Código dos títulos: Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) abreviatura dos títulos: Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022
(Rascunho)
Maio de 2002
declaração
Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) the board of directors, the board of supervisors and all directors and supervisors guarantee that the Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 2022 restricted stock incentive plan (Draft) and its abstract do not contain any false records, misleading statements or major omissions, and bear individual and joint legal liabilities for its authenticity, accuracy and completeness.
Todos os objetos de incentivo da empresa prometem que, se a empresa não cumprir os direitos concedidos ou os direitos exercidos devido a registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nos documentos de divulgação de informações, os objetos de incentivo devolverão à empresa todos os benefícios obtidos do plano de incentivo após os documentos de divulgação de informações relevantes serem confirmados como tendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
ponta quente
1,O plano está de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas, o guia auto-regulatório para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios e outras leis, regulamentos, regras e documentos normativos relevantes, E os estatutos da Anhui Xinbo Aluminum Co., Ltd. (doravante referidos como “os estatutos”) e outros regulamentos.
2,A ferramenta de incentivo adotada neste plano de incentivo é ações restritas, e a fonte de ações é a ação ordinária A da empresa emitida pela empresa para o objeto de incentivo.
3,O montante total de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 2961300 ações, e o tipo de ações subjacentes envolvidas são ações ordinárias A, representando cerca de 2,32% do estoque total de capital da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos, das quais 2369000 ações são concedidas pela primeira vez, representando 80,00% do patrimônio total a ser concedido desta vez, e cerca de 1,86% do estoque total de capital da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos, São reservadas 592300 ações, representando 20,00% do patrimônio total a ser outorgado desta vez, e cerca de 0,46% do estoque total de capital da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
A partir da data de anúncio do projeto de plano de incentivo, o número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo de ações da empresa dentro do prazo de validade total não excedeu 10,00% do capital social total da empresa. As ações cumulativas da sociedade concedidas por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através do plano de incentivo de ações durante todo o período de validade não devem exceder 1,00% do capital social total da empresa.
Durante o período compreendido entre a data do anúncio do projeto de plano de incentivo e a liberação de ações restritas do objeto de incentivo, se a empresa tiver emissões como reserva de capital convertido em capital social, distribuição de dividendos de ações, subdivisão ou redução de ações, alocação, etc., o número de ações restritas e o número total de ações subjacentes envolvidas serão ajustados em conformidade.
4,O preço de concessão de ações restritas no plano de incentivo é de 24,34 yuan / ação. Durante o período compreendido entre a data do anúncio do plano de incentivo e a conclusão do registro restrito de ações do objeto de incentivo, se a empresa tiver emissões como reserva de capital convertido em capital social, distribuição de dividendos de ações, divisão ou redução de ações, alocação, distribuição de dividendos, etc., o preço de concessão de ações restritas será ajustado de acordo com o plano de incentivo.
5,O número total de objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo é de 19, que são diretores, gerentes seniores, gerentes principais e pessoal técnico (empresarial) básico (excluindo diretores independentes, supervisores e acionistas ou controladores reais que detenham mais de 5,00% das ações da empresa isoladamente ou no total e seus cônjuges, pais e filhos) que detenham cargos na empresa (incluindo subsidiárias, o mesmo abaixo) quando a empresa anuncia o plano de incentivo.
Os objetos de incentivo reservados referem-se aos objetos de incentivo que não foram determinados quando o plano é aprovado pela assembleia geral de acionistas, mas que estão incluídos no plano de incentivo durante a vigência do plano, que deve ser determinado no prazo de 12 meses após a revisão e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar os objetivos de incentivo reservados são determinados por referência aos critérios para a primeira adjudicação.
6,O período de validade do presente plano de incentivo não pode ser superior a 72 meses a contar da data de conclusão do registro de ações restritas até a data de conclusão do cancelamento de todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ou à recompra.
7,A sociedade não tem nenhuma das seguintes circunstâncias, conforme estipulado no artigo 7.º das medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas, sob as quais o incentivo patrimonial não deve ser implementado:
I) o relatório contabilístico financeiro do exercício fiscal mais recente tenha recebido um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não possa expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
II) O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer;
(III) não distribuição dos lucros em conformidade com as leis e regulamentos, os estatutos e os compromissos públicos nos últimos 36 meses após a inclusão na lista;
(IV) o incentivo patrimonial não deve ser implementado de acordo com leis e regulamentos;
V) outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC;
8,Os objectivos de incentivo que participam no plano de incentivos não incluem os supervisores da empresa e os directores independentes. Acionistas ou controladores efetivos que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos não participam do plano de incentivos. Nos termos do artigo 8.o das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio das sociedades cotadas, não existem as seguintes circunstâncias em que o objeto de incentivo não possa ser objeto de incentivo:
(I) ter sido identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(II) ter sido identificado como candidato inadequado pela CSRC e pelos seus gabinetes expedidos nos últimos 12 meses;
(III) ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(IV) aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(V) aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
VI) Outras circunstâncias reconhecidas pelo CRSC
9,O objeto de incentivo obtém os fundos exigidos pelo estoque restrito através de autofinanciamento. A empresa promete não conceder empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira para o objeto de incentivo a fim de obter ações restritivas relevantes em conformidade com o plano de incentivo, incluindo a garantia dos seus empréstimos.
