder ou exercer os direitos e interesses em várias ocasiões, deve divulgar as condições para a concessão do objeto de incentivo ou exercer os direitos e interesses de cada vez; Descrição da definição dos indicadores e das normas de cálculo envolvidas nas condições de estabelecimento; Quando as condições de concessão e exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e executivos seniores,
É um índice de avaliação de desempenho que deve divulgar o exercício de direitos e interesses de objetos de incentivo; Se forem divulgados os indicadores de avaliação do desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgados; Se a sociedade aplicar simultaneamente um plano de incentivo a acções plurianuais, se o índice de desempenho do plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior, a razão e a racionalidade devem ser devidamente explicadas. (8) Os procedimentos para a sociedade conceder direitos e interesses e o objeto de incentivo ao exercício de direitos e interesses; Entre eles, deve ficar claro que o período durante o qual a sociedade cotada não concede ações restritas e o objeto de incentivo não exerce direitos e interesses; (9) o método e o processo de ajuste do número de direitos e interesses e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo de ações (como o método de ajuste durante a implementação da distribuição de lucros, alocação de ações e outros regimes) (10) o método de tratamento contábil do incentivo de ações e o método de determinação do justo valor das ações restritas ou opções de ações, O valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade. A implementação do incentivo patrimonial deve ser a acumulação de despesas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Como implementar o plano de incentivo patrimonial quando a empresa tem mudança de controle, fusão, divisão, mudança de emprego de objeto de incentivo, renúncia, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não há registo falso nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivos patrimoniais da sociedade cotada
Promessas que contenham declarações enganosas ou omissões importantes; Existência de documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes levam ao não cumprimento dos direitos e interesses concedidos ou ao exercício de direitos e interesses
É um compromisso de devolver todos os benefícios à empresa em caso de lucro. Reempras de capital próprio, cancelamentos e ganhos de empresas cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo do procedimento de recuperação, princípio de cálculo e procedimento de operação do preço e rendimento de recompra
Sequência, prazo de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa e conducentes a
24. Promover a competitividade da empresa
Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, será a empresa de comparação seleccionada
25 não aplicável, não inferior a 3
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
