Dongguan Securities Co., Ltd.
Sobre Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de ofertas não públicas de ações restritas
Dongguan Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Dongguan securities” ou “patrocinador”) é um patrocinador para supervisão contínua da oferta não pública de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) , De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, verificamos cuidadosamente e prudentemente a listagem e circulação de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) , As condições específicas de verificação e os pareceres são os seguintes: I. Informações básicas sobre a aquisição das ações restritas da oferta não pública desta vez
Após a aprovação da resposta sobre a aprovação de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) oferta não pública de ações (zjxk [2020] n.º 3238) pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e a aprovação dos eventos pós-reunião relacionados com o ajuste da empresa do esquema de oferta não pública pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu privadamente 18040287 ações ordinárias RMB para 12 investidores específicos a um preço de emissão de 10,92 yuan / ação, O montante total de fundos levantados é 19699993404 yuan.
O número total de ações recém-adicionadas nesta emissão é 18040287, que foi aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen para ser listada em 1º de dezembro de 2021. Os pormenores são os seguintes:
Número do objeto emissor Número de ações (ações) subscritas durante o período de bloqueio (yuan)
1 Xingzheng Global Fund Management Co., Ltd. 6 meses 4578754499999368
2 huangxiaobiao 6 meses 10073261099999992
3 Huang Yamin 6 meses 91575099999000
4 Xia Tongshan 6 meses 1923076209998992
5 Ruan Chuanming 6 meses 18315011999999092
6 Huang Tong 6 meses 14652011599999492
7 Qin Chang 6 meses 137362614999592
8 wangyuquan 6 meses 109890111999892
9 Huang yuanqun 6 meses 10073261099999992
10 semanas satisfeitas 6 meses 10073261099999992
11 chenjianhua 6 meses 91575099999000
12 Xinyu Chuangyu Consulting Service Center (limitado por 6 meses 91575099999000
Parceria)
Total 180402871969993404
De acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, as ações subscritas nesta oferta não pública não serão transferidas no prazo de 6 meses a contar da data de listagem das novas ações.
Após o término do período restrito de venda, a transferência das ações subscritas pelo objeto emissor será implementada de acordo com a lei da empresa e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Desde a oferta não pública de ações até a data de emissão deste parecer de verificação, a empresa não sofreu qualquer alteração no capital social total devido à distribuição, aumento de fundo de acumulação, etc.
2,Execução dos compromissos dos accionistas que solicitam levantamento da restrição de acções
I) O objecto emissor que solicita o levantamento das restrições à venda de acções compromete-se, no momento da oferta não pública:
1. Não existem acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas controladas, diretores, supervisores, gerentes seniores, subscritores principais do emissor e partes relacionadas com as quais as instituições e pessoal acima mencionados estejam relacionados, nem as instituições e pessoal acima mencionados estão envolvidos direta ou indiretamente na oferta.
2. A fonte de fundos de subscrição deve cumprir as leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes da CSRC.
3. Participando nesta oferta, se a colocação for obtida, fica acordado que as ações alocadas nesta oferta serão fechadas por um período de 6 meses a contar da data de conclusão da oferta e listagem de novas ações, de acordo com as disposições pertinentes das regras de execução da oferta não pública de ações pelas sociedades cotadas. Durante o período de bloqueio, a empresa não transferirá suas ações de produtos ou desistirá da parceria.
Para além dos compromissos acima referidos, os accionistas de acções restritas que se candidatam à cotação e circulação não têm outros compromissos especiais.
II) Execução das autorizações
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os accionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de acções cumpriram rigorosamente os compromissos acima referidos.
(III) nenhum dos accionistas requerentes de levantamento das restrições à venda de acções ocupou os fundos da sociedade para fins sem fins lucrativos e a sociedade não infringiu os interesses da sociedade cotada, tais como garantias ilegais.
3,O acordo de listagem e circulação das ações restritas foi levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações sujeitas à liberação de restrições é quarta-feira, 1 de junho de 2022.
2. O número de ações objeto do pedido de levantamento da restrição é de 18040287, representando 8,14% do capital social total da empresa. 3. O número de acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações desta vez é de 12, e o número total de contas de valores mobiliários é de 14.
4. Os pormenores do pedido de levantamento das restrições à venda de acções são os seguintes:
Número de capital social restrito detido pela empresa desta vez as restrições são levantadas o nome completo do acionista desta vez o nome da conta de títulos número total de ações (ações) número de ações vendidas (ações) proporção de ações vendidas para o capital social total
China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Empresa – Xingquan Hengyi bond type 183150218315020.83%
fundos de investimento de títulos
China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
Xing Zheng Global Fund – Xing Quan Zhong Zheng 800 seis meses 183150118315010.83%
1. Títulos reforçados com índice de período de detenção da Management Co., Ltd
fundo de investimento
China Agricultural Bank Of China Limited(601288)
Empresa – Xingquan CSI 300 índice 9157519157510.41%
Fundo de investimento de títulos reforçado em número
(LOF)
2 huangxiaobiao huangxiaobiao 100732610073260.45%
3 huangyamin huangyamin 9157509157500.41%
4 Xia Tongshan 192307619230760,87%
5 Ruan Chuanming Ruan Chuanming 18315010.83%
6 Huangtong Huangtong 146520114652010.66%
7 Qinchang Qinchang 137362613736260.62%
8 wangyuquan wangyuquan 109890110989010.50%
9 Huang yuanqun Huang yuanqun 100732610073260.45%
10 semanas satisfeitas semanalmente satisfeitas 100732610073260.45%
11 chenjianhua chenjianhua 9157509157500.41%
Xinyu Chuangyu consultoria Xinyu Chuangyu Consulting Service Center
12 Service Center (com sociedade limitada) 9157509157500,41%
Sociedade anónima)
Total 18040287180402878,14%
4,Estrutura de capital da empresa antes e depois do levantamento das restrições
A estrutura de capital social da empresa após a supressão da restrição de ações é a seguinte:
Natureza das ações antes desta mudança esta mudança aumenta ou diminui após esta mudança
Quantidade (parte) proporção (%) (parte) quantidade (parte) proporção (%)
1,Acções restritas 8747153739,46 -180402876943125031,32
Acções / acções não negociáveis
Ações de bloqueio de alta administração 6943125031,32 06943125031,32
Ações restritas após IPO 180402878,14 -180402870,00
2,Condições para vendas ilimitadas 13418249560,541804028715222278268,68 ações
3,Total de acções 221654032100,00 0221654032100,00
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação Dongguan Securities Co., Ltd. acredita que: Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) os acionistas que solicitam o levantamento das restrições à venda de ações nesta oferta não pública cumpriram os compromissos de bloqueio de ações correspondentes Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) o número de ações nesta oferta não pública que se aplicam para o levantamento das restrições à venda de ações e o tempo de listagem e circulação cumprir as disposições relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as Diretrizes de Auto-Regulamentação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal, as medidas administrativas para a emissão de valores mobiliários pelas empresas listadas, e as regras detalhadas para a implementação da oferta não pública de ações por empresas listadas; A partir da data de emissão deste parecer de verificação, a divulgação de informações de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) sobre a oferta não pública de ações restritas para levantar a listagem e circulação é verdadeira, precisa e completa.
Em conclusão, a instituição de recomendação não se opõe à oferta não pública de ações restritas de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728) .
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Dongguan Securities Co., Ltd. sobre a listagem e circulação de Teyi Pharmaceutical Group Co.Ltd(002728)
Guowenjun, Zhengkun
Dongguan Securities Co., Ltd. Data:
