Securities abbreviation: China Calxon Group Co.Ltd(000918) securities code: China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
cerca de
China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Plano de incentivo às opções de acções 2022 (projecto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Principais conteúdos deste plano de incentivos 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) número de opções de acções concedidas 7 (III) período de validade, data de autorização e horário relevante após concessão de opções de ações 8 (IV) preço de exercício da opção de acção 9 (V) condições de autorização e exercício do plano de incentivo 10 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 13 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 14 (I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo à opção de ações cumpre as disposições das políticas e regulamentos 14 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 15 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 15 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio V) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo (VI) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 16 (VII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 17 (VIII) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 18 (IX) pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 18 (x) outros 19 (XI) outras questões que devem ser explicadas 20 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 21 (I) documentos para referência futura 21 (II) método de consulta 21 I. Interpretação
Salvo especificação em contrário, as seguintes palavras e expressões têm os seguintes significados neste documento: China Calxon Group Co.Ltd(000918) , a empresa e a empresa referem-se a China Calxon Group Co.Ltd(000918)
Este plano de incentivo refere-se ao China Calxon Group Co.Ltd(000918) 2022
A empresa concede objeções de incentivo ao direito de comprar as opções de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Direito a um certo número de acções
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, as empresas (incluindo subsidiárias holding) que obtêm opções de ações referem-se a:
(os mesmos) diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e espinha dorsal técnica (empresarial)
A data em que a opção de ação é concedida à empresa refere-se à data de negociação em que a opção de ação deve ser concedida à empresa
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da autorização das opções de ações e a data em que todas as opções de ações são exercidas ou canceladas
Período de espera refere-se ao período entre a data de autorização da opção de compra e a data de exercício da opção de compra e venda
O comportamento do objeto de incentivo para exercer as opções de ações que possui de acordo com o plano de incentivo O exercício de direitos no plano de incentivo refere-se ao comportamento do objeto de incentivo para adquirir o objeto objeto de incentivo de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
Quando a empresa concede opções de ações ao objeto de incentivo, o preço de exercício da compra de ações da empresa pelo objeto de incentivo refere-se a
Preço
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas pelo objeto de incentivo para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
O guia de autorregulação refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manipulação de negócios
Os estatutos referem-se aos China Calxon Group Co.Ltd(000918) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo China Calxon Group Co.Ltd(000918) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os acionistas da sociedade, o impacto nos direitos e interesses dos acionistas e o funcionamento sustentável da sociedade cotada, não constitui nenhuma sugestão de investimento para a sociedade e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às opções de ações divulgadas publicamente pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da sociedade dos últimos três anos e do último período, planos de produção e operação da sociedade, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e o guia de supervisão auto-regulatória, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com os termos do presente plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivos
O plano de incentivo à opção de ações 2022 da empresa é formulado pelo comitê de nomeação, remuneração e avaliação sob o conselho de administração. De acordo com o ambiente político atual na China e a situação real da empresa, a empresa adota o plano de incentivo à opção de ações para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre o plano de incentivo às opções de ações. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
O número total de objetos de incentivo envolvidos na primeira autorização do plano de incentivo é de 67, incluindo:
1. Diretores e gerentes superiores;
2. Gerentes médios e espinha dorsal técnica (de negócios).
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes superiores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração. Outros objetos de incentivo têm relações de trabalho ou trabalho com a empresa ou subsidiárias quando a empresa concede opções de ações.
O objeto de incentivo da parte de incentivo reservada deve ser determinado no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, as opiniões profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar com precisão as informações relevantes do objeto de incentivo no site designado, em tempo útil, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
A distribuição das opções de ações inicialmente autorizadas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela abaixo:
Número de ações concedidas contabilizando o período de ações concedidas contabilizando o capital social total atual
Número de direitos (10000 exemplares) proporção dos direitos totais
1,Directores e quadros superiores
1:00 Shouming chairman 160000 8.87% 0.89%
2. Diretor Zhang Xiaoqin 150000 8.31% 0.83%
3 li Huaibin, director e director-geral adjunto executivo 800,00 4,43% 0,44%
4 Li Chunhao, gerente geral 500.00 2.77% 0.28%
5 Li Liang, vice-gerente geral 500,00 2,77% 0,28%
6 Wang Jianxin, vice-gerente geral 500,00 2,77% 0,28%
7 Tan Boxian vice-gerente geral 500.00 2.77% 0.28%
8 Huo Dong, vice-gerente geral 400.00 2.22% 0.22%
9 Wang Guihong, diretor financeiro 400,00 2,22% 0,22%
10 Secretário do Conselho de Hanfei 400,00 2,22% 0,22%
2,Outros objetos de incentivo são gerentes de nível médio e principais backbones técnicos (de negócios)
(57 pessoas) 862000 47,78% 4,78%
Reserva 2321915 12,87% 1,29%
Total (67 pessoas) 18041915 100,00% 10,00%
Nota: 1. O número total de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo da empresa durante o período de validade não deve exceder 10% do capital social total da empresa. As ações da sociedade concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade não devem exceder 1% do capital social total da empresa.
2. Os objetivos de incentivo deste plano de incentivo não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
3. Os objetos de incentivo da parte reservada serão determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a sociedade divulgará oportunamente e com precisão as informações pertinentes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário.
4. Se o número total na tabela acima é inconsistente com a mantissa da soma dos valores do sub-item, é causado por arredondamento. II) Número de opções sobre acções concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
A fonte das ações subjacentes envolvidas no plano de incentivos é a emissão direcional da empresa de ações ordinárias A para o objeto de incentivo.
2. O número de opções de ações envolvidas neste plano de incentivo
O plano de incentivo destina-se a conceder
