Outros compromissos assumidos pela empresa e outros responsáveis relacionados com a emissão e cotação da empresa e compromissos relacionados com a proteção dos investidores
Compromissos relacionados com S/N
1. Carta de compromisso sobre o bloqueio das acções
2. Compromisso com participação acionária e intenção de redução
3. Medidas e compromissos de estabilização do preço das acções
4. Compromisso em não emissão fraudulenta e listagem
5. Compromisso em diluir o retorno imediato e tomar medidas de enchimento
6. Compromisso em matéria de política de distribuição de lucros
7 compromisso sobre medidas vinculativas em caso de incumprimento
8. Compromisso com a autenticidade, exatidão, integridade e atualidade do prospecto
9. Compromisso em reduzir e regular transações com partes relacionadas
10. Acordos para eliminar ou evitar a concorrência horizontal e compromissos relevantes emitidos pelo acionista controlador e pelo controlador efetivo do emitente
11 carta de compromisso do emitente para garantir que a auditoria não será afetada ou interferida
12 Carta de compromisso de todos os diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente quanto à autenticidade, exatidão e integridade dos documentos de pedido de emissão
Acionista controlador da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd
Carta de compromisso relativa ao bloqueio das acções
Considerando que: Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. (doravante referido como “o emitente”) planeja fazer uma oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listá-las no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (esta emissão e listagem), a empresa é o acionista controlador do emitente, e compromete-se a seguir:
1. As ações do emitente detidas pela empresa / empresa não devem ser transferidas ou confiadas a terceiros para gerenciar as ações do emitente detidas pela empresa / empresa a partir da data de reestruturação e estabelecimento do emitente até a data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. No prazo de 36 meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e da sua listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, o emitente não deve transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública de ações do emitente, nem propor ao emitente a recompra dessas ações.
3. Se as ações do emitente detidas pela sociedade forem reduzidas no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio (excluindo as ações recém-adquiridas pela sociedade no mercado público após a emissão do emitente), o preço de redução não deve ser inferior a 100% do preço de emissão (se as ações do emitente tiverem questões ex direito e ex interesse, tais como distribuição de dividendos, distribuição de ações, conversão de reserva de capital em capital social, o preço de emissão será ajustado ex direito e ex juros).
4 No prazo de seis meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e da listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, se o preço de fechamento das ações do emitente por 20 dias consecutivos de negociação (exceto para as ações do emitente suspensas ao longo do dia) for inferior ao preço de emissão (refere-se ao preço de emissão da oferta pública inicial de acções ordinárias do RMB pelo emitente. Se o emitente exercer ex direitos e ex juros devido à distribuição de dividendos em numerário, colocação, bónus, redução de acções, divisão de acções, conversão em acções de capital, emissão de novas acções, etc., após a cotação, os direitos ex e ex interesses devem ser tratados de acordo com as disposições pertinentes da bolsa de valores), Ou se o preço de fechamento no final de seis meses após a conclusão desta oferta e listagem (se esse dia não for um dia de negociação, é o primeiro dia de negociação após esse dia) for inferior ao preço de oferta, o período de bloqueio das ações da empresa no emitente será automaticamente prorrogado por seis meses.
A empresa concorda que, em caso de violação dos compromissos acima mencionados, o produto pertencerá ao emitente, e deverá suportar e compensar as perdas, danos e despesas relevantes causados ao emitente e suas empresas subordinadas ou outros investidores devido à violação dos compromissos acima mencionados.
