Lista de auto-verificação do projeto de plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) Código de ações: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Se o
Número de série (sim / sem observações / não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1) Se o relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal não recebeu um parecer negativo pelo contabilista público certificado ou
Relatório de auditoria sem parecer
2) Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não recebeu um parecer negativo pelo contabilista público certificado
Ou relatório de auditoria sem parecer
3. Se houve algum descumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição dos lucros
4 existe outra circunstância que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se os objetos de incentivo não foram concedidos empréstimos ou quaisquer outras formas de assistência financeira sim
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
7. Se não inclui acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada; e
O cônjuge, os pais e os filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
10. Se não foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses sim
11 se a CSRC e seus escritórios despachados não foram punidos por violações graves das leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não há nenhuma circunstância estipulada no direito das sociedades que uma pessoa não possa exercer as funções de diretor ou gerente sênior da sociedade
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de objetos de incentivo foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade para o plano de incentivo ao capital próprio
Qual é o número total cumulativo de ações subjacentes envolvidas em todos os planos de incentivo de ações de empresas cotadas durante o período de validade
Não mais de 10% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período efetivo não são
Mais de 1% do capital social total da empresa
17) Se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede o número de direitos e interesses a conceder no plano de incentivo às ações é sim
20％
18. Se o objeto do incentivo for um diretor ou gerente sênior, se o nome e a posição do diretor ou gerente sênior foram listados no projeto de plano de incentivo de ações
Número de serviços e prémios
Se o objeto de incentivo for um diretor ou gerente sênior, se estabelecer indicadores de avaliação de desempenho como objeto de incentivo para exercer o direito é
Condições de benefício
20. Se o período de validade do plano de incentivo às ações não excede 10 anos a contar da data da primeira concessão de ações sim
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão de incentivos de capital próprio, explicar se existe uma sociedade cotada uma a uma
A sociedade não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar no incentivo patrimonial; Descrição equity is
A implementação do plano de incentivos fará com que a distribuição de capital próprio das empresas cotadas não atenda às condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de direitos e juros a conceder, os tipos de ações subjacentes a serem concedidas no âmbito do plano de incentivo às ações, e
Fonte, número de capital próprio e percentual no capital social total da sociedade cotada; Se for implementada por fases,
O número de direitos e juros a conceder cada vez, o número de ações subjacentes envolvidas e sua proporção no capital social total da sociedade cotada são:
Percentagem de; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a respectiva proporção no plano de incentivo às participações
Percentagem do capital próprio total; Todos os objetos envolvidos no plano de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Se o número total de ações excede 10% do capital social total da empresa e a descrição do seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da sociedade, devem ser divulgados
Nome, cargo, número de direitos e juros que podem ser concedidos e proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações
Proporção de; Qual é o número e proporção de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou de acordo com classificação apropriada)
A proporção dos direitos e juros totais a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; Um único objeto de incentivo é válido através de todos os
Descrição de se as ações acumuladas da empresa concedidas ao abrigo do plano de incentivo às ações excedem 1% do capital social total da empresa
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações, a data de autorização ou a confirmação da data de autorização da opção de ações
Fórmula, data de aquisição, período de validade de exercício e arranjo de exercício.
E disposições para levantar o período de bloqueio das restrições de vendas, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação.
Rucai
Utilizando métodos diferentes dos especificados nos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Se forem utilizados outros métodos para determinar o preço da subvenção e o preço de exercício, a base e o método de fixação de preços devem ser explicados
Claramente, contratar um consultor financeiro independente para verificar e avaliar a viabilidade do plano de incentivo patrimonial e se ele é benéfico para o mercado
O desenvolvimento sustentável da empresa municipal, a racionalidade da base de precificação relevante e método de precificação, e se prejudica a listagem
Expressar opiniões claras e divulgar os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Conceder ou exercer direitos e juros parcelados
Devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exerça direitos e interesses de cada vez; Às condições de estabelecimento
Descrição da definição do índice e padrão de cálculo de e; As condições de concessão de direitos e interesses e de exercício de direitos e interesses não foram acordadas
Nessa altura, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluem diretores e executivos seniores, eles devem ser
Divulgar os indicadores de avaliação de desempenho do exercício de direitos e interesses do objeto de incentivo; Sobre o desempenho da divulgação dos direitos e interesses dos objetos de incentivo
Relativamente aos indicadores nucleares, a cientificidade e a racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgadas; A empresa implementa múltiplas
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior,
As razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ficar claro que a empresa listada é
O período durante o qual as ações restritas não podem ser concedidas e os objetos de incentivo não podem exercer seus direitos e interesses
(9) Métodos e procedimentos de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo de capital próprio (por exemplo:
Métodos de ajustamento para aplicar fielmente a distribuição dos lucros, a colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, determinação do justo valor de ações restritas ou opções de ações
O método envolve o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade.
Despesas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) A empresa muda de controle, fusões, cisões e os objetos de incentivo mudam de posição ou saem
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de dever, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como o mecanismo de resolução de litígios ou litígios relevantes são:
(14) Não existem registos falsos nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivos patrimoniais da sociedade cotada
Declarações enganosas ou compromissos de omissões materiais; Há registros falsos nos documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Em caso de incumprimento dos direitos e interesses concedidos ou de exercício de direitos e interesses devido a informações, declarações enganosas ou omissões materiais
Compromisso em devolver os interesses do Ministério à empresa. Acionamento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos de empresas cotadas
Padrão e ponto de tempo, princípio de cálculo do preço e rendimento de recompra, procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são conducentes a promover sim
Melhoria da competitividade da empresa
25 Se os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor forem utilizados como base de comparação, existem muitas empresas de comparação selecionadas não aplicáveis
Em 3
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de vendas e exercício
27 é o intervalo entre a data de concessão de ações restritas e a data da primeira liberação de restrições não inferior a 12 meses
28. Se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses sim
29 se a proporção das ações restritas a serem liberadas em cada período não excede 50% do total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sim
30. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel não é inferior a 12 meses?
Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
33) Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede a do objeto de incentivo e se as opções de ações concedidas não são aplicáveis
50% do total
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se o plano de incentivo é propício à emissão contínua de capital próprio pelo conselho de administração da empresa cotada
Se existe qualquer opinião independente que obviamente prejudique os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico e se está em conformidade com as disposições das medidas administrativas
Expressar opiniões profissionais
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas de administração do incentivo patrimonial e quais são as condições para a implementação do incentivo patrimonial
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo às participações é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivos patrimoniais estão em conformidade com a gestão de incentivos patrimoniais
Disposições das medidas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo patrimonial está em conformidade com as medidas de administração do incentivo patrimonial e as leis e regulamentos relevantes sim
Disposições regulamentares
(5) Se a sociedade cotada cumpriu a obrigação de divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não prestou assistência financeira ao objeto de incentivo sim
