Sistema de gestão do registo interno
(revisto em maio de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Article 1 in order to regulate the management of the inside information of Mesnac Co.Ltd(002073) company (hereinafter referred to as “the company”), strengthen the confidentiality of the inside information, and effectively prevent and crack down on securities violations such as insider trading, De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem da bolsa de valores de Shenzhen, as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 5 – sistema de registro e administração para insiders de empresas cotadas e outras leis Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes das leis e regulamentos e os estatutos de Mesnac Co.Ltd(002073) .
Artigo 2º O conselho de administração é a organização responsável pela gestão das informações privilegiadas da empresa e deve garantir que os arquivos dos insiders são verdadeiros, precisos e completos. O presidente do conselho de administração é o principal responsável, e o secretário do conselho de administração é responsável pela organização e execução dos trabalhos do conselho de administração sobre a gestão das informações privilegiadas e tratamento do registro e arquivamento de insiders.
O conselho de supervisores da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de informações privilegiadas da empresa. Artigo 3º o conselho de administração autoriza o departamento de valores mobiliários da empresa a assistir o secretário do conselho de administração na gestão diária do registro e arquivamento de insiders de informações privilegiadas específicas.
Artigo 4.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos funcionais, entidades empresariais e subsidiárias da sociedade devem manter as informações privilegiadas confidenciais e cooperar ativamente com o Secretário do Conselho de Administração no registro e arquivamento de informações privilegiadas.
Artigo 5º, o departamento de valores mobiliários é a única instituição de divulgação de informações da empresa. Sem a aprovação do conselho de administração, qualquer departamento ou indivíduo da empresa não deve divulgar, relatar ou transmitir ao mundo exterior os conteúdos relacionados à informação privilegiada e divulgação de informações da empresa. Os documentos, suportes de armazenamento e outros materiais que envolvam informação privilegiada e divulgação de informação só serão comunicados e transmitidos ao público após serem revistos e aprovados pelo Secretário do Conselho de Administração (e submetidos ao Conselho de Administração para revisão de acordo com a importância).
Capítulo II Informações privilegiadas e âmbito das informações privilegiadas
Artigo 6.º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações da sociedade e seus derivados, de acordo com as disposições relevantes da lei dos valores mobiliários.
O âmbito da informação privilegiada inclui, mas não se limita a:
(I) grandes eventos que têm um grande impacto no preço de negociação de ações da empresa
1. Grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
2. Para o maior investimento da empresa, a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações conexas, que podem ter impacto significativo nos ativos, passivos, interesses e resultados operacionais da empresa;
4. A empresa incorre em dívidas importantes, não paga dívidas importantes devidas ou incorre em grandes responsabilidades compensatórias;
5. A empresa incorre em perdas importantes;
6. Grandes mudanças nas condições externas da operação da empresa;
7. Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou o gerente geral da empresa mudam; O presidente ou o gerente geral não podem exercer as suas funções;
8. Registaram-se alterações importantes na situação em que os accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade detêm acções ou controlam a sociedade, e ocorreram alterações importantes na situação em que os controladores efectivos da sociedade e outras empresas sob o seu controlo exercem actividades idênticas ou similares que a sociedade;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou de instauração de processos de falência nos termos da lei ou de liquidação;
10. Ações judiciais importantes, arbitragens, deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração envolvendo a sociedade sejam revogadas ou declaradas inválidas nos termos da lei;
11. Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
12. Outros assuntos estipulados pela autoridade reguladora de valores mobiliários sob o Conselho de Estado ou a Bolsa de Valores de Shenzhen.
