Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2021
Questões relacionadas com a concessão reservada de ações restritas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 7 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos 8 I. Fontes de existências do plano de incentivos 8 II. Montante total do capital próprio concedido pelo plano de incentivos VIII. Calendário pertinente do plano de incentivos 8 IV. Preço de adjudicação e método de determinação do plano de incentivos V. Condições de concessão e atribuição do plano de incentivos 12 VI. Outros conteúdos do plano de incentivos Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas Capítulo VI Concessão de acções restritas I. Condições específicas de concessão reservada de acções restritas 20 II. Sobre os objetos de incentivo, o número de subsídios e o incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas das ações restritas concedidas desta vez 21. Descrição das diferenças no plano de excitação Capítulo VII Descrição das condições desta unidade populacional restrita Subvenção 22 I. as condições de concessão de ações restritas e a descrição do conselho de administração do cumprimento das condições de concessão de ações restritas Capítulo VIII Pareceres de verificação do consultor financeiro independente vinte e três
Declaração do capítulo I
Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (doravante referida como “Shanghai Junyu”) é confiada para servir como consultor financeiro independente (doravante referido como “consultor financeiro independente”) do plano de incentivo de ações restritas (doravante referido como “plano de incentivo”) de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) . O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, o guia de negócios para divulgação de informações de empresas cotadas no conselho de ciência e inovação nº 4 – divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais, e com base em Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) fornecendo materiais relevantes, Emitir pareceres consultivos financeiros independentes para a referência de todos os acionistas de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) .
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) .
2. Com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para crer que não há diferença substancial entre as opiniões profissionais expressas e o conteúdo dos documentos divulgados pela sociedade cotada. E é responsável pela autenticidade, exactidão e exaustividade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há mudança significativa nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudança significativa nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) e os documentos e materiais fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir todas as obrigações de forma honesta e confiável, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente o plano de incentivos para Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2021 ações restritas (Draft) e outros materiais divulgados publicamente pelas empresas listadas relevantes.
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente chama a atenção dos investidores para o facto de este relatório não constituir qualquer aconselhamento de investimento para Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) .
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação do contexto, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) empresa, empresa listada refere-se a Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Plano de incentivo de ações restritas refere-se ao Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) plano de incentivo de ações restritas 2021 e este plano
Este relatório e o relatório de consultor financeiro independente da Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre o plano de incentivo de ações restritas 2021 (Projeto) de Xangai Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
Consultor financeiro independente, Shanghai Junyu refere-se a Shanghai Junyu Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Ações restritas referem-se às ações da empresa obtidas e registradas pelo objeto de incentivo que atendam às condições de concessão do plano de incentivo e atendam às condições para beneficiar o segundo tipo de ações restritas
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os diretores, gerentes seniores, pessoal técnico de base e outro pessoal considerado necessário pelo conselho de administração da sociedade (incluindo a sociedade referida como objeto de incentivo da subsidiária) que obtém ações restritas
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
Atribuição refere-se ao comportamento de uma empresa cotada em registrar suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo de ações restritas atender às condições de benefício
A data de aquisição refere-se à data em que as ações autorizadas são registradas após o objeto de incentivo de ações restritas atender às condições de benefício.
