Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd.
Sobre Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Pareceres de verificação sobre o levantamento da proibição de admissão à cotação e circulação de ofertas não públicas de algumas acções restritas
Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Zhongtian Guofu securities” ou “patrocinador”) é o patrocinador de Nuode Investment Co.Ltd(600110) , De acordo com os requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Foi realizada uma verificação séria e prudente sobre a oferta não pública de algumas ações restritas em Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020, e os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informações básicas sobre ações restritas desta vez
O tipo de listagem de ações restritas desta vez é 74086957 ações negociáveis com condições de venda limitadas recentemente adicionadas na oferta não pública de Nuode Investment Co.Ltd(600110) 2020 (doravante referida como “esta oferta”).
I) Aprovação da oferta não pública de ações restritas
Em 20 de outubro de 2020, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) emitiu a resposta sobre a aprovação Nuode Investment Co.Ltd(600110) .
A empresa concluiu a oferta não pública de 246956518 ações ordinárias RMB a 15 investidores específicos em 3 de dezembro de 2020. Após esta emissão, o capital social total da empresa foi alterado de 1150312097 ações para 1397268615 ações.
II) registo da oferta não pública de acções restritas
246956518 novas ações emitidas desta vez passaram pelos procedimentos de registro e custódia na China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch (doravante referida como “empresa zhongdeng”) em 3 de dezembro de 2020. (III) Calendário de bloqueio para oferta não pública de ações restritas
O período restrito de venda de 74086957 ações sujeitas às condições restritas de venda é de 18 meses a partir de 3 de dezembro de 2020, e agora está limitado a
Se o período de venda estiver prestes a expirar, ele será listado e negociado na Bolsa de Valores de Xangai a partir do próximo dia de negociação após a expiração do período de venda restrito
Em caso de feriados legais ou dias de descanso, as ações restritas serão adiadas para o primeiro dia de negociação subsequente, ou seja, as ações restritas
Será listado e circulado a partir de 6 de junho de 2022; Os restantes 14 emitentes subscreveram a nota de venda limitada desta emissão
O período restrito de venda de 172869561 ações da empresa é de 6 meses a partir de 3 de dezembro de 2020, e foi concluído em 2021
Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai em 1º de junho de 2021.
(www.sse.com.cn.) Divulgação de Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Anúncio de circulação (Anúncio n.º.: pro 2021051). Os pormenores são os seguintes:
Número de ações alocadas ao objeto emissor período de bloqueio tempo estimado do fluxo de listagem (mês)
1 Debang Securities Co., Ltd. (gestão de ativos) 8695652620216.4
2 Nanjing Iron & Steel Co.Ltd(600282) 86956526 2021.6.4
3 Beijing Hongdao Investment Management Co., Ltd. – Hongdao otimização inovação 13391304620216.4 reforma No. 1 fundo de investimento de títulos privados
4 Debang Securities Co., Ltd. 8695652620216.4
5 Taikang Asset Management Co., Ltd. – Taikang Life Insurance Co., Ltd. 15478260620216.4 empresa de responsabilidade civil – tradicional
6 Taikang Asset Management Co., Ltd. – Taikang Life Insurance Co., Ltd. 182608696 2021.6.4 sociedade de responsabilidade civil – dividendo – produto de dividendos individuais
7 Changjiang Securities Company Limited(000783) 86956526 2021.6.4
8 China International Finance Corporation 121739136 2021.6.4
9 Zhang Jintao 173913046 2021.6.4
10 Gao Shaochen 86956526 2021.6.4
11 CAITONG Fund Management Co., Ltd. 17913043620216.4
12 Shanghai Tongyi Investment Management Co., Ltd. – Tongyi Baihe No. 7 colocação privada 86956526 2021.6.4 fundo
13 Shenzhen yuntu Asset Management Service Co., Ltd. – yuntu otimização No. 18695652620216.4 fundo de investimento de títulos privados
14 Liang Liusheng 173913046 2021.6.4
15 Bangmin Holdings 740869571820226.6
2,Alterações no número de acções da sociedade desde a constituição das acções restritas
Após aprovação de Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Com a aprovação da resposta ao edital da Comissão Estadual de Regulamentação de Valores Mobiliários (zjxk [2021] n.º 3704), o número total de ações da empresa aumentou de 1397268615 para 1737268615, e 340000000 ações restritas foram adicionadas após a empresa concluir a oferta não pública de 340000000 ações para 3 objetos específicos, como a participação da Bangmin em 8 de março de 2022.
