Maxvision Technology Corp(002990)
Sistema de gestão de ações da empresa detido por diretores, supervisores e gerentes seniores
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de reforçar a comunicação, divulgação, supervisão e gestão da participação ou negociação de ações da sociedade pelos diretores, supervisores e gerentes superiores de Maxvision Technology Corp(002990) Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as regras de gestão das ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas e suas alterações, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas nº 10 – gestão de mudanças em ações, e os estatutos sociais.
Artigo 2.º Antes de comprar e vender ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem estar cientes e cumprir com as disposições da lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem se envolver em transações ilegais. Artigo 3º os diretores, supervisores e altos executivos da empresa devem cumprir rigorosamente sua ética profissional e leis, regulamentos, documentos normativos e o sistema pertinentes, assumir rigorosamente a obrigação de confidencialidade para os negócios, financeiros e outras informações da empresa que não tenham sido divulgadas publicamente, e não devem usar as informações privilegiadas da empresa para especular ou participar da especulação das ações da empresa para buscar interesses ilegítimos. Artigo 4.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Quando os directores, supervisores e gestores superiores da empresa exercem operações de margem, incluem igualmente as acções da empresa registadas nas suas contas de crédito.
Capítulo II Gestão das variações das ações da sociedade detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores
Artigo 5, quando a empresa solicitar o registro inicial de ações, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar a empresa para declarar suas informações de identidade pessoal (incluindo nome, cargo, número de cartão de identificação, etc.) para CSDCC Shenzhen Branch, e solicitar para gerenciar todas as ações da empresa registradas em seus nomes de acordo com os regulamentos relevantes. Artigo 6.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data da cotação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os diretores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e bolsas de valores.
Artigo 7º Durante o mandato, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão transferir mais de 25% do total de ações da sociedade detidas por eles por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de contratos, etc., exceto para alterações de ações causadas por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens, etc.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez e não estão sujeitas às restrições à proporção de transferência previstas no parágrafo anterior.
Artigo 8.o O número de acções transferíveis é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade no final do ano anterior.
Sempre que os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade transferirem as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido, devem igualmente respeitar o disposto no artigo 6.o do presente regulamento.
Artigo 9º, em decorrência da emissão pública ou não pública de ações da sociedade, da implementação de planos de incentivo de ações, ou da compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições ilimitadas de venda poderão ser transferidas em 25% no ano corrente e as novas ações com condições limitadas de venda serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis do próximo ano.
Em caso de alteração das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores devido à distribuição de capital próprio ou redução de capital próprio da empresa, o valor transferível do exercício corrente poderá ser aumentado ou diminuído na mesma proporção.
Artigo 10.o, no caso de emissão pública ou não pública de ações, reforma de ações não negociáveis, implementação de plano de incentivo de ações, etc., a empresa efetue preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação de desempenho, estabeleça período restrito de vendas e outras condições restritivas para que diretores, supervisores e gerentes seniores transfiram suas ações da empresa, a empresa deve, ao passar pelos procedimentos de registro ou exercício de mudança de ações, Aplique à SZSE e CSDCC Shenzhen Branch para registrar as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de vendas limitadas.
Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa forem registradas como ações com condições de venda limitadas, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem confiar à empresa para solicitar à Bolsa de Valores de Shenzhen e à filial CSDCC Shenzhen o levantamento das restrições às vendas quando estiverem reunidas as condições para levantar as restrições às vendas.
Artigo 11.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis do ano seguinte.
Artigo 12.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos: (I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio for adiada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio original prevista;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data da divulgação legal;
(IV) outros períodos especificados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 13 se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa, ou os acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa, em violação do disposto na lei de valores mobiliários da República Popular da China, venderem as ações da empresa ou outros títulos de capital detidos por eles no prazo de 6 meses após a compra deles, ou adquirirem novamente no prazo de 6 meses após a venda deles, o conselho de administração da empresa recuperará seus rendimentos e divulgá-los em tempo hábil.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se a vender no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se à compra novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
O termo “acções ou outros títulos de capital detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de capital detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos ou através de contas de outras pessoas.
Artigo 14º Se o Estatuto da Sociedade estipular que a transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade é proibida por um período mais longo do que o sistema, uma proporção menor de ações transferíveis ou outras restrições à transferência, devem ser observadas as disposições do Estatuto Social.
Artigo 15.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham ações da sociedade e sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas administrativas para a aquisição de sociedades cotadas, eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas administrativas para a aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes.
Capítulo III cônjuge e parentes próximos
Artigo 16.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem garantir que as seguintes pessoas singulares, coletivas ou outras organizações não comprem ou vendam ações da sociedade e seus derivados devido ao seu conhecimento de informações privilegiadas:
(I) cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; (II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(III) outras pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações reconhecidas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma que têm relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes superiores e podem ter acesso a informações privilegiadas.
Capítulo IV Divulgação de informações
Artigo 17 Qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa deve ser reportada à empresa no prazo de dois dias de negociação a partir da data da ocorrência do fato, e a empresa deve fazer um anúncio no site da Bolsa de Valores de Shenzhen. O anúncio inclui:
(I) o número de ações da sociedade detidas no final do ano anterior;
(II) a data, quantidade e preço de cada alteração das acções desde o final do ano anterior até à alteração actual;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 18 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar a empresa para relatar as informações de identidade (incluindo nome, cargo, número de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) de seus indivíduos e seus parentes próximos (incluindo cônjuge, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) para Shenzhen Stock Exchange dentro do seguinte tempo:
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade recém-cotada solicitarem o registro inicial de ações; (II) no prazo de dois dias úteis após a aprovação das questões de nomeação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou Congresso dos Trabalhadores) e a aprovação das questões de nomeação dos novos gerentes superiores pelo conselho de administração;
(III) no prazo de dois dias de negociação após a mudança das informações pessoais declaradas pelos atuais diretores, supervisores e gerentes superiores;
IV) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis após terem deixado os seus lugares;
(V) o outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 19.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem garantir a autenticidade, exatidão, atualidade e integridade dos dados que tenham comunicado, concordar que a SZSE deve anunciar oportunamente a negociação das ações da empresa e seus derivados pelo pessoal relevante, e assumir as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 20 a empresa deve fortalecer o controle interno da gestão de ações, instar os diretores, supervisores e gerentes seniores a notificar o secretário do conselho de administração por escrito do plano de negociação antes de negociar as ações da empresa de acordo com os requisitos do sistema e outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. O secretário do conselho de administração deve verificar o progresso da divulgação de informações da empresa e questões importantes. O Secretário do Conselho de Administração deve notificar prontamente por escrito os diretores, supervisores e gerentes superiores que pretendam realizar a transação e lembrá-los dos riscos relevantes.
Artigo 21.º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade será responsável pela gestão da identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da sociedade e dos dados e informações das ações da sociedade, tratando uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores e verificando regularmente a divulgação da compra e venda das ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores.
Capítulo V Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos nacionais relevantes. Se o sistema for incompatível com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
Artigo 23 o sistema deve ser interpretado e revisto pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 24 o sistema entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