Comprometemo-nos a fazê-lo.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da carta de compromisso sobre o bloqueio de ações pelo acionista controlador da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd.): promissor: Jiangsu Guotai International Group Co.Ltd(002091)
MM DD, 2020
Controlador real de Jiangsu Ruitai novos materiais de energia Co., Ltd
Carta de compromisso relativa ao bloqueio das acções
Considerando que a Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. (a seguir designada por “emitente”) planeja fazer uma oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listá-las no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (esta emissão e listagem), e a empresa é o controlador real do emitente, assume os seguintes compromissos:
1. As ações do emitente detidas pela empresa / empresa não devem ser transferidas ou confiadas a terceiros para gerenciar as ações do emitente detidas pela empresa / empresa a partir da data de reestruturação e estabelecimento do emitente até a data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. No prazo de 36 meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e sua listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa não transferirá ou confiará a terceiros para gerenciar as ações emitidas antes da oferta pública do emitente detidas direta ou indiretamente pela empresa, nem proporá ao emitente a recompra dessas ações. 3. Se as ações do emitente detidas pela sociedade forem reduzidas no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio (excluindo as ações recém-adquiridas pela sociedade no mercado público após a emissão do emitente), o preço de redução não deve ser inferior a 100% do preço de emissão (se as ações do emitente tiverem questões ex direito e ex interesse, tais como distribuição de dividendos, distribuição de ações, conversão de reserva de capital em capital social, o preço de emissão será ajustado ex direito e ex juros).
4 No prazo de seis meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e da listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, se o preço de fechamento das ações do emitente por 20 dias consecutivos de negociação (exceto para as ações do emitente suspensas ao longo do dia) for inferior ao preço de emissão (refere-se ao preço de emissão da oferta pública inicial de acções ordinárias do RMB pelo emitente. Se o emitente exercer ex direitos e ex juros devido à distribuição de dividendos em numerário, colocação, bónus, redução de acções, divisão de acções, conversão em acções de capital, emissão de novas acções, etc., após a cotação, os direitos ex e ex interesses devem ser tratados de acordo com as disposições pertinentes da bolsa de valores), Ou se o preço de fechamento no final de seis meses após a conclusão desta oferta e listagem (se esse dia não for um dia de negociação, é o primeiro dia de negociação após esse dia) for inferior ao preço de oferta, o período de bloqueio das ações da empresa no emitente será automaticamente prorrogado por seis meses.
A empresa concorda que, em caso de violação dos compromissos acima mencionados, o produto pertencerá ao emitente, e deverá suportar e compensar as perdas, danos e despesas relevantes causados ao emitente e suas empresas subordinadas ou outros investidores devido à violação dos compromissos acima mencionados.
Comprometemo-nos a fazê-lo.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da carta de compromisso do controlador real da Jiangsu Ruitai novos materiais de energia Co., Ltd. no bloqueio de ações) promissor: Jiangsu Guotai International Group Co.Ltd(002091) international Trade Co., Ltd. (selo) representante legal (assinatura):
MM DD, 2020
Acionista da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd
Carta de compromisso relativa ao bloqueio das acções
Considerando que: Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. (doravante referido como “o emitente”) planeja fazer uma oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listá-las no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (esta emissão e listagem), a empresa é a acionista do emitente, e assume os seguintes compromissos:
1. As ações do emitente detidas pela empresa / empresa não devem ser transferidas ou confiadas a terceiros para gerenciar as ações do emitente detidas pela empresa / empresa a partir da data de reestruturação e estabelecimento do emitente até a data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. No prazo de 36 meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e da sua listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, o emitente não deve transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações detidas pela empresa que tenham sido emitidas antes da oferta pública de ações do emitente, nem propor ao emitente a recompra dessas ações.
3. Se as ações do emitente detidas pela sociedade forem reduzidas no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio (excluindo as ações recém-adquiridas pela sociedade no mercado público após a emissão do emitente), o preço de redução não deve ser inferior a 100% do preço de emissão (se as ações do emitente tiverem questões ex direito e ex interesse, tais como distribuição de dividendos, distribuição de ações, conversão de reserva de capital em capital social, o preço de emissão será ajustado ex direito e ex juros).