(II) grandes eventos que tenham grande impacto no preço de transação dos títulos corporativos
1. Grandes mudanças na estrutura patrimonial da empresa ou status de produção e operação;
2. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
3. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
4. A empresa não paga as dívidas devidas;
5. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
6. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% do seu património líquido no final do ano anterior;
7) A sociedade tenha sofrido perdas importantes superiores a 10% do seu património líquido no final do ano anterior;
8. A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
9. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
10. Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
11. Outros assuntos estipulados pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Artigo 8.o Os insiders de informações privilegiadas referem-se ao pessoal interno e externo relevante da empresa que pode contactar e obter informações privilegiadas, incluindo, mas não limitado a:
I) O emitente e os seus directores, supervisores e gestores superiores;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como os controladores efetivos da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
III) A sociedade controlada ou efectivamente controlada pelo emitente e pelos seus directores, supervisores e gestores superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições na empresa ou negócios com a empresa;
V) Adquirentes ou principais contrapartes de ativos de sociedades cotadas e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e compensação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções;
VII) Agentes dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VIII) Funcionários dos serviços competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas em virtude das suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) outras pessoas que possam obter informações privilegiadas conforme estipulado pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Capítulo III Registo Gestão de pessoas privilegiadas de informação privilegiada
Artigo 9º antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a sociedade deverá preencher o arquivo de insiders de Mesnac Co.Ltd(002073) contrato, e registrar oportunamente a lista de todos os insiders de informação privilegiada nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contrato, e os links de comunicação, transmissão, preparação, tomada de decisão, divulgação, bem como o conteúdo, tempo, local, base, método e outras informações relevantes da informação privilegiada.
Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar. Todos os departamentos, filiais holding e sociedades anónimas da empresa devem apresentar a lista de pessoas privilegiadas ao Departamento de Valores Mobiliários da empresa para auto-inspeção e consulta pelas autoridades reguladoras relevantes quando apresentarem as informações privilegiadas.
Os arquivos dos insiders de informações privilegiadas devem incluir: nome, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado, código do acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relação com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data, local, método, estágio, conteúdo, informações do registrante, hora de registro e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 10.º, em caso de evento relevante, as seguintes entidades cooperarão ativamente com a sociedade no registo e arquivamento de insiders e informarão atempadamente a sociedade dos insiders dos eventos relacionados com informações privilegiadas que tenham ocorrido ou venham a ocorrer e das mudanças de insiders de informações privilegiadas relevantes: (I) Os acionistas, responsáveis pelo tratamento efetivo e suas partes coligadas da empresa estudam e iniciam eventos importantes envolvendo a empresa, Além de outros assuntos que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa, o arquivo privilegiado deve ser preenchido.
II) Sempre que uma sociedade de valores mobiliários ou uma instituição de serviços de valores mobiliários esteja encarregada de exercer atividades relevantes e a matéria confiada tenha um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deve preencher o processo privilegiado da instituição.
(III) Os adquirentes, as principais contrapartes de reestruturação de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher os arquivos privilegiados das suas próprias unidades de participação.
As entidades acima mencionadas devem assegurar a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados e entregar os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento do evento. O prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada.
Artigo 11.o Sempre que o pessoal do serviço administrativo entrar em contacto com as informações privilegiadas da empresa, deve fazer um bom trabalho de registo, de acordo com as exigências dos serviços administrativos competentes.
Se a empresa precisar apresentar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode considerá-lo como o mesmo evento de informações privilegiadas, registrar o nome do departamento administrativo na mesma forma e continuar a registrar o momento da apresentação das informações, desde que não haja alteração significativa no departamento de relatórios e conteúdo. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas nos arquivos dos insiders, em um registro para cada evento.
Artigo 12.º, quando uma sociedade realizar eventos importantes, tais como aquisição, reestruturação de ativos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, spin-off listagem, recompra de ações, ou divulgar outros eventos que possam ter um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários de uma sociedade cotada, deve, além de preencher os arquivos privilegiados das informações internas da sociedade cotada de acordo com os regulamentos, elaborar também um memorando sobre a evolução dos eventos importantes, Os conteúdos incluem, mas não se limitam ao tempo de cada ponto chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de tomadores de decisão que participam no planejamento, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc. A empresa solicitará ao pessoal relevante envolvido no memorando de progresso de eventos importantes que assine o memorando de progresso de eventos importantes para confirmação. Os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas de sociedades cotadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de memorandos sobre o andamento das principais questões.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal para a demonstração do esquema, negociação, formação de intenções relevantes, tomada de resoluções pertinentes, assinatura de acordos relevantes e cumprimento dos procedimentos de aprovação. A empresa deve enviar um memorando sobre o andamento das principais questões para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação da informação privilegiada de acordo com a lei.
