Forma de auto-inspeção do plano de incentivo patrimonial das empresas listadas na GEM
Abreviatura da empresa: Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) Código de ações: Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Isso existe
Número de série (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contábil do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado; não
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
2. Se o controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativamente pelo contador público certificado
Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Quer inclua accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada ou
7 controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, não
Explicar a necessidade e racionalidade do pessoal acima mencionado como objetos de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
11. Se foram punidos pela CSRC e seus órgãos despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Constituir sanções administrativas ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se a empresa possui as qualificações estipuladas no direito das sociedades e não está autorizada a atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa
Pessoal de gestão
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
Se a lista de supervisores é verificada pelo conselho de supervisores
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas dentro do período de validade são sempre
Se o montante cumulativo excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17) Se a proporção de direitos reservados e interesses dos objetos de incentivo não excede os direitos a conceder no presente plano de incentivo às ações é
20% das prestações
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18 ou controlador real e seus cônjuges, pais, filhos e empregados estrangeiros, o incentivo patrimonial é
O projeto de plano de incentivo listou seu nome, posição e número de prêmios
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) Em conformidade com as disposições das medidas administrativas, explicar se existem sociedades cotadas que não estão cotadas uma a uma
O incentivo de capital próprio pode ser implementado e o objeto de incentivo não pode participar no incentivo de capital próprio; A explicação é
A implementação do plano de incentivo a ações fará com que a distribuição de ações das empresas listadas não atenda às condições de listagem
peça
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Percentagem; Se implementado por etapas, o número de direitos e interesses a serem concedidos cada vez e sua proporção na sociedade cotada
Percentagem do capital social total; Se forem fixados direitos e interesses reservados, o número e proporção de direitos e interesses a reservar são:
Percentagem do capital próprio total do plano de incentivo de ações; Todos os incentivos à participação no capital durante o período de validade
Se o número total de ações subjacentes envolvidas no plano excede 20% do capital social total da empresa
E seu método de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os seus nomes, posições, número de direitos e interesses que lhes podem ser concedidos e a proporção de incentivos patrimoniais.
Percentagem do capital próprio total a ser concedido no plano; Outros objectivos de incentivo (individualmente ou conforme adequado)
(quando classificados) o número de direitos e juros que podem ser concedidos e a sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações
Percentagem de; E um único objeto de incentivo através de todos os incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Descrição de se as ações cumulativas da empresa concedidas ao abrigo do plano excedem 1% do capital social total da empresa
(5) Qual é o período de validade, data de autorização ou o método de determinação da data de autorização do plano de incentivo de ações
Data da opção, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. As disposições dos artigos 23.° e 29.° das medidas administrativas não são adoptadas
Na determinação do preço da subvenção e do preço de exercício, a base e o método de fixação de preços devem ser explicados
Claramente, diretores independentes e consultores financeiros independentes verificam se os preços prejudicam a empresa cotada
Interesses dos acionistas minoritários, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Devem ser divulgadas as condições em que são concedidos direitos e interesses ao objeto de incentivo; Se os direitos e interesses forem exercidos em parcelas,
Devem ser divulgadas as condições para que os objetos de incentivo exerçam os seus direitos e interesses de cada vez; Acordar sobre a concessão e exercício de direitos e interesses
Se as condições de capital próprio não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Tal como o pacote de objectivos de incentivo
Incluindo diretores e gerentes seniores, o desempenho de objetos de incentivo no exercício de seus direitos e interesses deve ser divulgado
Indicadores nucleares; A divulgação dos indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetos de incentivo deve ser plenamente divulgada
Divulgar a cientificidade e racionalidade dos indicadores definidos; A empresa implementa incentivos patrimoniais multiperíodos ao mesmo tempo
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior,
As razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
É evidente que as empresas cotadas não estão autorizadas a conceder ações restritas e que os objetos de incentivo não estão autorizados a exercer seus direitos e interesses
período
(9) O número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio e o método de ajustamento e o método de exercício do preço são:
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento durante a aplicação da distribuição de lucros, colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação do valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e o estoque de implementação é
As despesas acumuladas do direito de incentivo e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Em caso de mudança de controle, fusão, cisão da sociedade e posição do objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Quais são os respectivos direitos e obrigações da empresa e o objeto de incentivo, e os litígios relevantes ou resolução de litígios
Mecanismo de decisão
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas
Registros falsos, declarações enganosas ou compromissos de omissões importantes; Divulgação de objectos de incentivo
O documento contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em não cumprimento do prêmio
Direitos e interesses ou o compromisso de devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses.
sociedade cotada
Padrão de disparo e momento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos, preço de recompra e
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se há sim
É propício para promover a competitividade da empresa
24 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não há menos de 3
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
26 o intervalo entre a data autorizada de registro de ações restritas (classe I) e a data do primeiro levantamento das restrições não é aplicável
É menos de 1 ano
27) Não é aplicável se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses
28) Não é aplicável se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50% de
29 O intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é menor que 1?
ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33. Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Não é aplicável se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses
35) Não é aplicável se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede a concedida ao objeto de incentivo
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisão acordam se o plano de incentivo ao capital próprio é favorável ao desenvolvimento das empresas cotadas na bolsa
Desenvolvimento sustentável e se há danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
ver
37. Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico, que deve ser tratado de acordo com o escritório de administração
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições da lei
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas administrativas para a implementação do incentivo patrimonial é
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo patrimonial cumprem com a gestão
Disposições das medidas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital próprio está em conformidade com as medidas administrativas e as leis pertinentes é
Disposições regulamentares
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
Obrigação
(6) A sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo? Não
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica evidentemente os interesses da sociedade cotada na bolsa e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) São os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou ter uma relação associada com eles
A retirada foi efectuada em conformidade com as disposições das medidas administrativas
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o relatório do consultor financeiro independente deve ser
Se as opiniões da indústria estão completas e atendem aos requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
40. Quando a assembleia geral delibera sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os acionistas coligados pretendem evitar votar é sim
41 existe alguma inovação financeira
