Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1º, a fim de satisfazer as necessidades de estabelecer um sistema empresarial moderno, uniformizar a organização e o funcionamento do conselho de supervisores, garantir que o conselho de supervisores exerça independentemente o seu poder de supervisão de acordo com a lei e garantir a apreciação segura dos ativos da empresa, These rules are hereby formulated in accordance with the company law of the people’s Republic of China, the securities law of the people’s Republic of China, the governance standards of listed companies, the Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange, the Listing Rules of Shenzhen Stock Exchange on the gem and other relevant laws and regulations, as well as the Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”).
Artigo 2º O conselho de fiscalização exercerá o poder de fiscalização da sociedade nos termos da lei e protegerá contra infração os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da sociedade e os legítimos direitos e interesses dos trabalhadores.
Artigo 3º Os supervisores respeitarão as leis, regulamentos e estatutos e desempenharão fielmente as funções do conselho de supervisores e supervisores.
Artigo 4º As atividades dos supervisores que exercem seu poder de supervisão nos termos da lei serão protegidas por lei, e nenhuma unidade ou indivíduo poderá interferir. Quando os supervisores desempenham as suas funções, os departamentos de negócios da empresa prestam assistência e não recusam, prevaricam ou obstruem. Capítulo II Estrutura organizacional do conselho de supervisores
Artigo 5º o Conselho de Supervisores é o órgão de fiscalização estabelecido pela sociedade de acordo com a lei e é responsável perante todos os acionistas. O conselho de supervisores supervisionará a legalidade e o cumprimento das finanças da empresa e o desempenho das funções pelo conselho de administração, gerente geral e outros gerentes superiores, e salvaguardará os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas. O Conselho de Supervisores é responsável pela assembleia geral de accionistas e reporta os seus trabalhos.
Artigo 6.o, o Conselho de Supervisores cria um gabinete do Conselho de Supervisores para tratar dos assuntos diários do Conselho de Supervisores.
O presidente do conselho de supervisores serve também como chefe do gabinete do conselho de supervisores e mantém o selo do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores pode solicitar ao secretário do conselho de administração, representante dos assuntos de valores mobiliários ou outro pessoal da empresa que o assista na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores. Capítulo III Funções e poderes do conselho de supervisores e do presidente do conselho de supervisores
Artigo 7.o O Conselho de Supervisores exerce as seguintes funções e poderes:
(I) revisar os documentos de emissão de valores mobiliários e relatórios periódicos elaborados pelo conselho de administração, formular pareceres de revisão por escrito e assinar pareceres de confirmação por escrito;
(II) verificar o financiamento da empresa;
(III) supervisionar os atos dos diretores e gerentes seniores no desempenho de suas funções na sociedade, e apresentar sugestões sobre a destituição de diretores e gerentes seniores que violem leis, regulamentos administrativos, estatutos ou deliberações da assembleia geral de acionistas; (IV) exigir que os diretores e gerentes seniores corrijam quando seus atos prejudicam os interesses da empresa;
(V) propor convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas e convocar e presidir a assembleia geral de acionistas quando o Conselho de Administração não cumprir suas funções de convocação e presidência da assembleia geral de acionistas, conforme estipulado na lei das sociedades;
(VI) apresentar propostas à assembleia geral de acionistas;
(VII) instaurar uma ação judicial contra diretores e gerentes superiores de acordo com o artigo 152.º do direito das sociedades;
(VIII) outras funções e poderes especificados nas deliberações da assembleia geral ou nos estatutos sociais.
As despesas necessárias ao exercício das funções e competências do conselho de supervisores serão suportadas pela sociedade.
Artigo 8.o, se o conselho de fiscalização considerar que o funcionamento da empresa é anormal, pode conduzir investigações; Quando necessário, instituições profissionais como escritórios de contabilidade e escritórios de advocacia podem ser contratadas para auxiliar seu trabalho, e as despesas serão suportadas pela empresa.
Artigo 9.o O presidente do conselho de supervisores exerce as seguintes funções e poderes:
(I) convocar e presidir as reuniões do conselho de supervisores;
(II) verificar a implementação das resoluções do conselho de supervisores;
(III) prestar contas à assembleia geral de acionistas em nome do conselho de supervisores.
Artigo 10º, quando um diretor ou gerente geral tiver uma ação judicial com a empresa, o presidente do conselho de supervisores representará a empresa em uma ação judicial com o diretor ou gerente geral.
Capítulo IV Convocação, presidência e proposta da reunião do Conselho de Supervisores
Artigo 11.o As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e intercalares.
Artigo 12.o O presidente do conselho de supervisores convoca e preside às reuniões do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá à reunião do conselho de supervisores. Artigo 13.o A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
V) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
VI) outras circunstâncias previstas nos estatutos.