Mediante deliberação e aprovação da 52ª reunião do 9º Conselho de Administração e da 25ª reunião do 9º Conselho de Supervisores, foram cumpridas as condições de exercício para o primeiro período de exercício do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia. A data efetiva do primeiro exercício da opção de ação é de 15 de abril de 2022 a 14 de abril de 2023, podendo as ações obtidas a partir do exercício ser listadas e negociadas no segundo dia de negociação (t+2) após o dia de exercício (t dia). De acordo com a gestão de procedimentos de exercício independente, o período real de aquisição é de 20 de maio de 2022 a 14 de abril de 2023. A partir de 26.052022, devido ao exercício de objetos de incentivo no âmbito do plano de incentivo à opção de ações, o capital social total da empresa foi alterado para 1737400305 ações. Incluindo 414086957 ações negociáveis com condições de venda limitadas e 1323313348 ações negociáveis com condições de venda ilimitadas.
Além do acima exposto, a partir de may262022, a empresa não sofreu qualquer alteração no número de capital social devido à distribuição de lucros, conversão de fundos de reserva, etc.
3,Compromissos relevantes para a cotação e circulação de acções restritas
As ações de oferta não pública 2020 prometidas a serem subscritas por títulos obrigatórios, detentores das ações restritas, não serão cedidas no prazo de 18 meses a contar da data de conclusão da emissão. A partir da data deste anúncio, a Bangmin Holdings cumpriu estritamente os compromissos acima, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos afete a listagem e circulação das ações restritas.
Além disso, as participações de bondmin, detentoras das ações restritas levantadas desta vez, prometeram que não haveria plano para reduzir Nuode Investment Co.Ltd(600110) ações dentro de seis meses após a conclusão da oferta não pública em 2021 (ou seja, 8 de março de 2022 – 8 de setembro de 2022). Após as ações restritas serem levantadas desta vez, as participações de bondmin cumpririam estritamente o compromisso acima de não reduzir as ações da empresa listada. 4,Ocupação de fundos por accionistas controladores e partes coligadas
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, a empresa não possui fundos ocupados pelos acionistas controladores e suas partes relacionadas. 5,Listagem e circulação de acções restritas
O número de ações restritas listadas e circuladas desta vez é de 74086957, representando 4,26% do capital social total da empresa;
A data de listagem e circulação das ações restritas é 6 de junho de 2022;
A lista de cotações e de circulação de ações restritas é a seguinte:
Número de ações restritas detidas em sequência número de ações restritas detidas no número de ações restritas remanescentes na atual listagem número de nomes de acionistas (ações) capital social total da empresa número de ações (ações) casos (ações)
1 Shenzhen Bangmin Industry Holding Co., Ltd. 1140869576.57% 74086957400000
Subtotal 1140869576,57% 7408695740000000
6,5 Alterações na estrutura do capital social
Antes e depois desta listagem
Variação na classe de ações (a partir de maio de 2022) (ações)
Proporção do número de ações (ações) para o número total de ações (ações) para o capital total das ações
1,Ações com condições de venda limitadas 41408695723,83% -740869573400 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 9,57%
2,Ações sem restrições de vendas 132331334876,17% 74086957139740030580,43%
3,Total de acções 1737400305100,00% 01737400305100,00%
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que: Nuode Investment Co.Ltd(600110)
O tempo é consistente com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários por empresas cotadas e a Bolsa de Valores de Xangai
Conforme exigido pelas leis, regulamentos e regras relevantes, como as regras de listagem de ações da bolsa, não há obstáculo material à sua listagem e circulação
Obstrução Nuode Investment Co.Ltd(600110) ; Promessa
A divulgação de informações sobre a circulação e listagem de ações restritas desta vez é verdadeira, precisa e completa.
Em suma, o patrocinador levantou a proibição de listagem e circulação de algumas ações restritas de Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Item sem objecções.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo dos pareceres de verificação da Zhongtian Guofu Securities Co., Ltd. sobre o levantamento da listagem e circulação de Nuode Investment Co.Ltd(600110)
Representante do patrocinador:
Changjiang chenhuawei
