Shenzhen value online consulting Co., Ltd
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Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022 plano de incentivo às opções de ações (Draft)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2002
catálogo
Interpretação do capítulo I 1 Declaração do capítulo II 3 capítulo 3 pressupostos básicos 4 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos 5 I. Instrumentos de incentivo e fontes de existências 5 II. Número de direitos e interesses a conceder 5 III. Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 5 IV. Período de validade, data de autorização, período de espera, data de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo 7 v. preço de exercício das opções de ações e seu método de determinação Vi. condições de concessão e exercício de opções de ações 12 VII. Outros conteúdos do plano de incentivos 17 Capítulo V Pareceres do consultor financeiro independente 18 I. Pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo às ações 18 II. Pareceres de verificação sobre o método de precificação do preço das ações deste plano de incentivo 21 III. pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo à opção de ações da empresa 23 IV. Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos de avaliação da empresa 24 v. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa 25 VI. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivos prejudica os interesses da sociedade e de todos os acionistas 26 VII. Outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura 28 I. Lista de documentos para referência futura 28 II. Localização dos documentos para referência futura vinte e oito
Interpretação do capítulo I
Neste relatório, salvo especificação em contrário, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Streamax Technology Co.Ltd(002970) , a empresa e as empresas cotadas referem-se a Streamax Technology Co.Ltd(002970) empresa, plano de incentivo à opção de ações da empresa e da empresa
O plano de incentivo e este plano de incentivo referem-se ao Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022
Plano de incentivo (Draft) refere-se ao Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022 plano de incentivo à opção de ações (Draft)
Este relatório e o relatório do consultor financeiro independente de Shenzhen value online consulting Co., Ltd. sobre ações em Shenzhen referem-se ao relatório do consultor financeiro independente de 2022 plano de incentivo à opção de ações (Projeto) da empresa
Consultor financeiro independente e valor on-line refere-se a Shenzhen valor on-line consulting Co., Ltd
Opções de ações e opções referem-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com o disposto neste plano de incentivo, os diretores, gerentes seniores, gerentes principais e pessoal técnico (empresarial) central da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias de participação acionária do objeto de incentivo) que obtêm opções de ações, bem como a espinha dorsal gerencial e técnica que tenham impacto direto no desempenho operacional da empresa e no desenvolvimento sustentável
O prazo de validade refere-se ao período desde a data da primeira autorização das opções de ações até a data do exercício ou cancelamento de todas as opções de ações
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações ao objeto de incentivo.
Período de espera refere-se ao período entre a data de concessão da opção de ação e a data de exercício da opção de ação
De acordo com o plano de incentivo à opção de ação, o objeto de incentivo exerce o exercício de opção de ação refere-se ao comportamento, neste plano de incentivo, o exercício é o comportamento do objeto de incentivo de compra da ação objeto de acordo com as condições estabelecidas neste plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas pelo objeto de incentivo para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
Assembleia Geral significa a assembleia geral de acionistas da sociedade
Conselho de Administração significa o Conselho de Administração da empresa
Comitê de remuneração e avaliação refere-se ao comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Guia autorregulador nº 1 refere-se ao guia autorregulador nº 1 para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen – manipulação de negócios
Os estatutos referem-se aos Streamax Technology Co.Ltd(002970) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de Valores e Bolsa de Valores de Shenzhen referem-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Depositório de Títulos e instituição de compensação refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Nota: 1. Os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados no relatório do consultor financeiro independente referem-se aos dados financeiros constantes da demonstração consolidada e aos indicadores financeiros calculados com base nesses dados financeiros, salvo indicação em contrário.
2. Neste relatório do consultor financeiro independente, a diferença na mantissa entre a soma de alguns valores totais e cada valor detalhado é causada por arredondamento.
Capítulo II Declaração
Atuar como consultor independente do plano de incentivo de ações em 2020 e aceitar a atribuição da empresa. O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas informações relevantes fornecidas por Streamax Technology Co.Ltd(002970) com base nas disposições legislativas, regulamentares e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e o guia auto-regulamentar nº 1, para a referência de Streamax Technology Co.Ltd(002970) todos os acionistas e todas as partes. 1,Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos ou divulgados publicamente por Streamax Technology Co.Ltd(002970) e Streamax Technology Co.Ltd(002970) garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre o plano de incentivos e as informações relevantes publicamente divulgadas fornecidas por Streamax Technology Co.Ltd(002970) são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2,O consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre a viabilidade deste plano de incentivo, se é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa, a racionalidade da base de preços e métodos de fixação relevantes, se prejudica os interesses da empresa e o seu impacto nos interesses dos accionistas, não constitui qualquer sugestão de investimento para Streamax Technology Co.Ltd(002970) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório.