Artigo 14.º Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o escritório do conselho de supervisores pode solicitar propostas de reunião de todos os supervisores e solicitar pareceres dos funcionários da empresa.
Artigo 15.o Sempre que um supervisor proponha convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente deve ser apresentada ao presidente do conselho de supervisores através do gabinete do conselho de supervisores ou directamente. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias a contar da data em que o conselho de supervisores ou o presidente do conselho de supervisores recebe a proposta escrita do supervisor, o conselho de supervisores emite um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores.
Capítulo V Convocação da reunião do Conselho de Supervisores
Artigo 16.o, aquando da convocação de reuniões periódicas e intercalares do conselho de supervisores, a secretaria do conselho de supervisores apresentará a todos os supervisores o aviso escrito da reunião carimbado com o selo do conselho de supervisores por entrega directa, fax, correio electrónico ou outros meios com 10 e 3 dias de antecedência. Se não for entregue diretamente, também será confirmado por telefone e gravado em conformidade.
Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 17.o A convocação escrita da reunião incluirá, pelo menos, a data, o local e a duração da reunião, as causas e os tópicos, bem como a data da convocação.
A convocação da reunião oral deve incluir, pelo menos, a hora, o local e o tema da reunião, bem como a descrição da necessidade urgente de convocar uma reunião provisória do Conselho de Supervisores o mais rapidamente possível.
Capítulo VI Convocação da reunião do Conselho de Supervisores
Artigo 18.o Em princípio, as reuniões regulares do conselho de supervisores devem realizar-se no local.
Partindo do pressuposto de que os supervisores podem expressar plenamente as suas opiniões, a reunião intercalar do conselho de supervisores pode ser realizada por fax ou correio electrónico e tomar decisões, que devem ser assinadas pelos supervisores participantes.
Artigo 19.o A reunião do Conselho de Supervisores só se realiza quando estiver presente mais de metade dos supervisores.
O Secretário do Conselho de Administração participa nas reuniões do Conselho de Supervisores na qualidade de delegados sem direito de voto.
Artigo 20.o, o presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes que expressem pareceres claros sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Capítulo VII votação na reunião do Conselho de Supervisores
Artigo 21.o A votação da reunião do Conselho de Supervisores é de uma pessoa, um voto, que pode ser realizada levantando as mãos, votando ou comunicando.
Artigo 22.º A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
Artigo 23.o A reunião do Conselho de Supervisores é assistida pelo próprio supervisor e, se este não puder comparecer por algum motivo, pode confiar outros supervisores por escrito para assistirem em seu nome.
A procuração deve especificar o nome do agente, assuntos de agência, autoridade e prazo de validade, e deve ser assinada ou selada pelo responsável principal.
O supervisor que compareça na reunião em seu nome exercerá os direitos do supervisor no âmbito da autorização. Se um supervisor não comparecer à reunião do conselho de supervisores ou confiar a presença de um representante, considera-se que renunciou ao seu direito de voto na reunião.
Artigo 24.o A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 25.o Todo o processo da reunião do conselho de supervisores pode ser registado, se necessário.
Artigo 26.º O secretário do conselho de administração da sociedade registrará a reunião in loco. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do Conselho de Supervisores realizada por meio de comunicação, o Secretário do Conselho de Administração elaborará a ata da reunião com referência às disposições acima mencionadas.
Artigo 27.o Os supervisores presentes na reunião assinarão a acta da reunião para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 28 o anúncio da resolução do conselho de supervisores deve ser tratado pelo secretário do conselho de administração de acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas para a divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e assim por diante.
Artigo 29.o, o supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 30 o arquivo das reuniões do conselho de fiscalização, incluindo o aviso de reunião e material da reunião, o caderno de presença da reunião, votos de voto, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncio de resolução, etc., serão mantidos pelo secretário do conselho de administração. O período de armazenamento dos materiais da reunião do conselho de supervisores deve ser superior a dez anos.
Capítulo VIII Disposições complementares
Artigo 31 assuntos não abrangidos por estas Regras serão implementados de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos, documentos normativos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e disposições relevantes dos estatutos sociais. Em caso de qualquer inconsistência entre estas regras e leis relevantes, regulamentos, documentos normativos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos de associação, as leis relevantes, regulamentos, documentos normativos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos de associação prevalecerão.
O artigo 32.º do presente regulamento inclui este número.
O presente regulamento constitui um anexo ao Estatuto Social, que será elaborado pelo Conselho de Supervisores e entrará em vigor após ter sido submetido à aprovação da Assembleia Geral de Acionistas, o mesmo se aplicará em caso de alteração.
Artigo 34.o O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
Guangdong Hybribio Biotech Co.Ltd(300639) Maio de 2002
