Mouse armazém é comum em gerentes de investimento e comerciantes. O pessoal de TI de empresas de valores mobiliários nunca pensou em assumir riscos.
Recentemente, Guangdong Securities Regulatory Bureau divulgou uma decisão sobre punição administrativa Gf Securities Co.Ltd(000776) Zhou Yixin, um membro da equipe de operações e manutenção de gestão de ativos e investimentos do departamento de tecnologia da informação, foi multado em um total de 6,326 milhões de yuans por usar as informações não publicadas para negociar mais de 100 milhões de yuans e indicando que seus parentes estavam envolvidos em transações relevantes porque ele poderia obter as instruções de negociação de Gf Securities Co.Ltd(000776) uma conta auto-operada e outras informações não publicadas em tempo real durante o desempenho de suas funções.
Isso significa que, em termos de tecnologia da informação, as empresas de valores mobiliários não devem apenas lidar com os riscos de segurança dos negócios causados pelo tempo de inatividade do aplicativo das empresas de valores mobiliários, mas também fortalecer a gestão de conformidade interna para evitar o risco de negociação privilegiada do pessoal de TI de “obter o mês primeiro”.
depois de obter as informações da conta auto-operada, o pessoal de TI “caiu na água”
De acordo com a decisão de punição administrativa do escritório regulador de títulos de Guangdong, Zhou serviu como membro da equipe do grupo de operação e manutenção de investimento e gerenciamento de ativos do departamento de tecnologia da informação Gf Securities Co.Ltd(000776) de agosto de 2015 a julho de 2021. De setembro de 2015 a julho de 2021, Zhou estava envolvida na manutenção de Gf Securities Co.Ltd(000776) o32 Hundsun Technologies Inc(600570) sistema de negociação de investimento e outros sistemas de negociação.
Durante o desempenho de suas funções, Zhou pode obter as instruções de negociação de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta proprietária, nome de ações de negociação, tempo de negociação, preço de negociação, quantidade de negociação e outras informações não publicadas em tempo real. De acordo com a investigação, de novembro de 2018 a julho de 2021, Zhou mouxin freqüentemente entrou no sistema proprietário O32 e aprendeu as instruções de negociação, nomes de ações de negociação, pontos de tempo de negociação, preços de negociação, quantidades de negociação e outras informações não publicadas de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta proprietária 88.
“O sistema O32 é um dos três sistemas bem conhecidos de Hundsun Technologies Inc(600570) na indústria. O pessoal de TI precisa mantê-lo por um longo tempo, e você pode realmente ver as informações de dados de transação”, disse um funcionário de TI de uma empresa de valores mobiliários a repórteres.
Uma vez que os profissionais de valores mobiliários não estão autorizados a especular em ações e serão obrigados a cancelar a conta de ações após assumir o cargo, Zhou mouxin divulgou as informações para a operação da conta de seus compatriotas depois de conhecer a situação de negociação da conta autônoma da empresa de valores mobiliários.
De acordo com a investigação da agência reguladora de títulos de Guangdong, Zhou Mou Xin, Zhou Mou Ming, Zhou Mou e Zhou Mou são irmãos. Zhou Mou Xin e Zhou Mou Ming concordaram que Zhou Mou Xin transferiria as informações não divulgadas de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 autônoma para Zhou Mou Ming, e providenciaria Zhou Mou Ming para se envolver em atividades de negociação de valores mobiliários relacionadas a informações não divulgadas de acordo com a decisão de Zhou Mou Xin.
vamos olhar para os detalhes específicos da transação das duas contas:
(1) “Zhou mouming” conta foi aberta em setembro de 2015 e fechada em abril de 2021. As decisões de negociação da conta e os fundos de negociação vêm de Zhou mouxin, e os lucros e perdas comerciais são suportados por Zhou mouxin e Zhou mouming. Após o cálculo, de 5 de novembro de 2018 a 9 de fevereiro de 2021, 128 ações da conta de títulos “Zhou mouming” convergiram e negociadas no mesmo período ou depois de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 autônoma, com uma quantia de negociação convergente de 106 milhões de yuans e um lucro de 2,7705 milhões de yuans.
