Declaração do director independente nomeado
The nominee is the Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) board of directors. Now, Mr. Wan Jianhua, Mr. Sunlijian and MS. yejianfang are nominated as candidates for independent directors of the Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 7th board of directors. They have fully understood the nominee’s professional expertise, educational background, work experience, concurrent positions, etc. O candidato concordou por escrito em servir como candidato a diretor independente do conselho de administração Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 7 (ver a declaração do candidato a diretor independente). Os nomeados acreditam que os nomeados estão qualificados para servir como diretores independentes e não têm relação com Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
1,O candidato tem o conhecimento básico do funcionamento de uma empresa cotada, está familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras e outros documentos normativos, e tem mais de cinco anos de experiência de trabalho em direito, economia, contabilidade, finanças, gestão ou outro trabalho necessário para o desempenho das funções de um diretor independente. Entre eles, o Sr. Sunlijian, o nomeado, ainda não obteve o certificado de qualificação de diretores independentes de acordo com as diretrizes para a formação de gerentes seniores de empresas listadas e regulamentos relevantes, prometeu participar do mais recente treinamento de qualificação de diretores independentes realizado pela Bolsa de Valores de Xangai e obter o certificado de qualificação de diretores independentes após essa nomeação.
2,As qualificações dos nomeados cumprem os requisitos das seguintes leis, regulamentos administrativos e regras departamentais:
(I) disposições do direito das sociedades da República Popular da China sobre as qualificações dos administradores; II) Disposições da lei dos funcionários públicos da República Popular da China relativas aos funcionários públicos que exercem simultaneamente cargos (se aplicável);
III) Disposições pertinentes das regras relativas aos administradores independentes de sociedades cotadas emitidas pela CSRC; (IV) as disposições da comunicação relativa à normalização da nomeação de quadros de gestão intermédia como diretores e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a sua renúncia ao cargo público ou aposentação (aposentação) do cargo emitida pela Comissão de Inspeção Disciplina do Comitê Central do CPC e pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC;
(V) disposições relevantes do Departamento de Organização do Comitê Central do Partido Comunista da China sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (cargo) dos quadros dirigentes do Partido e do governo nas empresas;
VI) Disposições pertinentes dos pareceres sobre o reforço da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão;
VII) Disposições pertinentes das orientações relativas ao sistema de administradores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de ações ordinárias emitidas pelo Banco Popular da China;
VIII) Disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores de sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC;
IX) As disposições pertinentes das medidas de gestão das qualificações dos directores e dos quadros superiores das instituições financeiras bancárias, as disposições relativas à gestão das qualificações dos directores, supervisores e quadros superiores das companhias de seguros e as medidas relativas à administração dos directores independentes das instituições de seguros;
(x) outras leis e regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e as disposições da Bolsa de Valores de Xangai.
3,O candidato é independente e não se enquadra nas seguintes circunstâncias:
I) pessoas que exerçam cargos na sociedade cotada ou nas empresas afiliadas e seus familiares imediatos e relações sociais importantes (familiares imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.);
II) Acionistas de pessoas singulares e seus familiares imediatos que detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade cotada ou estejam entre os dez principais acionistas da sociedade cotada;
III) Pessoas que exerçam cargos nas unidades acionárias que detêm direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
IV) Pessoas que exerçam cargos no controlador efectivo da sociedade cotada e das empresas coligadas; (V) Pessoal que preste serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros à sociedade cotada e aos seus acionistas controladores ou respectivas empresas afiliadas, incluindo todo o pessoal da equipe de projeto da instituição intermediária prestadora de serviços, revisores a todos os níveis, pessoal que assine o relatório, parceiros e principais responsáveis;
VI) Exercer funções de diretor, supervisor ou gerente sênior de uma unidade que tenha relações comerciais significativas com a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas empresas afiliadas, ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior na unidade de acionistas controladores da unidade de negócios;
(VII) pessoas que tiveram as situações enumeradas nos seis itens anteriores nos últimos 12 meses; (Ⅷ) outras situações que a bolsa de valores de Xangai determina não têm independência.
4,Os candidatos a diretores independentes não têm os seguintes registros ruins:
(I) ter sido submetido a uma sanção administrativa pela CSRC ou a uma sanção penal por órgãos judiciais nos últimos 36 meses;
(II) durante o período em que a bolsa de valores determinar publicamente que não é adequada para atuar como diretor de uma sociedade cotada;
(III) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado duas vezes ou mais nos últimos 36 meses;
(IV) durante o período de exercício como diretor independente, não compareceu às reuniões do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou não compareceu pessoalmente às reuniões do conselho de administração, representando mais de um terço das reuniões do conselho de administração no ano em curso;
V) As opiniões independentes expressas durante o período de exercício do cargo de director independente são obviamente incompatíveis com os factos.
5,Incluindo Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) .
6,A nomeada, Sra. yejianfang, tem rico conhecimento profissional e experiência em contabilidade, tem um contador público certificado, um médico e professor em contabilidade, e tem mais de 5 anos de experiência de trabalho em tempo integral em contabilidade.
O candidato verificou as qualificações dos candidatos a diretores independentes e confirmou que eles atendem aos requisitos de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada.
O proponente garante que a declaração acima é verdadeira, completa e precisa, sem quaisquer declarações falsas ou elementos enganosos.
É declarado.
Indicado: Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) conselho de administração 27 de maio de 2022
