Securities abbreviation: Appotronics Corporation Limited(688007) securities code: Appotronics Corporation Limited(688007) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Appotronics Corporation Limited(688007)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas para 2022
Questões relacionadas com a primeira subvenção
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Pareceres de conselheiro financeiro independente 6 v. documentos para futuras referências e métodos de consulta 11 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, empresa, Appotronics Corporation Limited(688007) : refere-se a Appotronics Corporation Limited(688007) . 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo e este plano: consulte Appotronics Corporation Limited(688007) 2022 plano de incentivo de ações restritas (Draft). 3. Ações restritas, ações subjacentes e ações restritas classe II: as ações da empresa obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que atendam às condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 4. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, técnicos de núcleo e demais pessoal considerado necessário pelo conselho de administração para receber ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivo. 5. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 7. Período de validade: período compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas. 8. Propriedade: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a sociedade listada registra as ações na conta do objeto de incentivo. 9. Condições de atribuição: refere-se às condições de benefício estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas e o objetivo do incentivo é obter as ações de incentivo. 10. Data de aquisição: após o objeto de incentivo restrito atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação. 11. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China. 12. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China. Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas. 14. Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai. 15. Diretrizes de autorregulação: refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais. 16. Estatuto: refere-se aos Appotronics Corporation Limited(688007) estatutos. 17. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 18. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Xangai. 19) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Appotronics Corporation Limited(688007) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Appotronics Corporation Limited(688007) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui qualquer sugestão de investimento para Appotronics Corporation Limited(688007) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa nos últimos três anos e no último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Pareceres do consultor financeiro independente (I) procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às existências restritas
Appotronics Corporation Limited(688007) 2022 O plano de incentivo às unidades populacionais restritas cumpriu os procedimentos de aprovação necessários:
1. Em 29 de abril de 2022, a companhia realizou a 12ª reunião do segundo conselho de administração, deliberando e adotando propostas como a proposta de plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2022 e a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo às ações restritas em 2022. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre se o plano de incentivo é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa e se existem circunstâncias prejudiciais aos interesses da empresa e de todos os acionistas. No mesmo dia, a empresa realizou a 11ª reunião da segunda sessão do conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre a lista de objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022 e a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022, O conselho de supervisores da empresa verificou as questões relevantes do plano de incentivos e emitiu pareceres de verificação relevantes.
2. De 29 de abril de 2022 a 8 de maio de 2022, a empresa divulgou a lista de objetos de incentivo do plano de incentivo dentro da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção. Em 20 de maio de 2022, a empresa divulgou a declaração do conselho de supervisores sobre a publicidade e opiniões de revisão da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022.
3. Em 25 de maio de 2022, a companhia realizou a assembleia geral anual de acionistas 2021, deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 da companhia e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022. A implementação do plano de incentivos pela empresa é aprovada pela assembleia geral de acionistas, sendo o conselho de administração autorizado a determinar a data de concessão de ações restritas, conceder ações restritas a objetos de incentivo quando objetos de incentivo satisfizerem as condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de ações restritas.
4. Em 25 de maio de 2022, a companhia realizou a 13ª reunião do segundo conselho de administração e a 12ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que analisou e adotou a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre a proposta e consideraram que as condições de concessão estavam preenchidas, a qualificação do objeto de incentivo era legal e efetiva e a data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo na data da concessão e emitiu pareceres de verificação.
Em conclusão, o consultor financeiro independente considera que, a partir da data de emissão do presente relatório, Appotronics Corporation Limited(688007) esta concessão de ações restritas a objetos de incentivo obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivo. II) Descrição das condições da concessão de reservas restritas
De acordo com o disposto no plano de incentivos, as ações restritas só podem ser concedidas ao objeto de incentivo se estiverem reunidas simultaneamente as seguintes condições:
(I) a empresa não se encontra em nenhuma das seguintes circunstâncias:
1. O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
2. O controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
3. Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
(II) o objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
1. Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
3. Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
4. Aqueles que não estão autorizados a exercer funções de diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
5. Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
6. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente considera que, até à data de emissão do presente relatório, Appotronics Corporation Limited(688007) e seus objetivos de incentivo não estavam em nenhuma das circunstâncias acima, e as condições de concessão do plano de incentivo de ações restritas da empresa foram cumpridas.
III) Concessão de acções restritas
1. Data de concessão: 25 de maio de 2022
2. Número de bolsas: 8,4 milhões de ações, representando 1,86% do capital social total atual de 4527569 milhões de ações 3. Número de bolsas: 100
4. Preço da subvenção: 15,50 yuan / ação
5. Fonte de ações: a empresa emite ações ordinárias A-share para o objeto de incentivo
6. Período de validade, período de aquisição e arranjo de aquisição do plano de incentivo
(1) O período de validade do presente plano de incentivo não pode ser superior a 48 meses a contar da data da concessão de ações restritas até a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas.
(2) As ações restritas concedidas pela primeira vez no plano de incentivos serão investidas várias vezes de acordo com a proporção acordada após 12 meses a contar da data da primeira concessão e o objeto de incentivo satisfaça as condições de aquisição correspondentes, devendo a data de aquisição ser o dia de negociação, mas não nos seguintes prazos:
① No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for atrasada devido a razões especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio original agendada para 1 dia antes do anúncio;
② Dentro de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
① Desde a data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados ou no processo de tomada de decisão até a data de divulgação de acordo com a lei;
① Outros períodos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
O período de aquisição e o arranjo de ações restritas concedidas pela primeira vez e reservadas para concessão ao abrigo do plano de incentivo são os seguintes:
Número de direitos adquiridos e juros proporção do período de aquisição do acordo de aquisição em relação ao total de direitos e juros concedidos
A primeira subvenção e a primeira pré-subvenção após 12 meses a contar da data da primeira subvenção / subvenção reservada
50% no prazo de 24 meses a partir do primeiro dia de negociação do subsídio reservado à data do primeiro subsídio / subsídio reservado
Fim do último dia de negociação do período de aquisição
A primeira subvenção e a primeira pré-subvenção após 24 meses a contar da data da primeira subvenção / subvenção reservada
50% no prazo de 36 meses a partir do segundo dia de negociação do subsídio reservado à data do primeiro subsídio / subsídio reservado
Fim do último dia de negociação do período de aquisição
7. Lista de objetos de incentivo e prêmios
Proporção do número de subvenções concedidas por ordem de restrições à subvenção em relação ao montante total do capital social diário do número total de acções anunciadas no número de incentivo Nome nacionalidade Job-related shares number system stock plan (10000 acções)
1,Diretores, gerentes seniores e técnicos de núcleo
1 Zhang Wei, diretor e vice-gerente geral da China 20 1.90% 0
