Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Pareceres independentes de directores independentes sobre questões relevantes
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 - operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas (doravante referidas como as "medidas de gestão") e outras leis e regulamentos, bem como o Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) sistema de diretores independentes e Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) estatutos de associação, Como diretor independente do 5º conselho de administração da Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) (doravante denominada "a empresa"), expressamos as seguintes opiniões independentes sobre assuntos relevantes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de incentivo à opção de ações 2022 da empresa (Projeto)
1. O processo de formulação e revisão do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) (doravante denominado "Plano de Incentivo (Projeto)") e seu resumo cumprem as disposições das medidas de gestão e demais leis, regulamentos, normas e documentos normativos pertinentes.
2. A empresa não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos. A empresa tem a habilitação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
3. Os objetos de incentivo determinados pelo plano de incentivo de ações da empresa têm as qualificações especificadas na lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada "lei das sociedades"), na lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada "lei dos valores mobiliários"), nos estatutos e outras leis, regulamentos e documentos normativos; Não há caso de a bolsa de valores o ter identificado como candidato inadequado nos últimos 12 meses; Não existe situação em que a CSRC e os seus gabinetes expedidos os tenham identificado como candidatos inadequados nos últimos 12 meses; Não há casos em que a CSRC e seus escritórios expedidos tenham imposto sanções administrativas ou tomado medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses; Não existem circunstâncias em que o direito das sociedades determine que ele não deve exercer funções como diretor ou gerente sênior da sociedade; Não existem circunstâncias em que leis e regulamentos proíbam a participação no plano de incentivos das empresas cotadas. Todo o pessoal da lista atende às condições de objetos de incentivo especificadas nas medidas de gestão e demais leis e regulamentos relevantes, e atende ao escopo de objetos de incentivo especificados no plano de incentivo da empresa (Projeto), sua qualificação como objeto de incentivo do plano de incentivo da empresa é legal e efetiva.
4. O conteúdo do plano de incentivo à opção de ações da empresa cumpra o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e em outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes; O arranjo de concessão e o arranjo de exercício de opções de ações para cada objeto de incentivo (incluindo período de validade, data de concessão, período de espera, data de aquisição, período de bloqueio, condições de exercício e outros assuntos) não violaram as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não infringiram os interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. Não há empréstimo, garantia ou outro arranjo de incentivo para a empresa.
6. A implementação deste plano de incentivo pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa, mobilizar efetivamente o entusiasmo da equipe de gestão e do pessoal central da espinha dorsal, introduzir e reter excelentes talentos, melhorar a posição competitiva da empresa no setor, garantir a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa e objetivos de negócios, e é propício para o desenvolvimento sustentável da empresa. Não há danos óbvios aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em suma, concordamos que a empresa implementará este plano de incentivo à opção de ações.
2,Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no plano de incentivo às opções de acções
Os indicadores de avaliação do plano de incentivos patrimoniais da empresa dividem-se em três níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa, avaliação de desempenho a nível do setor/subsidiária e avaliação de desempenho a nível individual.
O índice de avaliação de desempenho a nível da empresa é o lucro líquido, que é a personificação final de refletir o status operacional, rentabilidade e crescimento da empresa. O índice de lucro líquido é um índice importante para medir a eficiência operacional das empresas, o que pode estabelecer uma melhor imagem do mercado de capitais. Com base na avaliação abrangente das características da indústria da empresa, ambiente de mercado, plano de desenvolvimento da empresa, desempenho histórico, competição de mercado, expectativa de mudança de desempenho e outros fatores relevantes, os seguintes objetivos de avaliação de desempenho são definidos para este plano de incentivo.O lucro líquido após dedução de lucros e perdas não recorrentes atribuíveis aos acionistas das empresas cotadas em 2022 não deve ser inferior a 8 bilhões de yuans, respectivamente, de 2022 a 2023 O lucro líquido acumulado atribuível aos acionistas de empresas listadas após deduzir lucros e perdas não recorrentes de 2022 a 2024 e 2022 a 2025 não deve ser inferior a 18 bilhões de yuans, 28 bilhões de yuans e 38 bilhões de yuans respectivamente. A empresa estabeleceu um certo índice de lucro líquido científico e razoável para este plano de incentivo, que está em linha com o desenvolvimento real da empresa, é propício para estimular e mobilizar o entusiasmo e entusiasmo do trabalho dos objetos de incentivo, e promover a realização dos objetivos estratégicos da empresa.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também estabeleceu um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para setores / subsidiárias e indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho de trabalho de cada setor / subsidiária e objetos de incentivo. A empresa determinará se cada setor/subsidiária e objeto de incentivo individual atendem às condições para o exercício de acordo com os resultados da avaliação de desempenho de cada setor/subsidiária e objeto de incentivo no ano anterior.
Em suma, o sistema de avaliação do plano de incentivos da empresa é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável e tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação do plano de incentivos.
3,Parecer independente sobre a adopção de um plano de acções restritas
A adoção do plano de unidades de ações restritas é atrair, motivar e reter talentos centrais capacitados da empresa, otimizar a estrutura salarial da empresa, melhorar o mecanismo de equilíbrio de interesses entre acionistas, gestão e gestão executiva, promover o futuro desenvolvimento de negócios e expansão da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. O processo de formulação e revisão do plano de ações restritas da empresa está em conformidade com os regulamentos relevantes, e os objetos de premiação concedidos cumprem as condições para se tornarem objetos de premiação especificadas em leis, regulamentos e documentos normativos. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa adote o plano de ações restritas e o submeta à assembleia geral de acionistas para deliberação. 4,Pareceres independentes sobre a eleição dos candidatos a directores independentes
1. Após analisar o currículo pessoal do Sr. Wang Jinben, verifica-se que não existem circunstâncias especificadas no artigo 146 da lei das sociedades ou outras circunstâncias em que ele não está autorizado a atuar como diretor de uma sociedade cotada;
2. Os procedimentos de nomeação e nomeação do Sr. Wang Jinben cumprem os estatutos e outras disposições relevantes; 3. A formação profissional do Sr. Wang e a educação são propícias ao desenvolvimento da empresa.
Concordamos em nomear o Sr. Wang Jinben como candidato ao quinto diretor independente da empresa e submetê-lo à assembleia geral anual da empresa de 2021 para eleição.
(não há texto abaixo, que é a página de assinatura)
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) opiniões independentes do diretor sobre assuntos relevantes (página de assinatura): Xu Guanghua, Huang Siying
Xu Yixin
Maio de 2022
