Company abbreviation: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) securities code: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
China Leadshine Technology Co.Ltd(002979)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Conteúdo principal do atual plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 14 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 22 I. interpretação, salvo especificação em contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados neste artigo: China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) , a empresa, a empresa, refere-se ao plano de incentivo de ações restritas de China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) sociedade cotada, refere-se ao China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) plano de incentivo de ano fixo 2022 e o plano de incentivo de ações deste plano
De acordo com as condições e preços especificados no atual plano de incentivo, a empresa concede ações restritas a um certo número de ações da empresa para os objetivos de incentivo, que são fixadas com um determinado período de período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após o cumprimento das condições de liberação de vendas restritas especificadas no atual plano de incentivo.
De acordo com o disposto no atual plano de incentivos, os objetos públicos de incentivo que recebem ações restritas referem-se aos diretores, gerentes seniores, gerentes centrais e pessoal central (técnico/empresarial) da empresa e de suas subsidiárias
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas pelo objeto de incentivo ao abrigo do atual plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
Após o cumprimento das condições para levantamento da restrição de vendas estipuladas no atual plano de incentivo, o período de incentivo para levantamento da restrição de vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o atual plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é justo e razoável para os accionistas China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, não constitui sugestões de investimento para China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os accionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo ao capital próprio divulgado publicamente pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo patrimonial e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da sociedade nos últimos três anos e no último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, o consultor financeiro independente emitiu este relatório, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às participações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas no presente plano de incentivo às ações podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,O conteúdo principal do atual plano de incentivo de ações restritas China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) 2022 plano de incentivo de ações restritas é elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração. De acordo com o atual ambiente de política na China e a situação real de China Leadshine Technology Co.Ltd(002979) . Este relatório do consultor financeiro independente dará pareceres profissionais sobre este plano de incentivo às ações restritas. I) Âmbito dos objectivos de incentivo
Um total de 88 objetos de incentivo envolvidos no plano de incentivos pela primeira vez são diretores, gerentes seniores, gerentes centrais e pessoal central (técnico/empresarial) da empresa e de suas subsidiárias.
Parte dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez envolvidos no atual plano de incentivo não inclui diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5,00% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Todos os objetos de incentivo acima devem ter vínculos empregatícios ou laborais com a empresa ou suas subsidiárias quando a empresa outorga ações restritas e durante o período de avaliação do atual plano de incentivo.
Os objetos de incentivo da parte de incentivo reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Em princípio, a norma para determinar o objeto de incentivo reservado deve ser determinada com referência à norma para a primeira adjudicação. II) Número de acções limitadas concedidas
1. Fonte de existências do atual plano de incentivos
A fonte das ações subjacentes envolvidas no atual plano de incentivo é a ação ordinária A da empresa emitida para o objeto de incentivo.
2. Número de ações sujeitas do plano de incentivo no período em curso
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no atual plano de incentivos é de 8 milhões de ações, representando 2,65% do capital social total da empresa, de 301,6 milhões de ações, no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 7,5 milhões de ações, representando 2,49% do capital social total da empresa, de 301,6 milhões de ações, quando foi anunciado o projeto de plano de incentivo; São reservadas 500000 ações, representando 0,17% do capital social total da empresa, de 301,6 milhões de ações, no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo, e a parte reservada representa 6,25% do capital próprio total concedido neste momento.
O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações da empresa durante todo o período de validade não excede 10,00% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo do período em curso. As ações cumulativas da empresa concedidas por qualquer objeto de incentivo no atual plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período efetivo não excedem 1,00% do capital social total da empresa no momento da divulgação do projeto de plano de incentivo.
Durante o período compreendido entre a data do anúncio do atual plano de incentivo e a conclusão do registro restrito de ações do objeto de incentivo, se a empresa tiver questões como a conversão de reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão de ações, a redução de ações e a colocação de ações, o número de ações restritas concedidas será ajustado de acordo com o atual plano de incentivo.
3. Distribuição de ações restritas concedidas a objetos de incentivo
A distribuição das ações restritas concedidas pelo atual plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro seguinte:
Proporção de ações restritas concedidas ao atual plano de incentivo para o número total de vagas de emprego do atual plano de incentivo (10000 ações) proporção do capital social total da empresa na data de anúncio da concessão de ações restritas
Tian Tiansheng, diretor e gerente geral adjunto 30,00 3,75% 0,10%
Yang liwang, vice-gerente geral 12,00 1,50% 0,04%
Director Gan Lu 10,00 1,25% 0,03%
Para Shaohua Board Secretary 10.00 1.25% 0.03%
Youdaoping CFO 18.00 2.25% 0.06%
Pessoal de gestão central e núcleo da empresa e suas subsidiárias 670,00 83,75% 2,22%
(Tecnologia/empresa) (83 pessoas)
Parte reservada 50,00 6,25% 0,17%
Total 800,00 100,00% 2,65%
Nota: 1. A diferença entre o total de dados relevantes e a soma de cada subrubrica é causada por arredondamento;
2. As ações da sociedade concedidas a qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem 1,00% do capital social total da empresa no momento da divulgação do projeto de plano de incentivo. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo efetivos da sociedade não deve exceder 10,00% do capital social total da sociedade no momento do anúncio do atual projeto de plano de incentivo;
3. No prazo de 12 meses a contar da data em que a assembleia de acionistas e o conselho de supervisores especificarem o objeto de incentivo, o conselho de administração emitirá os pareceres pertinentes em tempo útil, de acordo com os requisitos legais do plano e da parte reservada do objeto de incentivo, e o conselho de administração emitirá os pareceres em tempo útil. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Em princípio, os critérios de determinação dos objetivos de incentivo reservados devem ser determinados por referência aos critérios para a primeira adjudicação. (III) Período de validade da unidade populacional restrita, data de concessão e horário relevante após a concessão 1.
O período de validade do atual plano de incentivos não pode ser superior a 60 meses a contar da data em que o registo da primeira concessão de algumas ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é concluído até à data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são levantadas ou a anulação da recompra é concluída.
2. Data de aquisição do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
A data de concessão de ações restritas será determinada pelo conselho de administração após revisão e aprovação do plano de incentivos vigente pela assembleia geral de acionistas da companhia, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. A sociedade deve conceder ações restritas e completar o anúncio e registro no prazo de 60 dias após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas. Caso a empresa não conclua os trabalhos acima mencionados no prazo de 60 dias, a implementação do atual plano de incentivos será encerrada e as ações restritas não concedidas serão inválidas. A parte reservada deverá ser concedida no prazo de 12 meses após a revisão e aprovação do plano de incentivo patrimonial pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
A sociedade não pode conceder acções restritas nos seguintes períodos:
(1) No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa, por motivos especiais
