Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) Código de ações: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Isso existe
Número de série (sim / sem observações / não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal não foi emitido pelo contador público certificado? Sim
Pareceres ou relatórios de auditoria que não podem expressar opiniões
2. Se o relatório de controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não foi aprovado pelo contabilista público certificado
Emitir relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões
3. Se houve qualquer descumprimento das leis e regulamentos, dos estatutos sociais ou do
Compromisso público em matéria de distribuição de lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi concedido empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7. Se não inclui os acionistas que, individual ou conjuntamente, detêm mais de 5% das ações da sociedade cotada ou os acionistas efetivos
O controlador e seu cônjuge, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
Se não foi reconhecido como inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
candidatos
11. Se não foi designado pela CSRC ou seu representante por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanção administrativa por saída da instituição ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não existe nenhuma disposição no direito das sociedades que impeça uma pessoa a exercer as funções de director ou de director sênior da sociedade
Situação
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
Se a lista de supervisores é verificada pelo conselho de supervisores
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
As ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas listadas dentro do período de validade são sempre
Se o montante acumulado não excede 10% do capital social total da empresa
16. O número cumulativo de ações concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade é
Se os votos não excedem 1% do capital social total da empresa
17) Não é aplicável se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede os direitos a conceder no presente plano de incentivo às ações
20% das prestações
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, se o projeto de plano de incentivo de ações mencionou seus nomes e não é aplicável
Posição e número de prémios
19. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, não se aplica a criação de indicadores de avaliação de desempenho como objetos de incentivo.
Condições de exercício dos direitos e interesses
20. O período de validade do plano de incentivo ao capital próprio é inferior a 10 anos a contar da data da primeira concessão de capital próprio
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe um depósito um a um
Não é permitido implementar incentivos patrimoniais em empresas cotadas e os objetos de incentivo não estão autorizados a participar de incentivos patrimoniais
A situação do; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá à divisão de capital próprio das empresas cotadas
O pano não atende às condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de direitos e juros a conceder e os tipos de ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações de capital próprio
Categoria, fonte de capital próprio, número de capital próprio e percentagem no capital social total da sociedade cotada; se
Para a execução por etapas, o número de direitos e interesses a conceder cada vez, o número de ações subjacentes envolvidas, e
Proporção e percentagem no capital social total da sociedade cotada; Para definir direitos e interesses reservados, o que deve ser reservado é
O número de capital próprio e a sua percentagem no capital próprio total do plano de incentivo; Todos válidos em
Se o número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações no período excede a empresa
10% do capital social total e descrição do seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os seus nomes, posições, número de direitos e interesses que lhes podem ser concedidos e a sua participação no plano de incentivo às acções.
Proporção do capital próprio total a ser concedido; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) são:
O número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações; solteiro
Ações da empresa concedidas a objetos de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Descrição de se o número cumulativo de votos excede 1% do capital social total da empresa
(5) O período de validade do plano de incentivo de ações, a data da opção de ação, a data da autorização ou a data da autorização
Determinar o método, data de aquisição, período de validade de exercício e arranjo de exercício, e a concessão de ações restritas é
Disposições relativas à data, ao período restrito e à libertação do período restrito de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. Se forem adotados os artigos 23 e 29 das medidas de administração de incentivos patrimoniais
Quando o preço de subvenção ou o preço de exercício forem determinados por qualquer outro método que não o método de, o preço será fixado
Explicar a base e o método de precificação, contratar um consultor financeiro independente para verificar e aprovar o incentivo patrimonial
Viabilidade do plano, se é propício ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas e base de preços relevante
E a racionalidade dos métodos de precificação, se prejudica os interesses das empresas cotadas e os interesses dos acionistas
Influenciar, expressar opiniões claras e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
A conceder em prestações ou
Se os direitos e interesses forem exercidos, devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exerça os direitos e interesses de cada vez; sim
Descrição da definição do índice e da norma de cálculo envolvida nas condições de estabelecimento; Concessão acordada de direitos e interesses
Quando as condições de exercício dos direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Tal como objecto de incentivo
Incluindo diretores e altos executivos, devem ser divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetos de incentivo; sim
Se forem divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, os indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade do assunto; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital plurianual ao mesmo tempo, a fase posterior
Se os indicadores de desempenho da empresa do plano de incentivos forem inferiores aos do plano de incentivos anterior, as razões devem ser devidamente explicadas.
E racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
Qual é o período durante o qual uma sociedade cotada não pode conceder ações restritas e objetos de incentivo não podem exercer seus direitos e interesses
entre
(9) O número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio e o método de ajustamento e o método de exercício do preço são:
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento durante a aplicação da distribuição de lucros, colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial é
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e mudança de posição de objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Quais são os respectivos direitos e obrigações da sociedade e o objeto de incentivo, e quais são os mecanismos relevantes de resolução de litígios ou litígios
sistema
(14) Os documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas não são falsos
Compromissos de registo, declarações enganosas ou omissões importantes; Documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em descumprimento dos direitos e interesses concedidos ou
Compromisso em devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses. Reempra de capital próprio de sociedades cotadas nota
Padrão de disparo e ponto de tempo de vendas e procedimento de recuperação de renda, cálculo do preço e receita de recompra
Regras, procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos
Promover a competitividade da empresa
25 Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, as empresas de comparação seleccionadas não são aplicáveis, ou pelo menos 3
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27. Se o intervalo entre a data de concessão das ações restritas e a data de liberação das restrições pela primeira vez não é inferior a 12 meses
28) Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses, não aplicável
29. Se a proporção de levantamento das restrições em cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
Se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel não é inferior a 12 sim
mês
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33. Se a proporção de opção de compra de ações do direito exercivel de opção de compra de ações em cada período não excede a proporção do objeto de incentivo é concedida sim
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
34) A questão de saber se os administradores independentes e o conselho de fiscalização estão em causa se o plano de incentivo às participações das sociedades cotadas é favorável à participação
Continuar a desenvolver, se há algum dano óbvio aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
35. Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir pareceres jurídicos, o que está em conformidade com as medidas administrativas
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições do
(1) A sociedade cotada está em conformidade com as medidas de gestão de incentivos patrimoniais
Condições de incentivo
(2) O conteúdo do plano de incentivo ao capital próprio está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
conjunto
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo ao capital estão em conformidade com o
Medidas de gestão de incentivos
4) Se a determinação do objeto do incentivo de capital próprio está em conformidade com as medidas de administração do incentivo de capital próprio e as disposições pertinentes
Disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
Obrigação
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) A inexistência de danos óbvios aos interesses das sociedades cotadas e de todos os accionistas no plano de incentivo às acções
Lucro e violação de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Não é aplicável aos diretores que se destinam a ser objeto de incentivo ou aos diretores que tenham uma relação associada com eles
De acordo com as disposições das medidas de gestão de incentivos de capital próprio
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
36 empresas cotadas
