Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Yanmade Technology Inc(688312)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações restritas de colocação estratégica na oferta pública inicial
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai United Securities” e “patrocinador”) como patrocinador de Shenzhen Yanmade Technology Inc(688312) As regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de inovação de tecnologia científica e as medidas para a supervisão contínua de empresas listadas no conselho de inovação de tecnologia científica (para implementação de testes) e outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais e regras de negócios verificaram cuidadosamente a listagem e circulação de Shenzhen Yanmade Technology Inc(688312)
1,5 Tipos de ações restritas negociadas nesta listagem
De acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de Shenzhen Yanmade Technology Inc(688312) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] No. 808) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 28 de abril de 2020, a empresa foi aprovada para emitir publicamente 35870000 RMB ações ordinárias ao público e foi listada na Bolsa de Valores de Xangai em 8 de junho de 2020. Após a conclusão da oferta pública inicial da empresa, o capital social total é de 143478696 ações, das quais 31040608 são ações negociáveis com condições de venda limitadas e 112438088 são ações negociáveis com condições de venda limitadas.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem às ações restritas de colocação estratégica da oferta pública inicial, e são alocadas à Huatai Innovation Investment Co., Ltd. (a subsidiária relevante estabelecida pelo patrocinador que participa do investimento de acompanhamento de acordo com a lei, doravante denominada “Huatai venture capital”). O período restrito é de 24 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. O número de ações que a empresa levantou as restrições de vendas e pediu para listagem e circulação é de 1793500, que serão listadas e circuladas a partir de 8 de junho de 2022.
2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação das ações restritas listadas e circuladas desta vez
O capital social da empresa após a oferta pública inicial é de 143478696 ações. Em 4 de novembro de 2021, o plano de incentivo às ações restritas da empresa 2020 concedeu pela primeira vez um total de 613120 ações, completou o registro de propriedade e foi listado e circulado em 10 de novembro de 2021, sendo o capital social total alterado para 14409186 ações.
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, o capital social total da empresa era de 14409186 ações, e a proporção de ações restritas no capital social total da empresa foi alterada de 1,2500% para 1,2447%.
Desde a formação de ações restritas na oferta pública inicial da empresa, a empresa não sofreu qualquer alteração no número de capital social devido à distribuição de lucros e conversão de fundos de reserva.
3,Compromissos relevantes de ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas listadas e circuladas desta vez são as ações de colocação estratégica alocadas ao capital de risco Huatai. O capital de risco Huatai promete que o período restrito é de 24 meses a partir da data em que as ações de oferta pública inicial da empresa são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Xangai.
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, os acionistas de ações restritas solicitando à listagem cumpriram rigorosamente os compromissos correspondentes, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação de ações restritas.
4,0 Ações restritas circuladas nesta listagem
(I) o número total de ações restritas negociadas nesta listagem é de 1793500 ações
O número de ações de colocação estratégica listadas e circuladas desta vez é de 1793500 ações, e o período de restrição de vendas é de 24 meses. Confirma-se que o número de ações listadas e circuladas corresponde ao número total de ações de colocação estratégica no período restrito.
(II) a data de listagem e circulação é junho8,2022
III) Lista de cotações e de circulação de acções restritas
Número do accionista número de acções detidas com vendas limitadas contabilizando a circulação cotada da empresa número de acções restantes (acções) proporção do capital social total (acções) quantidade (acções)
1 Huatai inovação investimento 17935001.2447% 17935000 Co., Ltd
Total 17935001,2447% 17935000
Listagem e circulação de acções restritas:
S / N tipo de ações restritas número de ações negociadas neste tempo (ações) período restrito (mês)
1 ações de colocação estratégica 179350024
Total 179350024
5,Recomendação Pareceres das instituições
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A listagem e circulação das ações de colocação estratégica da empresa cumprem os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as medidas para a supervisão contínua das empresas listadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental); O número de Ações Restritas solicitadas para listagem e circulação e o tempo de listagem e circulação estão de acordo com as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e compromissos dos acionistas; Os acionistas da colocação estratégica de Ações Restritas solicitados à listagem cumpriram rigorosamente os respectivos compromissos de bloqueio de ações; A divulgação de informações da empresa relacionadas às ações restritas é verdadeira, precisa e completa. Resumindo, a instituição de recomendação não tem objecções à listagem e circulação de Shenzhen Yanmade Technology Inc(688312) .
(sem texto abaixo)
