Haitong Securities Company Limited(600837) sobre
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) As diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras disposições relevantes verificaram o uso da empresa de alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) Depósito de fundos angariados
De acordo com a resposta sobre a aprovação do registro de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) oferta pública inicial (zjxk [2020] No. 912) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 14 de maio de 2020, a empresa emitiu 120 milhões de ações ordinárias RMB na oferta pública inicial, com o preço de emissão de 8,95 yuan / ação, o montante total de fundos levantados foi 107400000000 yuan, após deduzir a taxa de emissão de 9967610472 yuan, o montante líquido de fundos levantados foi 97432389528 yuan. Todos os fundos levantados acima estavam em vigor em 12 de junho de 2020, e a PwC Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial) verificou o recebimento dos fundos levantados nesta oferta e emitiu o relatório de verificação de capital em Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) .
A empresa adotou uma conta especial para o armazenamento e gestão dos fundos levantados de acordo com as disposições, e assinou um acordo tripartido de supervisão dos fundos levantados com o patrocinador e o banco que supervisiona a conta especial para os fundos levantados. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) em 18 de junho de 2020 Anúncio sobre a listagem da oferta pública inicial de ações no conselho de ciência e inovação.
II) projectos de investimento com fundos angariados
De acordo com o prospecto de listagem no conselho de inovação científica, os projetos de investimento e os planos de utilização dos fundos obtidos a partir da oferta pública inicial da empresa são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
S / n nome do projeto entidade de implementação do projeto levantou montante de investimento de capital
1. Heimbofen projeto registrado nos EUA Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 23000.00
2. Projeto de desenvolvimento sustentável de inovação biomédica e I & D Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2400000
3. Aquisição de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) projeto de participação minoritária em Taizhou Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 18000.00
Total 6500000
Como a construção do projeto investido pelos fundos levantados precisa de um determinado período, de acordo com o andamento da construção do projeto investido pelos fundos levantados, alguns dos fundos levantados ficam ociosos a curto prazo nesta fase.
2,Informação básica da gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos desta vez
I) Objectivo do investimento
A fim de padronizar ainda mais o uso e gestão dos fundos levantados da empresa, na premissa de não afetar o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, o uso racional dos fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa pode melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, aumentar a renda dos ativos de caixa da empresa e maximizar os interesses dos acionistas.
II) Tipos de produtos de investimento
A empresa controlará estritamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes e planeja usar fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos financeiros seguros, líquidos e principais garantidos ou produtos de depósito (incluindo, mas não limitado a depósitos estruturais, grandes certificados de depósito, depósitos a prazo, depósitos de chamada, etc.), e esses produtos de gestão de caixa não devem ser usados para penhor, nem para investimento para fins de investimento de valores mobiliários.
III) Montante e prazo do investimento
A empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais do que RMB 550milhões para gerenciamento de caixa, e a vida útil entrará em vigor dentro de 12 meses a partir de 21 de junho de 2022. Dentro do limite e prazo acima mencionados, os fundos podem ser reciclados e utilizados de forma contínua.
IV) Validade da resolução
Efetivo no prazo de 12 meses a partir de 21 de junho de 2022.
V) Modo de execução
O gerente geral da empresa está autorizado a exercer o poder de decisão de investimento e assinar documentos legais relevantes dentro do limite e período de investimento, incluindo, mas não limitado a, selecionar emissores qualificados de produtos financeiros, esclarecer a quantidade de produtos financeiros, selecionar as variedades de produtos financeiros, assinar contratos, etc., e implementar assuntos relevantes.
VI) Divulgação de informações
A empresa divulgará a situação específica da gestão de caixa da empresa em tempo hábil, de acordo com os requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, O propósito dos fundos levantados não será alterado disfarçado.
(VII) distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
As receitas obtidas com a gestão de caixa da empresa usando os fundos levantados temporariamente ociosos serão usadas preferencialmente para compor o montante insuficiente de investimento dos projetos de investimento dos fundos levantados e o capital de giro necessário para a operação diária da empresa, e os fundos serão geridos e utilizados em estrita conformidade com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre as medidas regulatórias para os fundos levantados. Após a gestão de caixa expirar, será devolvido à conta especial para os fundos levantados.
3,Impacto na empresa
A utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa é realizada sob a premissa do cumprimento das leis e regulamentos nacionais, garantindo que o progresso de investimento dos fundos angariados pela empresa não seja afetado e o risco de investimento seja efetivamente controlado, não afetará o funcionamento diário da empresa e o desenvolvimento normal dos projetos de investimento dos fundos angariados, não prejudicando os interesses da empresa e dos acionistas. A gestão adequada e atempada de fundos angariados temporariamente ociosos pode melhorar a eficiência do uso dos fundos angariados, aumentar a receita de ativos de caixa da empresa e buscar mais retorno sobre o investimento para os acionistas da empresa.
4,Análise de risco de investimento e medidas de controlo de risco
I) Risco de investimento
Este método de gestão de numerário é um produto financeiro ou produto de depósito com alta segurança, boa liquidez e capital garantido (incluindo mas não limitado a depósitos estruturais, certificado de depósito de grande montante, depósito a prazo, depósito de chamada, etc.), que é principalmente afetado pela política monetária e outras políticas macroeconómicas.
