Shenzhen Noposion Agrochemicals Co.Ltd(002215) director, supervisor and senior management
Ações detidas na empresa e seu sistema de gestão de mudanças
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e dirigentes superiores da Este sistema é formulado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para a administração das ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 10 – gestão de mudanças em ações e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2.o, o sistema é aplicável à gestão das acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da empresa e às suas alterações. Quando os directores, supervisores e gestores superiores da empresa exercem operações de margem, incluem igualmente as acções da empresa registadas nas suas contas de crédito.
Artigo 3º Antes de comprar e vender ações da empresa (incluindo derivados), os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem estar cientes das disposições legais e regulamentares sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem se envolver em transações ilegais.
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração da sociedade será responsável pela gestão da identidade dos diretores, supervisores, gerentes superiores da sociedade e das pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações sujeitas à gestão de ações conforme estipulado nas medidas, bem como os dados e informações das ações detidas pela sociedade; Lidar uniformemente com a declaração on-line de informações pessoais para o pessoal acima e verificar regularmente a divulgação de suas negociações de ações da empresa.
Artigo 5º, a sociedade e os seus diretores, supervisores e gerentes superiores devem assegurar a veracidade, exatidão, atualidade e integralidade das informações comunicadas, acordar com as autoridades reguladoras de valores mobiliários e a sociedade em anunciar oportunamente a negociação de ações da sociedade pelo pessoal relevante e arcar com as responsabilidades legais daí decorrentes.
Capítulo II Gestão das alterações das acções
Artigo 6.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem comunicar sua identidade pessoal, bem como seus cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs ao Secretário do Conselho de Administração quando pretendem ser diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade
Artigo 7 os diretores, supervisores e gerentes superiores devem confiar à empresa para declarar as informações de identidade (incluindo nome, cargo, número de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) de seus indivíduos e seus parentes próximos (incluindo cônjuge, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) através da Bolsa de Valores de Shenzhen no seguinte prazo:
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade recém-cotada solicitarem a cotação de ações; (II) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores);
(III) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
(IV) no prazo de 2 dias de negociação após a mudança das informações pessoais declaradas pelos atuais diretores, supervisores e gerentes superiores;
V) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem, no prazo de dois dias úteis a contar da cessação dos seus lugares;
(VI) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
As informações acima do pedido serão consideradas como o pedido apresentado pelo pessoal relevante à Bolsa de Valores de Shenzhen e à China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shenzhen Branch para a gestão das ações da empresa detidas por eles de acordo com os regulamentos relevantes.
Artigo 8º Se os estatutos da sociedade estipularem que a transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade é proibida por um período mais longo do que o sistema, uma proporção menor de ações transferíveis ou outras restrições à transferência, devem ser observadas as disposições dos estatutos.
Artigo 9º Sempre que, devido à emissão de ações, à implementação do plano de incentivo de ações e outras circunstâncias, a sociedade estabeleça preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação de desempenho, e estabeleça período restrito de vendas e outras condições restritivas para a transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro de mudança de ações, Candidate-se à Bolsa de Valores de Shenzhen e a Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited registrará as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de venda limitadas.
Artigo 10 depois que os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa confiam a empresa para declarar suas informações pessoais, a Bolsa de Valores de Shenzhen enviará seus dados de declaração para CSDCC Shenzhen Branch para bloquear as ações da empresa registradas na conta de valores mobiliários aberta sob seu número de cartão de identificação.
Artigo 11.o Os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade reforçarão a gestão das contas de valores mobiliários por si detidos e comunicarão atempadamente ao Conselho de Administração as contas de valores mobiliários por si detidos, os valores mobiliários detidos pela sociedade e as respectivas alterações. É estritamente proibido confiar a conta de valores mobiliários detida a terceiros para exploração ou utilização. A empresa registrará e registrará as informações básicas das contas de valores mobiliários dos diretores atuais, supervisores e gerentes seniores da empresa e atualizá-las em tempo hábil de acordo com as mudanças de informação.