(2) A conta de títulos “Zhou 1” foi aberta em maio de 2019. De maio de 2019 a março de 2021, os fundos de negociação desta conta vieram de Zhou e Zhou 1. Zhou Xin declarou expressamente que Zhou Ming usou informações não publicadas relevantes para negociação, e Zhou Ming realmente operou a conta de títulos “Zhou 1” para negociação. Após o cálculo, durante o período acima mencionado, a conta convergiu para negociar 85 ações no mesmo período ou mais tarde do que Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 autônoma, com um montante de negociação convergente de 263474 milhões de yuans e um lucro de 462400 yuans. De março de 2021 a abril de 2021, Zhou mouxin e Zhou mouming investiram fundos de negociação em “Zhou mou1” e usaram informações não publicadas para negociação de valores mobiliários. Durante o mesmo período ou mais tarde, a conta convergiu para negociar duas ações em Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 auto-operada, com um montante de negociação convergente de 3,2704 milhões de yuans e um lucro de 42600 yuans.
De acordo com o cálculo abrangente, Zhou mouxin usou informações não publicadas para se envolver na negociação de valores mobiliários relevantes, negociando 130 ações, com uma quantia de negociação de 109 milhões de yuans e um lucro de 2,813 milhões de yuans; Zhou mouming estava explicitamente envolvido na negociação de títulos relevantes, negociando 85 ações, com um montante de negociação convergente de 2,6347 milhões de yuans e um lucro de 462400 yuans.
ganhos superam perdas, e 6,33 milhões de yuans foram confiscados
Guangdong Securities Regulatory Bureau acredita que o comportamento de Zhou viola a lei de valores mobiliários e constitui um ato ilegal de negociação com informações não divulgadas.
Durante a audiência, Zhou Xinshen argumentou que a transação convergente mais tarde do que o tempo de negociação de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta de títulos proprietários deve ser tomada como o escopo de identificar comportamento de negociação ilegal, e disse que ele tinha certa capacidade de investimento e pesquisa, e alguns investimentos e negociação de ações foram realizados por tomada de decisão independente. Ao mesmo tempo, ele também propôs dificuldades familiares, boa conduta no passado e danos substantivos menores causados por atos ilegais ao mercado de valores mobiliários, e solicitou uma punição mais leve.
O Guangdong Securities Regulatory Bureau adotou a sugestão de Zhou de que “transações convergentes depois do tempo de negociação de contas proprietárias” devem ser tomadas como escopo de transações ilegais, e reduziu o montante de multas e confiscos em conformidade. No entanto, suas opiniões de defesa como “tomada de decisão independente”, “desconhecimento da operação dos outros” e “menos danos” não foram reconhecidas.
A agência reguladora de valores mobiliários de Guangdong disse que Zhou Yixin usou as informações inéditas dominadas com base na particularidade de seu trabalho para o benefício de si ou de outros, o que prejudicou a ordem do mercado de capitais. A punição neste caso considerou plenamente os fatos, natureza, circunstâncias e danos sociais dos atos ilegais das partes, o que está de acordo com o princípio da proporcionalidade da punição excessiva, e não aceitará a sugestão de Zhou Yixin de punição mais leve.
informações de punição mostram que o escritório regulador de títulos de Guangdong impôs a seguinte punição a Zhou mouxin:
(1) Zhou mouxin será punido com “uma multa por cada caso” por seu comportamento de usar informações não publicadas para se envolver em negociação de valores mobiliários relevantes. A renda ilegal de 2,813 milhões de yuans será confiscada e uma multa de 2,813 milhões de yuans será imposta.
(2) uma multa de 700000 yuan será imposta ao comportamento explícito de Zhou mouxin que outros usam informações não publicadas para se envolver em negociação de valores mobiliários relevantes.
Com base nas duas violações, o Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Guangdong confiscou a renda ilegal de Zhou de 2,813 milhões de yuans e impôs uma multa de 3,513 milhões de yuans, com uma multa total de cerca de 6,33 milhões de yuans.