Artigo 13.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores da empresa e os chefes de todos os departamentos, sucursais, filiais e sociedades anônimas em que a empresa possa ter um impacto significativo devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 14.o Os accionistas da sociedade, os responsáveis pelo tratamento efectivo, as pessoas coligadas, os adquirentes, as contrapartes, as instituições de serviços de valores mobiliários e os outros agentes de informação privilegiada cooperarão activamente com a sociedade no registo e apresentação de informações privilegiadas e informarão atempadamente a sociedade dos principais acontecimentos ocorridos ou prestes a ocorrer e das alterações dos agentes de informação privilegiada relevantes.
Artigo 15.o, a sociedade complementará e melhorará atempadamente os arquivos de informações privilegiadas e o memorando de progresso dos grandes eventos. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada e o memorando intercalar das principais questões devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo o complemento e a melhoria). O CSRC, seus escritórios locais e bolsas de valores podem acessar os arquivos de insiders e memorandos de eventos importantes. A sociedade deve, no prazo de cinco dias de negociação a contar da divulgação pública das informações privilegiadas nos termos da lei, submeter à bolsa os arquivos dos insiders das informações privilegiadas e o memorando sobre a evolução dos grandes eventos. A bolsa de valores pode, conforme o caso, exigir que a sociedade cotada divulgue o conteúdo relevante do memorando sobre o andamento das principais emissões.
Após a divulgação de eventos importantes pela empresa, em caso de alterações importantes em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e apresentar arquivos privilegiados e memorandos sobre o andamento de eventos importantes.
Artigo 16.o, a sociedade deve, ao mesmo tempo que apresentar os arquivos de iniciados, emitir um compromisso escrito para garantir a veracidade, exatidão e integridade das informações de iniciados e do conteúdo do memorando sobre o andamento de assuntos importantes preenchidos, e notificar todos os iniciados das leis e regulamentos relevantes sobre iniciados. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão o compromisso escrito de confirmação.
Artigo 17.º Procedimentos de registo e apresentação de informações privilegiadas:
(I) quando ocorrer informação privilegiada, a pessoa que conhece a informação informará imediatamente o Secretário do Conselho de Administração. O Secretário do Conselho de Administração informará atempadamente os interessados sobre todos os assuntos e responsabilidades confidenciais e controlará a transmissão e o alcance informado das informações privilegiadas de acordo com as diversas leis e regulamentos;
(II) O Secretário do Conselho de Administração organizará os iniciados relevantes para preencher o formulário de registro de iniciados de informações privilegiadas e verificar as informações privilegiadas em tempo útil para garantir que o conteúdo preenchido no formulário de registro de iniciados de informações privilegiadas é verdadeiro e exato;
(III) após verificação, o secretário do conselho de administração deve reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao escritório regulador de valores mobiliários de Qingdao da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para arquivamento.
Capítulo IV Gestão dos utilizadores de informações externas
Artigo 18.º A sociedade reforçará a gestão dos utilizadores de informações externas, recusando-se a apresentar as demonstrações estatísticas anuais e outros requisitos de apresentação de unidades externas sem legislação e regulamentação. Sempre que as informações devam ser apresentadas a uma unidade externa em conformidade com os requisitos legais e regulamentares, o pessoal relevante da unidade externa deve ser registado como iniciados e lembrado por escrito das suas obrigações de confidencialidade.
Artigo 19.º Quando a empresa apresentar informações relacionadas com o relatório anual a usuários específicos de informações externas em conformidade com as leis e regulamentos, o tempo que lhes é fornecido não deve ser anterior ao tempo de divulgação do desempenho expresso da empresa, e o conteúdo de divulgação do desempenho expresso não deve ser inferior às informações fornecidas aos usuários externos de informações.
Artigo 20 Nenhuma entidade externa ou indivíduo deve divulgar a informação material não publicada da sociedade submetida de acordo com as leis e regulamentos, nem utilizar a informação material não publicada obtida para comprar ou vender valores mobiliários da empresa ou sugerir a terceiros para comprar ou vender valores mobiliários da empresa.
Artigo 21.o
