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Forma de auto-inspeção do plano de incentivo à opção de ações em 2022
Shanghai Yihe Consulting Company Limited
Será que existe
Número do item (sim / não / não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contabilístico do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
2. Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado não sim
Relatório de auditoria com opinião definitiva ou incapaz de expressar opinião
3. Se houve algum descumprimento das leis e regulamentos, dos estatutos e da divulgação pública nos últimos 36 meses após a listagem
Compromisso com a distribuição dos lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi concedido empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7. Se não inclui acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade cotada
O criador e seu cônjuge, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
Se a pessoa não foi identificada como inadequada pelo CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses é
escolher
11 é verdade que a CSRC e seu pessoal despachado não foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado tomadas pelas instituições
12. Se não há circunstância de uma pessoa não estar autorizada a exercer as funções de diretor ou gerente sênior da sociedade, conforme estipulado no direito das sociedades
forma
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas durante o período de validade é
Se o total acumulado não excede 10% do capital social total da empresa
16. As ações cumulativas concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade são:
Não excede 1% do capital social total da empresa
17. Se a proporção de direitos reservados e interesses do objeto de incentivo não excede os direitos e interesses a conceder no plano de incentivo às ações sim
20% da quantidade
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, se seus nomes e nomes foram listados no projeto de plano de incentivo de ações
Posição e número de prémios
19. Se o objeto de incentivo forem diretores e executivos seniores, a constituição de indicadores de avaliação de desempenho como objeto de incentivo é condição para o exercício de direitos e interesses
20. O período de validade do plano de incentivo ao capital próprio é inferior a 10 anos a contar da data da primeira concessão de capital próprio
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas administrativas, explicar se existem sociedades cotadas que não podem ser cotadas uma a uma
A implementação do incentivo patrimonial e a situação em que o objeto de incentivo não está autorizado a participar no incentivo patrimonial; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá à distribuição de capital próprio das empresas cotadas não satisfazendo as condições de cotação
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de direitos e juros a conceder, os tipos de ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações de capital próprio
Fonte, número de capital próprio e percentual no capital social total da sociedade cotada; Se for implementada por fases,
O número de direitos e juros a conceder cada vez, o número de ações subjacentes envolvidas e a porcentagem no capital social total da sociedade cotada; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a respectiva proporção no plano de incentivo às participações
Percentagem do lucro total; Todas as ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações no período de validade
Se o número total de votos excede 10% do capital social total da empresa e a descrição do seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da sociedade, eles devem
Divulgar seus nomes, posições, o número de direitos e interesses que podem ser concedidos e sua proporção no plano de incentivo de ações
Proporção do capital próprio total concedido; O número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) e sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo de ações; Par único de excitação
Se as ações acumuladas da empresa concedidas através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade são
Descrição de mais de 1% do capital social total da empresa
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações e a determinação da data de autorização ou data de autorização da opção de ações
Método, data de aquisição, período de validade de exercício e acordo de exercício, data de concessão de ações restritas, período de venda restrita e liberação de período de bloqueio de venda restrita, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação.
Se forem adoptados métodos diferentes dos especificados nos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão
Devem ser explicados os métodos para determinar o preço da subvenção e o preço de exercício, a base de fixação de preços e o método de fixação de preços, devendo ser contratado um consultor financeiro independente para verificar e verificar a viabilidade e o benefício do plano de incentivo ao capital próprio
O desenvolvimento sustentável das empresas cotadas, a racionalidade da base de preços e dos métodos de fixação de preços relevantes, e se são prejudicados
Expressar opiniões claras e divulgar os interesses das empresas cotadas e seu impacto nos interesses dos acionistas
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Conceder ou exercer direitos e juros parcelados
Devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exerça direitos e interesses de cada vez; Requisitos aplicáveis às condições de estabelecimento
Descrição da definição, critérios de cálculo, etc. Artigo 7.o Concessão e exercício de direitos e interesses
Em caso de falência, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Se os objetivos de incentivo incluírem diretores e gerentes superiores, devem ser divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetivos de incentivo; Divulgação do banco de objetos de incentivo
A fim de melhorar os indicadores de avaliação de desempenho de direitos e interesses, devemos divulgar plenamente a cientificidade e racionalidade dos indicadores definidos
Sexo; Se a empresa implementar o plano de incentivo de ações multiperíodos ao mesmo tempo, o desempenho da empresa no plano de incentivo posterior refere-se a
Se o objectivo for inferior ao anterior plano de incentivos, a razão e a racionalidade devem ser devidamente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre elas, deve ficar claro que o período durante o qual a sociedade cotada não concederá ações restritas e o objeto de incentivo não exercerá direitos e interesses
(9) Os métodos e procedimentos de ajustamento do número de direitos e juros e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio (tais como os métodos de ajustamento na aplicação da distribuição de lucros, colocação e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, mensuração do justo valor das ações restritas ou da opção de ações
O método de determinação, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial devem ser a acumulação de despesas e o impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Como implementar o plano de incentivo patrimonial quando a empresa tem mudança de controle, fusão, divisão, mudança de emprego de objeto de incentivo, renúncia, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não há registo falso nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivos patrimoniais da sociedade cotada
Promessas que contenham declarações enganosas ou omissões importantes; Existência de documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes levam ao não cumprimento do compromisso de devolver todos os interesses à empresa no caso de concessão de direitos e interesses ou exercício de direitos e interesses. Reempras de capital próprio, cancelamentos e ganhos de empresas cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo do procedimento de recuperação, princípio de cálculo e procedimento de operação do preço e rendimento de recompra
Sequência, prazo de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
24. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são favoráveis à promoção da competitividade da empresa 25. Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, se as empresas de comparação selecionadas não são aplicáveis a pelo menos três empresas
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27. Se o intervalo entre a data de concessão das ações restritas e a data do primeiro levantamento das restrições não é inferior a 12 meses
28) Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses, não aplicável
29) Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ações e a primeira data exercivel não é inferior a 12 meses
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33) Se a proporção de opções de ações exercíveis em cada período de opções de ações não excede o número de ações concedidas ao objeto de incentivo
50% do total de opções
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os diretores independentes e o conselho de supervisores concordam se o plano de incentivo às ações é favorável ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas
Expressar opiniões sobre o desenvolvimento e se há danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
35) Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir pareceres jurídicos em conformidade com as medidas administrativas é
Fornecer opiniões profissionais
(1) Se a sociedade cotada preenche as condições de incentivo patrimonial previstas nas medidas administrativas
2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo patrimonial estão em conformidade com a administração
Disposições legais
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo patrimonial está em conformidade com as medidas administrativas e leis e regulamentos relevantes é
Disposições de
(5) Se a sociedade cotada cumpriu a obrigação de divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC
Assuntos
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio não prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Se os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou têm uma relação associada com eles são baseados em
As disposições das medidas administrativas foram evitadas
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o significado profissional do relatório do consultor financeiro independente é
Ver se está completo e cumpre os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
37 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
38. Quando a assembleia geral delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas afiliados pretendem evitar o voto é sim
39 se não existe um acontecimento importante sem precedentes
A empresa garante que as informações preenchidas são verdadeiras, precisas, completas e legais, e assume todas as responsabilidades legais decorrentes do erro das informações preenchidas.