As condições de atribuição referem-se às condições de benefícios estabelecidas pelo plano de incentivo às ações restritas, e o objetivo do incentivo é obter o estoque de incentivo
O período de validade refere-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
Comitê de Remuneração significa o Comitê de Remuneração do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shanghai Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai para ações no conselho de inovação de tecnologia científica
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Guia de negócios refere-se ao guia de negócios para divulgação de informações de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações de incentivo patrimonial
Os estatutos referem-se aos estatutos de Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505)
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas restritivas para Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) 2021
Medidas de gestão para a execução e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais
RMB / dez mil yuan / cem milhões de yuan refere-se a RMB / dez mil yuan / cem milhões de yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos conforme previsto;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do plano de incentivos podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações em conformidade com o regime do plano de incentivos e os termos dos acordos pertinentes;
(V) nenhum outro efeito adverso importante causado por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
Shanghai Fudan-Zhangjiang Bio-Pharmaceutical Co.Ltd(688505) este plano de incentivo às ações restritas foi elaborado pela Comissão de Remunerações sob o conselho de administração da sociedade cotada, deliberado e aprovado pela sétima reunião (provisória) do sétimo conselho de administração e pela assembleia geral anual de acionistas 2020, pela primeira assembleia geral de ações A em 2021 e pela primeira assembleia geral de ações H em 2021. 1,Fonte de existências deste plano de incentivos
O formulário de incentivo adotado neste plano de incentivo é a unidade populacional restrita (o segundo tipo de unidade populacional restrita). A fonte de ações é a ação ordinária RMB A da empresa emitida pela empresa para o objeto de incentivo. 2,Total dos fundos próprios concedidos ao abrigo deste plano de incentivos
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivo é de 38 milhões de ações, representando 3,64% do total de 1043 milhões de ações da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre elas, 32,84 milhões de ações restritas foram concedidas pela primeira vez, representando 3,15% do total de ações da companhia na data de anúncio do projeto de plano de incentivo e 86,42% do total de ações restritas a serem concedidas no âmbito do plano de incentivo; São reservadas 5,16 milhões de ações, representando 0,49% do total de ações da companhia na data de anúncio do projeto de plano de incentivos, e a parte reservada representa 13,58% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivos. A partir da data de anúncio do projeto de plano de incentivo, a empresa não possui outro plano de incentivo de ações dentro do período de validade, portanto, o número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações dentro de todos os períodos de validade não excede 20,00% do total de ações da empresa quando o plano de incentivo é submetido à assembleia geral de acionistas. O número cumulativo de ações da empresa outorgado por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através do plano de incentivo de ações durante todo o período de validade não excede 1,00% do número total de ações da empresa. A proporção de direitos e interesses reservados não pode exceder 20,00% do número de direitos e interesses a conceder ao abrigo do plano de incentivo.
A partir da data de anúncio do plano de incentivo até à data em que o objeto de incentivo completa o registro de propriedade de ações restritas, se a companhia tiver assuntos como conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações, distribuição de dividendos, subdivisão ou redução de ações, alocação e assim por diante, o preço de concessão e número de direitos e interesses de ações restritas serão ajustados de acordo com o plano de incentivo. 3,Calendário pertinente deste plano de incentivos
1. Período de validade
O período de validade deste plano de incentivos é compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas, e o período mais longo não pode exceder 48 meses.
2. Data da concessão
Após a revisão e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, a empresa convocará o conselho de administração para conceder direitos e juros aos objetos de incentivo no prazo de 60 dias (se houver condições para concessão de direitos e juros, será calculado a partir da data em que as condições estiverem reunidas) de acordo com a regulamentação pertinente, e completará o anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e anunciar a rescisão do plano de incentivos. De acordo com as medidas administrativas, o período durante o qual os direitos e interesses não podem ser concedidos não é contabilizado no prazo de 60 dias.
A data de concessão será determinada pelo conselho de administração da sociedade após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo a data de concessão ser um dia de negociação. Se a data determinada de acordo com os princípios acima mencionados for um dia de não negociação, a data de concessão será adiada para o primeiro dia de negociação subsequente.
3. Acordo de atribuição
As ações restritas concedidas pelo plano de incentivo devem ser investidas várias vezes, de acordo com a proporção acordada, após 12 meses a contar da data de concessão e após o objeto de incentivo cumprir as condições de atribuição correspondentes.A data de atribuição deve ser o dia de negociação dentro do período de validade do plano de incentivo, mas não deve ser investida nos seguintes períodos:
(I) no prazo de 60 dias antes do anúncio do relatório anual da empresa (incluindo a data do anúncio do relatório anual), ou o período compreendido entre o final do exercício financeiro relevante e a data do anúncio do relatório anual (o que for mais curto);
(II) 30 dias antes da empresa rever o relatório semestral ou o anúncio do relatório trimestral
