Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 Plano de incentivo às opções de ações (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Maio de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 6 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos sete
1,Fonte e tipos de acções subjacentes envolvidas no capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivo sete
2,0 Montante total de capital próprio a conceder ao abrigo deste plano de incentivos sete
3,O calendário relevante deste plano de incentivos sete
4,O preço de exercício das opções de ações e o método de determinar o preço de exercício dez
5,Condições de concessão e exercício de opções de acções doze
6,Outros conteúdos deste plano de incentivos Capítulo V Pareceres de consultores financeiros independentes dezessete
1,Verificação de pareceres sobre se o plano de incentivo está em conformidade com as políticas e regulamentos dezessete
2,Pareceres de verificação sobre a viabilidade da Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) implementação do plano de incentivos dezessete
3,Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo dezoito
4,Pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivos vinte
5,Pareceres de verificação sobre o preço de exercício do plano de incentivo vinte
6,Pareceres financeiros sobre a implementação deste plano de incentivo pela empresa vinte e um
7,Pareceres de verificação sobre o impacto do plano de incentivos na capacidade de exploração sustentável e no capital próprio vinte e quatro
8,Pareceres de verificação sobre se Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) presta qualquer forma de assistência financeira ao objecto de incentivo vinte e quatro
9,Verificação de opiniões sobre se o plano de incentivos prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas vinte e quatro
10,Pareceres sobre a conformidade do sistema de avaliação do desempenho da empresa e medidas de gestão da avaliação vinte e cinco
11,Outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura vinte e sete
1,Diretório de documentos para referência futura vinte e sete
2,Localização dos documentos para referência futura vinte e sete
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. é confiada para atuar como o conselheiro financeiro independente (doravante referido como “o conselheiro financeiro independente”) de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) (doravante referido como ” Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) ” empresa cotada “ou” a empresa “) para o plano de incentivo de opções de ações 2022 (doravante referido como “o plano de incentivo “) e preparar este relatório de conselheiro financeiro independente. O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, da lei de valores mobiliários da República Popular da China, das medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos por Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) para emitir pareceres do consultor financeiro independente para a referência de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) todos os acionistas e partes relevantes.
1,Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) e Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre o plano de incentivos fornecidas por ele são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2,Com base no princípio da imparcialidade e da diligência devida, o consultor realizou uma investigação objectiva e conscienciosa sobre o conteúdo do plano financeiro da sociedade cotada e expressou as suas opiniões sobre os assuntos da sociedade cotada com base no princípio da imparcialidade e diligência. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3,As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes, e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado da indústria em que a empresa cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com os termos deste plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados no plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4,O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa listada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre o plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 plano de incentivo às opções de ações (Draft).
5,O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório do consultor financeiro independente.
6,O consultor financeiro independente recorda aos investidores que o relatório do consultor financeiro independente tem por objectivo exprimir opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se é favorável ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e o seu impacto nos interesses dos accionistas, não constituindo sugestões de investimento para Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) nem os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o relatório do consultor financeiro independente, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) , empresa cotada, empresa e empresa referem-se a Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010)
Plano de incentivo à opção de ações, este plano de incentivo e este plano referem-se a 2022 plano de incentivo à opção de ações
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. disse que este relatório de consultor financeiro independente se refere ao relatório de consultor financeiro independente de Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022 plano de incentivo de opções de ações (Draft)
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Os objetivos de incentivo da empresa que obtém opções de ações de acordo com o disposto no plano de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores e funcionários principais (incluindo subsidiárias).
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações ao objeto de incentivo.
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da autorização da opção de ações e a data em que todas as opções de ações são exercidas ou canceladas
O período de espera refere-se ao período entre a data em que a autorização de opção de compra de ações é concluída e registrada e a data em que a opção de compra de ações é exercivel
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
Exercício refere-se ao comportamento que o objeto de incentivo exerce a opção de compra de ações da empresa de acordo com o arranjo do plano de incentivo
O preço de exercício refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder opções de ações ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo compra as ações da empresa listada
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
Os estatutos referem-se aos Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) estatutos
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo à opção de ações em Guangzhou Ruoyuchen Technology Co.Ltd(003010) 2022
Yuan / 10000 yuan / 100 milhões de yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan / 100 milhões de yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
1,Não há nenhuma mudança significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
Os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
3,Não existem outros obstáculos ao plano de incentivo, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
4,todas as partes envolvidas na implementação do plano de incentivo podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o regime do plano de incentivo e os termos dos acordos pertinentes;
5,Não existem outros efeitos adversos principais causados por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
O plano de incentivo é elaborado pelo Comitê de Remuneração sob o conselho de administração da sociedade cotada e aprovado na oitava reunião do terceiro conselho de administração. 1,Fontes e tipos de acções subjacentes envolvidas no capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivo
A forma de incentivo adotada neste plano de incentivo é a opção de ação. As ações objeto envolvidas no plano de incentivos provêm das ações ordinárias RMB A da empresa emitidas pela empresa para o objeto de incentivo. 2,Montante total do capital próprio a conceder ao abrigo do plano de incentivos
O número de opções de ações a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 9 milhões, representando cerca de 7,40% do capital social total da empresa na data de publicação do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 7,2 milhões de opções de ações, representando cerca de 5,92% do capital social total da empresa de 121699840 ações na data de publicação do projeto de plano de incentivo, representando 80,00% do total de opções de ações a serem concedidas no plano de incentivo; Estão reservadas 1,8 milhões de opções de ações para serem concedidas, representando cerca de 1,48% do capital social total da companhia de 121699840 ações na data de publicação do projeto de plano de incentivos e 20,00% do total de opções a serem concedidas no plano de incentivos. Cada opção de ações concedida ao abrigo deste plano de incentivo tem o direito de adquirir ao RMB ações ordinárias da empresa ao preço de exercício dentro do período de aquisição, quando estiverem reunidas as condições efetivas e os acordos efetivos.
A partir da data de publicação do projeto de plano de incentivo, o número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações no período de validade da empresa não excedeu 10,00% do capital social total da empresa. O número cumulativo de ações da empresa outorgado por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não excede 1,00% do capital social total da empresa. 3,Ben