4 No prazo de seis meses a contar da data da oferta pública inicial do emitente de ações ordinárias RMB na China e da listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, se o preço de fechamento das ações do emitente por 20 dias consecutivos de negociação (exceto para as ações do emitente suspensas ao longo do dia) for inferior ao preço de emissão (refere-se ao preço de emissão da oferta pública inicial de acções ordinárias do RMB pelo emitente. Se o emitente exercer ex direitos e ex juros devido à distribuição de dividendos em numerário, colocação, bónus, redução de acções, divisão de acções, conversão em acções de capital, emissão de novas acções, etc., após a cotação, os direitos ex e ex interesses devem ser tratados de acordo com as disposições pertinentes da bolsa de valores), Ou se o preço de fechamento no final de seis meses após a conclusão desta oferta e listagem (se esse dia não for um dia de negociação, é o primeiro dia de negociação após esse dia) for inferior ao preço de oferta, o período de bloqueio das ações da empresa no emitente será automaticamente prorrogado por seis meses.
A empresa concorda que, em caso de violação dos compromissos acima mencionados, o produto pertencerá ao emitente, e deverá suportar e compensar as perdas, danos e despesas relevantes causados ao emitente e suas empresas subordinadas ou outros investidores devido à violação dos compromissos acima mencionados.
Comprometemo-nos a fazê-lo.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da carta de compromisso sobre o bloqueio de ações pelos acionistas da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd.): Zhangjiagang Guotai Investment Co., Ltd. (selo) representante legal (assinatura):
MM DD, 2020
Acionista da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd
Carta de compromisso relativa ao bloqueio das acções
Considerando que a Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. (doravante referida como “Ruitai novo material” ou “o emissor”) planeja fazer uma oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listá-las no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen.
1,As ações de Ruitai novo material detido pela empresa / empresa não serão transferidas ou confiadas para gerenciar as ações de Ruitai novo material detido pela empresa / empresa a partir da data de reestruturação e estabelecimento de Ruitai novo material em 22 de junho de 2020 até a data da Ruitai novo material oferta pública inicial de ações ordinárias RMB na China e sua listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2,No prazo de 12 meses a contar da data da oferta pública inicial de ações ordinárias RMB da Ruitai na China e da sua listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a Ruitai não transferirá ou confiará a terceiros para gerenciar as ações de Ruitai novo material detido direta ou indiretamente pela empresa / empresa, nem proporá ao emitente a recompra dessas ações.
3,Se a empresa/empresa detiver diretamente as ações da Ruitai novo material devido à distribuição patrimonial de Ruitai novo material, as disposições acima devem ainda ser observadas.
A empresa concorda que, em caso de violação dos compromissos acima mencionados, o produto pertencerá ao emitente, e deverá suportar e compensar as perdas, danos e despesas relevantes causados ao emitente e suas empresas subordinadas ou outros investidores devido à violação dos compromissos acima mencionados.
Comprometemo-nos a fazê-lo.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura da carta de compromisso dos acionistas da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. sobre bloqueio de ações) promissor: Zhangjiagang Industrial Capital Investment Co., Ltd. (selo) representante legal (assinatura):
Mm / DD / 2020 (esta página não tem texto e é a página de assinatura da carta de compromisso sobre o bloqueio de ações pelos acionistas da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd.): Zhangjiagang Jincheng rongchuang Venture Capital Co., Ltd. (selo) representante legal (assinatura):
Mm / DD / 2020 (esta página não tem texto e é a página de assinatura da carta de compromisso sobre o bloqueio de ações pelos acionistas da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd.): Zhangjiagang Jinmao Venture Capital Co., Ltd. (selo) representante legal (assinatura):
MM DD, 2020
Acionista controlador da Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd
Carta de compromisso sobre a intenção de participação acionária e a intenção de redução
Considerando que a Jiangsu Ruitai new energy materials Co., Ltd. (doravante referida como “Ruitai novo material” ou “o emissor”) planeja fazer uma oferta pública inicial de ações ordinárias RMB e listá-las no mercado de empresas em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen A empresa é o acionista controlador da Ruitai novo material, e assume os seguintes compromissos:
Número de ações reduzidas: se a sociedade planeja reduzir suas ações no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio, o número de ações reduzidas anualmente não deve exceder 20% do número de ações do emitente detidas pela sociedade antes dessa oferta e cotação (se as ações do emitente tiverem direitos ex e questões ex dividendos como distribuição de dividendos, distribuição de ações, conversão de reserva de capital em capital social, o número dessas ações será ajustado em conformidade); A empresa
