Jiangsu century Tongren escritório de advocacia
Sobre a primeira concessão do Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021 plano de incentivo de ações restritas
Cumprimento das condições de atribuição no primeiro período de atribuição
E anulação de algumas acções restritas
Parecer jurídico
Sutlzz No. [138] 2022
4 / F, bloco C, cubo inteligente de jiangdao, estrada de Xiankun, distrito de Jianye, Nanjing
F4, edifício C, cubo inteligente Jiang Dao,
Xiankun Road, Jianye District, Nanjing
Tel: +86 2583304480 Fax: +86 2583329335
Código postal /p.c.:210019
Jiangsu century Tongren escritório de advocacia
Sobre Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
O primeiro período de aquisição da primeira parte de concessão do plano de incentivo às ações restritas em 2021
Parecer jurídico sobre o cumprimento das condições de aquisição e cancelamento de algumas ações restritas
Sutlzz No. [138] 2022
Para: Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801)
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “a lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”), as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) (doravante referidas como “as regras de listagem”), e as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas (doravante referidas como “as medidas administrativas”) Legislações, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a gestão de negócios das empresas listadas na GEM nº 5 – incentivo patrimonial (doravante denominadas “diretrizes”) e os estatutos da Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) , Com relação ao plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (doravante referido como “o plano de incentivo”), os pareceres legais do escritório de advocacia Jiangsu century Tongren sobre o plano de incentivo de ações restritas Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021 (Projeto) e os pareceres legais do escritório de advocacia Jiangsu century Tongren sobre o plano de incentivo de ações restritas Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021 (Projeto Revisado) foram emitidos O parecer jurídico do escritório de advocacia Jiangsu século Tongren sobre o ajuste do preço da subvenção e concessão de ações restritas pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021 e o parecer jurídico do escritório de advocacia Jiangsu século Tongren sobre a parte reservada da subvenção no plano de incentivo de ações restritas Shandong Taihe Water Treatment Technologies Co.Ltd(300801) 2021. Após verificação por parte de nossos advogados, emitimos este parecer jurídico sobre o cumprimento das condições de aquisição no primeiro período de aquisição de parte do plano de incentivos pela primeira vez (doravante denominado “este exercício”) e o cancelamento de algumas ações restritas (doravante denominado “este cancelamento”).
Para emitir este parecer jurídico, fazemos a seguinte declaração:
1. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras disposições, bem como os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, o escritório e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé e realizaram verificação suficiente, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
2. Além dos fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão, a base para a emissão deste parecer legal pela bolsa também inclui as disposições das leis, regulamentos, regras e documentos normativos vigentes da China. A troca determina se as questões relevantes são legais e eficazes com base nas leis e regulamentos administrativos aplicáveis quando tais questões ocorrem, e também leva em conta as aprovações ou confirmações relevantes dadas pelos departamentos governamentais competentes relevantes.
3. Para emitir este parecer jurídico, a bolsa realizou a devida diligência sobre a propriedade deste plano de incentivos e o cancelamento deste plano de incentivos antecipadamente, e obteve as seguintes declarações e garantias das partes relevantes: as partes relevantes forneceram à troca todos os materiais factuais relevantes necessários e dentro de suas capacidades para emitir esse parecer jurídico. Os materiais escritos relevantes e depoimentos escritos são autênticos e válidos, as assinaturas e/ou selos de todos os documentos escritos são autênticos, e todas as cópias ou cópias são consistentes com os materiais originais ou originais; Não há declarações falsas ou enganosas nem omissões materiais. A plena confiança nas declarações e garantias acima mencionadas é a base e premissa para este parecer jurídico.
4. Nossa revisão de documentos relevantes não envolveu dados financeiros relevantes, desempenho operacional e outras informações em áreas profissionais não legais. Tendo em conta o fato de que não temos a qualificação adequada para verificar e avaliar os dados e conclusões acima, nossa referência aos dados acima e conclusões de desempenho não deve ser entendida como qualquer reconhecimento expresso ou implícito ou garantia da autenticidade, exatidão ou integridade dos dados acima e conclusões de desempenho.
5. Revisamos e julgamos todos os documentos relacionados com este parecer jurídico, emitindo este parecer jurídico; No entanto, para fatos importantes que não podem ser apoiados por provas independentes, contamos com documentos comprovativos ou cópias de documentos emitidos ou fornecidos pela empresa e outras unidades ou pessoas relevantes para emitir este parecer jurídico.
6. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como documento legal desta atribuição, reportá-lo ao departamento de auditoria relevante ou divulgá-lo publicamente juntamente com outros materiais, e está disposta a assumir responsabilidades legais correspondentes de acordo com a lei. Não utilize este parecer jurídico para qualquer outra finalidade sem a aprovação por escrito da troca.
De acordo com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes, e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, o escritório verificou e verificou os documentos acima mencionados e fatos relevantes fornecidos pela empresa. Os advogados responsáveis do escritório emitem agora os seguintes pareceres jurídicos:
1,Autorização e aprovação desta atribuição e deste cancelamento
Em 5 de março de 2021, a comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa elaborou o plano de incentivo às ações restritas em 2021 (Projeto) (doravante denominado “Plano de incentivo (Projeto)”) e o submeteu ao conselho de administração da empresa para deliberação.