A empresa intervirá adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, mas não exclui que o investimento seja afetado por flutuações do mercado.
II) Medidas de segurança e controlo dos riscos
1. a empresa irá lidar com o negócio relevante da gestão do dinheiro em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes tais como as Regras de Listagem do conselho da ciência e da inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos de associação e o sistema de gestão da empresa para os fundos levantados.
2. a empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento de produtos de gestão de caixa bancária e progresso do projeto. Uma vez que fatores adversos são encontrados ou julgados, as medidas de preservação correspondentes devem ser tomadas a tempo de controlar os riscos de investimento.
3. selecionar estritamente os parceiros, e selecionar os produtos com boa liquidez e alta segurança emitidos por bancos e outras instituições financeiras com boa reputação, em grande escala, capacidade de garantir a segurança de capital, boa eficiência operacional e forte capacidade de operação de capital. 4. O departamento financeiro da empresa deve estabelecer a gestão de contas, estabelecer e melhorar contas contábeis completas para o uso de fundos, e fazer um bom trabalho na contabilidade do uso de fundos.
5. O departamento de auditoria interna da empresa é responsável por revisar a aprovação, o funcionamento real, o uso de fundos, os lucros e perdas da gestão de caixa, instando o departamento financeiro a realizar o tratamento contábil em tempo hábil e verificando o tratamento contábil. 6. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, e podem contratar instituições profissionais para auditar quando necessário.
5,Procedimentos de revisão para a gestão de numerário de fundos angariados temporariamente ociosos
A empresa realizou a 15ª (Interina) reunião do 7º Conselho de Administração e a 15ª (Interina) reunião do 7º Conselho de Supervisão, deliberando e adotando a proposta de gestão de caixa com recursos angariados temporariamente ociosos. A fim de padronizar ainda mais a utilização e gestão dos recursos angariados pela empresa, a empresa concordou em garantir que o andamento dos projetos de investimento com recursos angariados não seja afetado. A gestão de caixa deve ser realizada sem afetar a produção e funcionamento normais da empresa e garantir a segurança dos fundos. Os fundos levantados temporariamente ociosos com um limite de não mais de 550milhões de yuans (incluindo este montante) devem ser utilizados para comprar produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e principais acordos garantidos (incluindo, mas não limitado a compra de principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturais, grandes certificados de depósito, depósitos a prazo, depósitos de chamada, etc.), A vida útil será válida no prazo de 12 meses a partir de 21 de junho de 2022. Dentro do limite e da vida útil acima mencionados, os fundos podem ser utilizados circularmente Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) diretores independentes e o conselho de supervisores expressaram o seu consentimento claro.
6,Observações especiais
I) Pareceres do Conselho de Supervisores
O Conselho de Supervisores considerou que: a empresa utiliza os fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de numerário para adquirir produtos financeiros bancários principais garantidos com elevada segurança e liquidez. Os procedimentos de tomada de decisão para os assuntos acima referidos cumprem as regulamentações relevantes e são propícios para melhorar os rendimentos dos depósitos dos fundos angariados ociosos. A utilização pelos fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de numerário não entra em conflito com o plano de implementação dos projetos de investimento dos fundos angariados, Não afetará a construção do projeto investido pelos fundos angariados e a utilização normal dos fundos angariados, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os accionistas, não havendo qualquer acto de alteração disfarçada da finalidade dos fundos angariados e não havendo qualquer situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente dos accionistas minoritários. A empresa concorda em usar o dinheiro ocioso para gestão temporária.
II) Pareceres do conselho de administração independente
Os diretores independentes acreditam que, com a premissa de garantir a segurança dos fundos levantados, a empresa utiliza os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa para adquirir produtos financeiros bancários principais garantidos com alta segurança e boa liquidez, Os procedimentos de tomada de decisão para as questões acima estão em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, que é propícia para melhorar a receita de depósitos de fundos levantados ociosos, A utilização por parte da empresa de fundos angariados ociosos para gestão de caixa não entra em conflito com o plano de implementação dos projectos de investimento com fundos angariados, não afectará a construção dos projectos de investimento com fundos angariados e a utilização normal dos fundos angariados, e está em consonância com os interesses da empresa e de todos os accionistas, não havendo qualquer acto de alterar a utilização dos fundos angariados de forma dissimulada, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente dos accionistas minoritários. A empresa concorda em usar o dinheiro ocioso para gestão temporária.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) esta questão da gestão de caixa utilizando fundos temporariamente ociosos levantados foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração da empresa, e o conselho de supervisores e diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro. Esta questão cumpriu os procedimentos de deliberação necessários e está em conformidade com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o uso de fundos levantados de empresas cotadas. A instituição de recomendação concorda que a empresa usará os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa desta vez.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Haitong Securities Company Limited(600837)
Zhengqianguo, liuboyan
Haitong Securities Company Limited(600837) mm / DD / aaaa
