Beijing Dacheng Law Firm
Sobre Linzhou Heavy Machinery Group Co., Ltd
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
Beijing Dacheng Law Firm
Www.dentons cn.
16-21 / F, block B, Zhaotai International Center, 10 Chaoyangmen South Street, Chaoyang District, Pequim (100020)
Endereço: 16-21f, Tower B, ZT International Center, No.10, Chaoyangmen Nandajie
Chaoyang District, 100020, Pequim, China
Tel: +86 1058137799 fax: +86 1058137788
Beijing Dacheng Law Firm
Sobre Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535)
Parecer jurídico da assembleia geral anual de 2021
Para: Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535)
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei dos Valores Mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (revisadas em 2022) (doravante denominadas “regras para a assembleia geral de acionistas”) e outras leis, regulamentos e outros documentos normativos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Beijing Dacheng Law Firm (doravante denominada “a empresa”) aceitou a atribuição de Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535) company (doravante denominada “a empresa”) para nomear advogados para participar da assembleia geral anual da empresa 2021 (doravante denominada “a assembleia geral”). Afetado pela política de prevenção e controle de epidemias, o escritório nomeou advogados para testemunhar a legitimidade da assembleia geral de acionistas por meio de vídeo, e emitiu este parecer jurídico. Declaramos que nossos advogados expressam apenas opiniões legais sobre os procedimentos de convocação, procedimentos de convocação, qualificação dos participantes, qualificação dos convocadores, procedimentos de votação e resultados de votação desta Assembleia Geral de acionistas, e não expressam opiniões sobre as propostas consideradas por esta Assembleia Geral de acionistas, os números e conteúdos envolvidos nas propostas. Nosso advogado concorda em anunciar este parecer jurídico juntamente com outras informações divulgadas nesta assembleia.
Este parecer jurídico destina-se apenas a testemunhar a legitimidade de assuntos relevantes da assembleia geral da sociedade, não devendo ser utilizado para qualquer outro fim.
De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e outras disposições, bem como os fatos ocorridos ou existidos antes da data de emissão do presente parecer legal, a firma e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé, e realizaram verificações e verificações suficientes para garantir a veracidade dos fatos identificados neste parecer jurídico Deve ser preciso e completo, e os pareceres finais emitidos devem ser legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e devem suportar responsabilidades legais correspondentes.
De acordo com os requisitos do artigo 5º do regulamento da assembleia geral de acionistas, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, nossos advogados realizaram a verificação e verificação necessárias sobre os assuntos relevantes e documentos envolvidos na assembleia geral de acionistas, participaram da assembleia geral de acionistas e emitiram os seguintes pareceres jurídicos:
1,Procedimentos de convocação e realização desta assembleia geral de accionistas
(I) Procedimentos de convocação desta assembleia geral de accionistas
Esta assembleia geral é proposta e convocada pelo Conselho de Administração. No dia 29 de abril de 2022, a companhia realizou a 17ª reunião do 5º Conselho de Administração, que delibera e aprova a proposta de convocação da Assembleia Geral Anual de 2021. O aviso de convocação desta assembleia de acionistas foi anunciado no site oficial da Bolsa de Valores de Shenzhen, cninfo.com, China Securities Journal, horários de títulos, títulos diários e Shanghai Securities News em 30 de abril de 2022.
II) Procedimentos de convocação da assembleia geral de accionistas
A assembleia geral de acionistas foi realizada através da combinação de votação no local e votação on-line.
Às 14:00 em 26 de maio de 2022, a reunião no local da assembleia geral de acionistas foi realizada na sala de conferências no primeiro andar de Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535) edifício de escritórios na intersecção da Fengbao Avenue e Lingyang Avenue em Linzhou cluster industrial, província de Henan. O presidente da empresa presidiu a assembleia geral de acionistas.
O tempo de votação online desta assembleia geral de acionistas é may262022. O horário para votação on-line através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é 9:15-9:25 a.m., 9:30-11:30 p.m. e 13:00-15:00 p.m. em 26 de maio de 2022; O horário específico para votar através do sistema de votação da Internet da bolsa de valores de Shenzhen é 9:15-15:00 em 26 de maio de 2022.
Os advogados do escritório acreditam que a assembleia geral de acionistas foi convocada pelo conselho de administração, e as qualificações do convocador, os procedimentos de convocação e convocação da assembleia estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos administrativos relevantes e os Linzhou Heavy Machinery Group Co.Ltd(002535) estatutos (doravante denominados “estatutos”).
2,Participantes e convocadores da assembleia geral de acionistas
I) Qualificação dos participantes
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras da assembleia geral de acionistas, os estatutos sociais e a convocação desta assembleia geral de acionistas, os participantes desta assembleia geral são:
1. No fechamento do mercado na tarde de 18 de maio de 2022 (quarta-feira), a data de registro de capital próprio, todos os acionistas ordinários da empresa registrada na China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shenzhen Branch têm o direito de participar da assembleia geral de acionistas, e podem confiar uma procuração por escrito para participar da reunião e participar da votação.
2. Diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa.
3. Advogado testemunha empregado pela empresa.
4. Outras pessoas que devem participar na assembleia geral de acionistas de acordo com as leis e regulamentos relevantes.
II) Participação na reunião
Um total de 24 acionistas e representantes de acionistas compareceram à reunião on-line e on-line, representando 321542296 ações no total, representando 401084% do total de ações com voto da companhia de 801683074 (quatro casas decimais estão reservadas neste parecer jurídico, e se houver alguma diferença de cauda, é o motivo do arredondamento). Os pormenores são os seguintes:
1. Presença no local
De acordo com a inspeção em vídeo da certidão de presença do advogado, participaram da assembleia geral 7 acionistas e representantes de acionistas, representando 309156096 ações no total, representando 385634% do total de ações com direito a voto da empresa. Após verificação por nossos advogados, os acionistas presentes na reunião e os acionistas representados pelo agente do acionista são registrados no registro, e a procuração detida pelo agente do acionista é legal e válida.