Artigo 12.º Durante o mandato, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão transferir mais de 25% do total de ações da sociedade detidas por eles por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de contratos, etc., exceto para alterações de ações causadas por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens, etc.
Quando houver uma decimal no cálculo do limite desbloqueado, a casa decimal deve ser arredondada; Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez e não estão sujeitas às restrições à proporção de transferência previstas no parágrafo anterior.
Artigo 13.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis do ano seguinte.
O artigo 14.o, na sequência da oferta pública ou não pública de ações da sociedade, da implementação do plano de incentivo ao capital próprio, ou um ano após a sua cotação, as novas ações dos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, com condições de venda ilimitadas dentro do ano, por meio de compra no mercado secundário, obrigações convertíveis para ações, exercício, transferência de acordos, etc., nas contas de valores mobiliários da sociedade serão automaticamente bloqueadas em 75%; As novas acções adicionadas com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das acções transferíveis do ano seguinte.
Em caso de alteração das ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores devido à distribuição de capital próprio da empresa, o montante de ações transferíveis no exercício em curso deve ser alterado em conformidade.
Artigo 15 no primeiro dia de negociação de cada ano, o limite legal de ações transferíveis da empresa no ano corrente será calculado em 25% com base nas ações da empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen registradas em nome dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa no último dia de negociação do ano anterior; Ao mesmo tempo, a China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shenzhen Branch desbloqueou as ações negociáveis detidas pela pessoa dentro do limite das ações transferíveis do ano em curso, sem condições de venda.
Artigo 16.º Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa estiverem registradas como ações com condições de venda limitadas, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem confiar à empresa a solicitação de levantamento das restrições às vendas na Bolsa de Valores de Shenzhen e na Filial de Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation quando estiverem reunidas as condições para levantar as restrições às vendas.
Artigo 17.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data da cotação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os diretores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e bolsas de valores.
Artigo 18.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem notificar por escrito o secretário do conselho de administração de seus planos de compra e venda antes da compra e venda das ações da empresa. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e questões importantes. Se a compra e venda puder violar leis e regulamentos, as disposições relevantes da troca e os estatutos sociais, o secretário do conselho de administração deve notificar atempadamente os diretores, supervisores relevantes da empresa. Diretoria sênior.
Artigo 19 Qualquer alteração das ações da sociedade detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade deve ser comunicada à sociedade no prazo de dois dias de negociação a contar da data da ocorrência do fato, devendo a sociedade fazer um anúncio no site da bolsa de valores. O anúncio inclui:
(I) o número de ações da sociedade detidas no final do ano anterior;
(II) a data, quantidade e preço de cada alteração das acções desde o final do ano anterior até à alteração actual;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos que devam ser divulgados pela bolsa de valores.
Artigo 20.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender ações da sociedade durante os seguintes períodos: (I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade;
(II) no prazo de dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) desde a data de eventos importantes que possam ter impacto significativo nos preços de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou durante o processo de tomada de decisão até a data da divulgação legal;
(IV) outros períodos estipulados pela CSRC e pela bolsa de valores.
Artigo 21.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem garantir que as seguintes pessoas singulares, coletivas ou outras organizações não comprem ou vendam ações da sociedade e seus derivados devido ao seu conhecimento de informações privilegiadas:
(I) cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; (II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(III) outras pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações reconhecidas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma que têm relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes superiores e podem ter acesso a informações privilegiadas.
Artigo 22.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham as ações da sociedade e sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas administrativas para a aquisição de sociedades cotadas, eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas administrativas para a aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes.
Capítulo III outros
Artigo 23.o O termo “exceder” neste sistema não inclui este montante.
Artigo 24, para assuntos não abrangidos por este sistema ou incompatíveis com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes.
Artigo 25 o sistema deve ser interpretado pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 26.o, o sistema será aplicado a partir da data de adopção pelo Conselho de Administração.
Shenzhen Noposion Agrochemicals Co.Ltd(002215)
28 de Maio de 2022