3,O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
4,O consultor financeiro independente convida todos os acionistas da empresa a ler atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo, tais como o Streamax Technology Co.Ltd(002970) 2022 plano de incentivo às opções de ações (Draft) divulgado publicamente pela empresa.
5,Com base na diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da empresa, e seguindo os princípios de objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e efetivamente comunicou com o pessoal relevante da empresa. Nesta base, o consultor financeiro independente emitiu este relatório e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do mesmo.
Capítulo III pressupostos básicos
As opiniões expressas neste relatório do consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos:
1,Não há grandes mudanças nas atuais leis nacionais relevantes, regulamentos e políticas, as políticas nacionais e ambiente de mercado da indústria da empresa e o ambiente social e econômico da região da empresa.
2, Streamax Technology Co.Ltd(002970) e os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos. 3,Não existem outros obstáculos a este plano de incentivo. Todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo.
4,Todas as partes envolvidas na implementação do plano de incentivo podem respeitar o princípio da honestidade e confiabilidade e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo à opção de ações e os termos dos acordos relevantes.
5,Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
Capítulo IV Conteúdo principal do presente plano de incentivos
Streamax Technology Co.Ltd(002970) Este plano de incentivo é elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa, deliberado e aprovado pela nona reunião do terceiro conselho de administração da empresa e precisa ser deliberado pela assembleia geral de acionistas da empresa. Os conteúdos principais são os seguintes: I. Ferramentas de incentivo e fontes de ações
O instrumento de capital próprio adotado neste plano de incentivo é a opção por ações. A fonte das ações subjacentes envolvidas no plano de incentivos é a emissão direcional da empresa de ações ordinárias A para o objeto de incentivo.
2,Número de juros a conceder
O número total de opções de ações a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 12,11 milhões, e o objeto de ação envolvido são ações ordinárias RMB A, representando cerca de 7,00% do capital social total da empresa no momento do anúncio do plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 10,06 milhões de opções de ações, representando cerca de 5,81% do capital social total da empresa, de 173,12 milhões de ações, no momento do anúncio do plano; São reservadas 2,05 milhões de opções de ações, representando cerca de 16,93% do patrimônio total a ser concedido no âmbito do plano e cerca de 1,18% do capital social total da empresa no momento do anúncio do plano.
Na condição de cada opção de ação cumprir as condições de exercício, cada opção de ação concedida ao objeto de incentivo tem o direito de adquirir uma ação das ações da empresa ao preço de exercício dentro do período de validade.
O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo às opções de ações durante todo o período de validade da empresa não excede 10% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivo. O número cumulativo de ações da empresa concedido por qualquer objeto de incentivo do plano de incentivo através do plano de incentivo às opções de ações durante todo o período de validade não excede 1% do capital social total da empresa à data do anúncio do projeto de plano de incentivo.
Durante o período compreendido entre a data do anúncio do plano de incentivo e a conclusão do exercício das opções de ações pelo objeto de incentivo, se a companhia tiver assuntos como a conversão da reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão ou redução de ações e a colocação de ações, o número de opções de ações será ajustado em conformidade de acordo com o disposto no plano de incentivo.
3,Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo
I) Âmbito dos objectivos de incentivo
O número total de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo é de 181, incluindo:
1. Diretores e quadros superiores da empresa;
2. Pessoal de gestão central da empresa;
3. Pessoal técnico (empresarial) central da empresa;
4. Backbones de gestão e técnica que têm impacto direto no desempenho dos negócios da empresa e no desenvolvimento sustentável.
Os objetivos de incentivo acima referidos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos, nem pessoas que não sejam adequadas para serem objetos de incentivo nos termos do artigo 8.o das medidas de gestão.
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas e os gerentes seniores devem ser nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem ter relações trabalhistas ou trabalhistas com a empresa (incluindo filiais e subsidiárias holding) e assinar contratos de trabalho ou contratos de trabalho quando a empresa conceder direitos e interesses e dentro do período de avaliação do plano. No prazo de 12 meses a contar da data em que a assembleia de acionistas e o conselho de administração determinarem o objeto do incentivo, o conselho de administração emitirá os pareceres pertinentes em tempo útil, de acordo com os requisitos legais da parte reservada do plano de incentivos, e os pareceres relevantes serão emitidos pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
II) Distribuição das opções sobre acções
São 181 objetos de incentivo concedidos pela primeira vez opções de ações, e a distribuição entre objetos de incentivo é mostrada na tabela abaixo:
Proporção de opções de ações concedidas ao capital próprio a ser concedido para o número total de nomes e posições (10000 exemplares) no projeto de plano de incentivo proporção do capital social total da empresa na data de anúncio
Liu Lei, diretor e gerente geral adjunto 65 5,37%
