Company abbreviation: Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) securities code: Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Conteúdo principal deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) Número de acções limitadas concedidas 7 (III) período de validade, data de concessão, acordo de propriedade e período de bloqueio de ações restritas 8 (IV) condições de aquisição e aquisição de ações restritas 9 (V) preço de concessão das acções restritas 12 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 13 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 14 (I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo às unidades populacionais restritas cumpre as disposições das políticas e regulamentos 14 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 15 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 15 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 16 (V) pareceres de verificação sobre se a sociedade cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo (VI) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 16 (VII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 17 (VIII) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 18 (IX) pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 18 (x) outros 19 (XI) outras questões que devem ser explicadas 20 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 21 (I) documentos para referência futura 21 (II) método de consulta 21 I. Interpretação
Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) , a empresa e o público referem-se a Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) (incluindo filiais)
Empresa cotada
Consultor financeiro e consultor financeiro independente referem-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Este plano de incentivo refere-se ao Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) 2022 plano de incentivo de ações restritas
As ações restritas e as ações restritas classe II referem-se às ações da sociedade obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que preencham as condições para a concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições para as ações de propriedade correspondentes
Objetos de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores e pessoal de core management e backbone técnico (empresarial) da empresa que obtêm ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
Atribuição refere-se ao comportamento que a empresa listada registra as ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo atender às condições de benefício
As condições de atribuição referem-se às condições de benefícios estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas, e o objetivo do incentivo é obter o estoque de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que as ações concedidas são registradas após o objeto de incentivo atender às condições de benefício.
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020)
“Manipulação de negócios” refere-se às “diretrizes autorreguladoras de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen GEM Nº 1 – manipulação de negócios”
Os estatutos referem-se aos Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui qualquer sugestão de investimento para Shijiazhuang Tonhe Electronics Technologies Co.Ltd(300491) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa nos últimos três anos e no último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, lei de valores mobiliários, medidas administrativas, regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela empresa listada.
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivo às existências restritas
O conselho de administração será responsável pelo plano de incentivos e pela avaliação efetiva da sociedade cotada. Este relatório do consultor financeiro independente dará pareceres profissionais sobre o plano de incentivo às ações restritas. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
Existem 108 objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo, incluindo:
1. Diretores e gerentes superiores;
2. Gestão de núcleo e pessoal técnico (de negócios) backbone.
Entre os objetos de incentivo envolvidos no plano de incentivos, os diretores e gerentes seniores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem ter relações de trabalho ou trabalho com a empresa quando a empresa concede ações restritas e dentro do período de avaliação especificado no plano de incentivos.
Os objetivos de incentivo deste plano de incentivos não incluem diretores e supervisores independentes da empresa, nem incluem acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais, filhos e empregados estrangeiros. No prazo de 12 meses a contar da data em que a assembleia de acionistas e o conselho de administração determinarem o objeto do incentivo, o conselho de administração emitirá os pareceres pertinentes em tempo útil, de acordo com os requisitos legais da parte reservada do plano de incentivos, e os pareceres relevantes serão emitidos pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
O objeto de incentivo não tem as seguintes circunstâncias que não possam ser objeto de incentivo:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Aqueles que foram identificados como candidatos inadequados pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades; (5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
3. Distribuição de ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre objetos de incentivo
A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Proporção de ações restritas concedidas a ações restritas concedidas ao número total de ações relacionadas ao emprego no número de anúncio deste plano de incentivos proporção do capital social diário total (10000 ações)
1,Directores e quadros superiores
1 Zhang Chaoliang 6.55 4.37% 0.04%
2 Feng Zhiyong, diretor e vice-gerente geral, 5,82 3,88% 0,03%
Secretário do Conselho de Administração
2,Core management and Technology (business) backbone 107,60 71,75% 0,62%
Pessoal (106 pessoas)
Número total de bolsas iniciais (108 pessoas) 119,97 80,00% 0,69%
3,Parte reservada 29,99 20,00% 0,17%
Total 149,96 100,00% 0,86%
Nota: (1) As ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetivos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo de ações não excedem 1% do capital social total da empresa. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo efetivos da sociedade não deve exceder 20% do capital social total da sociedade quando o plano de incentivo de ações for submetido à assembleia geral de acionistas.
(2) Os objetivos de incentivo deste plano de incentivo não incluem diretores e supervisores independentes da sociedade, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da sociedade, seus cônjuges, pais, filhos e empregados estrangeiros.
(3) Os objetos de incentivo da parte reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses a contar da apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a sociedade divulgará oportunamente e com precisão as informações pertinentes dos objetos de incentivo no site designado. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos.
(4) Se o número total no quadro acima for inconsistente com a mantissa da soma dos valores da sub-rubrica, é causado por arredondamento. II) Número de acções limitadas concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
O instrumento de incentivo adotado neste plano de incentivos é o estoque restrito (o segundo tipo de estoque restrito). A fonte de ações é a ação ordinária da empresa emitida para o objeto de incentivo.
2. O montante total de ações restritas a conceder aos objetos de incentivo constantes do plano de incentivo não deve exceder 1499600 ações, representando cerca de 0,86% do capital social total da sociedade no momento da divulgação do projeto de plano de incentivo