No dia 17 de março de 2021, a empresa realizou a 25ª reunião do segundo conselho de administração, Foram analisadas e aprovadas a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da empresa para a implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021, a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas da empresa a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo às ações acionárias e outras propostas relevantes relacionadas a este plano de incentivo, Os diretores que se destinam a ser objetos de incentivo ou que têm relação associada com eles evitaram votar sobre propostas relevantes.
Em 17 de março de 2021, os diretores independentes da empresa emitiram suas opiniões independentes sobre o plano de incentivo (Draft), sustentando que o plano de incentivo às ações restritas da empresa é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e à formação de um mecanismo de incentivo a longo prazo para talentos centrais, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Os objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa atendem às condições para se tornarem objetos de incentivo de ações restritas, conforme estipulado em leis, regulamentos e documentos normativos. Fica acordado que a empresa implementará o plano de incentivos e submeterá o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
No dia 17 de março de 2021, a empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de supervisores, A reunião deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa para 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas da empresa para implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas para 2021, a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas da empresa para 2021 e outras propostas relacionadas a este plano de incentivo. O conselho de supervisores emitiu pareceres sobre o plano de incentivo (Projeto) e concordou por unanimidade que a empresa implementaria o plano de incentivo de ações restritas 2021.
Em 26 de março de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do segundo conselho de administração, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto Revisto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas da empresa para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas em 2021 (Projeto Revisto) e as propostas pertinentes ao plano, evitando-se votar sobre as propostas pertinentes.
Em 26 de março de 2021, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes sobre o plano de incentivo às ações restritas para 2021 (Projeto Revisto) (doravante denominado “Plano de incentivo (Projeto Revisto)”), e consideraram que o plano de incentivo às ações restritas era propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e à formação de um mecanismo de incentivo a longo prazo para talentos essenciais, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Os objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa atendem às condições para se tornarem objetos de incentivo de ações restritas, conforme estipulado em leis, regulamentos e documentos normativos; Todos os diretores independentes concordaram unanimemente que a empresa implementaria o plano de incentivos e concordaram em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
No dia 26 de março de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do segundo conselho de fiscalização, que delibera e aprova a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto Revisto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas da empresa para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas em 2021 (Projeto Revisto), e outras propostas relacionadas a este plano de incentivo. Todos os supervisores concordaram unanimemente que a empresa implementará o plano de incentivo de ações restritas 2021.
Em 7 de abril de 2021, a companhia realizou a Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 2021 (Projeto Revisto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da Companhia para a implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas em 2021 (Projeto Revisto), e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo às ações, Acionistas relacionados retiram-se da votação de acordo com a lei. Em 30 de maio de 2022, a empresa realizou a 14ª reunião do terceiro conselho de administração e a 9ª reunião do terceiro conselho de supervisores, A proposta de ajuste do preço de aquisição de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021, a proposta de obtenção de condições de aquisição para o primeiro período de aquisição de algumas ações restritas concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 e a proposta de cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas ainda não adquiridas foram revisadas e aprovadas respectivamente. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes, e o conselho de supervisores verificou a lista do primeiro período de aquisição da primeira parte da primeira aquisição concedida.
Nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer legal, a atual propriedade e cancelamento da empresa obtiveram a autorização e aprovação necessárias nesta etapa, e cumprem as disposições da lei das sociedades, das medidas de gestão, dos estatutos sociais e do plano de incentivos (Revisado).
2,Conteúdo específico desta atribuição
I) Período de aquisição
De acordo com o disposto no plano de incentivo da empresa (Revisado), o primeiro período de aquisição da primeira concessão do plano de incentivo é “a partir do primeiro dia de negociação 12 meses após a data da primeira concessão até o último dia de negociação dentro de 24 meses após a data da primeira concessão”, e a proporção de aquisição é de 30% do número total de ações restritas concedidas pela primeira vez. A primeira data de concessão deste plano de incentivos é may172021. Portanto, as ações restritas concedidas pela primeira vez no plano de incentivos entraram no primeiro período de aquisição em 17 de maio de 2022, e o primeiro período de aquisição é de 17 de maio de 2022 a 16 de maio de 2023.
II) condições de atribuição e realizações
De acordo com as disposições relevantes do plano de incentivos (Revisado), nossos advogados verificaram as condições de atribuição do plano de incentivos da empresa. As condições de atribuição e os resultados da primeira parte do plano de incentivos são os seguintes:
1. De acordo com a verificação de nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, a empresa não experimentou nenhuma das seguintes circunstâncias:
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
(2) O controlo interno do relatório financeiro do exercício fiscal mais recente tenha recebido uma opinião negativa ou não tenha podido pronunciar-se por um contabilista público certificado;
(3) Nos últimos 36 meses após a listagem, a empresa não tenha distribuído lucros de acordo com as leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. De acordo com a verificação dos nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, os objetos de incentivo deste plano de incentivo não se encontravam sob nenhuma das seguintes circunstâncias:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
3. Requisitos para a posse dos interesses adquiridos dos objetos de incentivo
De acordo com os documentos explicativos fornecidos pela empresa, a partir da data de emissão deste parecer legal, o plano de incentivo concedeu pela primeira vez 6 objetos de incentivo, dentre eles, 1 objeto de incentivo deixou a empresa por motivos pessoais e não está qualificado como objeto de incentivo, e os outros 5 objetos de incentivo atuaram na empresa há mais de 12 meses, atendendo às exigências do mandato.
4. Requisitos de avaliação de desempenho a nível da empresa