2. Participação na rede
De acordo com a tabela estatística dos resultados de votação on-line da assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da Linzhou Heavy Machinery Co., Ltd., 17 acionistas votaram on-line, representando 12386200 ações, representando 1,5450% do total de ações votantes da empresa.
3. Participação dos accionistas minoritários
Participaram da reunião 19 acionistas minoritários e representantes dos acionistas, representando 13821600 ações, representando 1,7241% do total de ações com direito a voto da empresa. Dois deles participaram da reunião, representando 1435400 ações; 17 pessoas votaram online, representando 12386200 ações.
(III) Convener
O convocador desta assembleia geral de acionistas é o conselho de administração da empresa.
Os advogados do escritório acreditam que as qualificações do pessoal que assiste à assembleia geral de acionistas são legais e válidas (a qualificação dos acionistas votantes on-line deve ser verificada pelo sistema de votação on-line da Bolsa de Valores de Shenzhen quando realizam votação on-line); A qualificação dos acionistas e seus mandatários presentes na assembleia atende às disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes, e eles têm o direito de rever e votar sobre as propostas da assembleia geral de acionistas.
3,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
Como testemunhado por vídeo, a assembleia geral de acionistas votou por voto aberto o conteúdo da proposta de acordo com os procedimentos especificados nas leis, regulamentos e estatutos. Os representantes dos acionistas e os representantes dos supervisores são responsáveis pela contagem e acompanhamento dos votos. Os acionistas e os agentes presentes na assembleia geral não têm objeção aos resultados das votações. A assembleia de acionistas não votou sobre assuntos não listados no edital da assembleia.
De acordo com os resultados de votação da reunião in loco, a tabela estatística dos resultados de votação on-line da assembleia geral anual de 2021 da Linzhou Heavy Machinery Co., Ltd. e a verificação de nossos advogados, esta assembleia geral adotou uma combinação de votação in loco e votação on-line para votar as propostas listadas no anúncio da reunião. Testemunhada pela frequência de vídeo, nossos advogados confirmaram os seguintes resultados de votação: 1. O relatório de trabalho de 2021 do conselho de administração foi revisado e adotado.
Resultados de votação: 321330596 votos afirmativos, representando 999342% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 211500 votos negativos, representando 0,0658% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 200 votos de abstenção, representando 0,0001% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores foi de 13609900 votos consentidos, representando 984683% do total de ações votantes dos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 211500 votos negativos, representando 1,5302% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 200 votos de abstenção, representando 0,0014% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião.
2. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 foi revisto e adotado.
Resultados de votação: 321330696 votos afirmativos, representando 999342% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 211400 votos negativos, representando 0,0657% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 200 votos de abstenção, representando 0,0001% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, a situação eleitoral dos pequenos e médios investidores: 13610000 votos consentidos, representando 984691% do total de ações votantes dos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 211400 votos negativos, representando 1,5295% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 200 votos de abstenção, representando 0,0014% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião.
3. O relatório anual de 2021 e o seu resumo foram revistos e adotados.
Resultados das votações: 321541996 votos favoráveis, representando 999999% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 100 votos negativos, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 200 votos de abstenção, representando 0,0001% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores: 13821300 votos consentidos, representando 999978% do total de ações votantes dos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 100 votos negativos, representando 0,0007% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 200 votos de abstenção, representando 0,0014% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião.
4. A proposta de plano de distribuição de lucros para 2021 foi revisada e aprovada.
Resultados das votações: 321541996 votos favoráveis, representando 999999% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 100 votos negativos, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 200 votos de abstenção, representando 0,0001% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores: 13821300 votos consentidos, representando 999978% do total de ações votantes dos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 100 votos negativos, representando 0,0007% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 200 votos de abstenção, representando 0,0014% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião.
5. O relatório final das contas financeiras de 2021 foi revisto e adotado.
Resultados das votações: 321541996 votos favoráveis, representando 999999% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 100 votos negativos, representando 0,0000% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 200 votos de abstenção, representando 0,0001% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores: 13821300 votos consentidos, representando 999978% do total de ações votantes dos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 100 votos negativos, representando 0,0007% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 200 votos de abstenção, representando 0,0014% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião.
6. O relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 foi revisto e adotado.
Resultados de votação: 321330596 votos afirmativos, representando 999342% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 211500 votos negativos, representando 0,0658% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia; 200 votos de abstenção, representando 0,0001% do total de ações com direito a voto detidas pelos acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores foi de 13609900 votos consentidos, representando 984683% do total de ações votantes dos pequenos e médios investidores presentes na reunião; 211500 votos negativos, representando 1,5302% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 200 votos de abstenção, representando 0,0014% do total de ações votantes de pequenos e médios investidores presentes na reunião.
7. A proposta de confirmação de transações conectadas diárias em 2021 e previsão de transações conectadas diárias em 2022 foi revisada e passada item a item.
(1) Confirmação de transações diárias de partes relacionadas com Liaoning general Heavy Machinery Co., Ltd. em 2021 e previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2022
O accionista coligado lvjianglin evitou votar.
Resultados de votação: 317696696 votos afirmativos, representando 988532% do total de ações com direito a voto detidas por acionistas independentes presentes na assembleia; 211400 votos negativos, representando 0,0658% do total de ações com direito a voto detidas por acionistas independentes presentes na assembleia; 3474300 votos por abstenção, representando 1,0810% do total de ações com direito a voto detidas por acionistas independentes presentes na assembleia.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores é: 10135900 votos de consentimento, contabilizando