10,O objeto de incentivo promete que, se a empresa não cumprir os direitos e interesses concedidos ou os direitos e interesses exercidos devido a registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nos documentos de divulgação de informações, o objeto de incentivo devolverá todos os benefícios obtidos do plano de incentivo de ações à empresa após os documentos relevantes de divulgação de informações serem confirmados como tendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
11,O plano de incentivo é elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, submetido ao conselho de administração da empresa para deliberação e aprovação, e implementado somente após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da empresa. No prazo de 60 dias a contar da data de aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas, a empresa convocará o conselho de administração para outorgar os objetos de incentivo de acordo com a regulamentação pertinente, e completará o anúncio, registro e outros procedimentos relevantes.
Caso a empresa não conclua os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar os motivos da falha em tempo hábil, anunciar o término da implementação do plano de incentivo patrimonial e as ações restritas não investidas tornar-se-ão inválidas. De acordo com as disposições das medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas e o guia auto-regulatório para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios, o período durante o qual os direitos e interesses não serão concedidos não será contado no prazo de 60 dias.
12,A implementação deste plano de incentivos não fará com que a distribuição de capital próprio não cumpra os requisitos das condições de listagem.
catálogo
Interpretação um
Capítulo I Objectivo e princípio do plano de incentivo três
Capítulo II Organização de gestão do plano de incentivos quatro
Capítulo III base de determinação e âmbito dos objectivos de incentivo cinco
1,Base para determinar os objectivos de incentivo cinco
2,Âmbito dos objectivos de incentivo cinco
3,Verificação dos objectivos de incentivo seis
Capítulo IV Fonte, quantidade e distribuição das quotas restritas sete
1,Fonte de existências do plano de incentivo sete
2,Número de acções limitadas concedidas sete
3,Distribuição de ações restritas concedidas a objetos de incentivo sete
Capítulo V Calendário do plano de incentivos nove
1,O período de validade deste plano de incentivos nove
2,A data de concessão deste plano de incentivos nove
3,O período restrito de vendas e o regime de levantamento das vendas restritas do plano de incentivo nove
4,O período de bloqueio deste plano de incentivos onze
Capítulo VI o preço de concessão das acções restritas e o método de determinação do preço de concessão doze
1,O preço de subvenção das acções restritas doze
2,Método de determinação do preço de concessão das acções restritas doze
Capítulo VII Condições de concessão e de libertação de acções restritas treze
1,Condições de concessão de acções restritas treze
2,Condições para a liberação de ações restritas treze
Capítulo VIII Métodos e procedimentos de ajustamento aplicáveis às unidades populacionais restritas dezessete
1,Método de ajustamento do número de acções restritas dezessete
2,Método de ajustamento do preço de concessão das acções restritas dezoito
3,Procedimentos de adaptação deste plano de incentivos dezenove
Capítulo IX Tratamento contabilístico das existências restritas vinte
1,Despesas de tratamento contabilístico e reserva de capital vinte
2,Estima-se que a implementação de ações restritas terá impacto no desempenho operacional de cada período vinte
Capítulo X Procedimentos de execução do plano de incentivo às unidades populacionais restritas vinte e dois
1,Procedimentos para a eficácia deste plano de incentivos vinte e dois
2,Procedimentos de concessão de acções restritas vinte e dois
3,Procedimentos de levantamento das restrições à venda de acções restritas vinte e três
4,Alteração do procedimento deste plano de incentivos vinte e quatro
5,Procedimentos de cessação deste plano de incentivo vinte e quatro
Capítulo XI respectivos direitos e obrigações da sociedade e objeto de incentivo vinte e cinco
1,Direitos e obrigações da empresa vinte e cinco
2,Direitos e obrigações dos objectos de incentivo vinte e cinco
Capítulo 12 Tratamento de alterações da empresa / objeto de incentivo vinte e sete
1,Tratamento de alterações na empresa vinte e sete
2,Tratamento de alterações na situação pessoal do objeto de incentivo vinte e oito
Capítulo XIII Mecanismo de resolução de litígios e litígios relevantes entre a empresa e objetos de incentivo trinta
Capítulo XIV Princípios de recompra e cancelamento de ações restritas trinta e um
1,Método de ajustamento da quantidade de recompra trinta e um
2,Método de ajustamento do preço de recompra trinta e dois
3,Procedimentos de ajustamento da quantidade de recompra e do preço de recompra trinta e três
4,Procedimentos de cancelamento de recompra trinta e três
Capítulo XV Disposições complementares trinta e quatro
Interpretação
Salvo disposição em contrário, as seguintes palavras terão o seguinte significado neste documento:
Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) nossa empresa e a empresa Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
departamento
Este plano de incentivo e este plano referem-se ao Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) 2022
Conselho de Administração significa Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
O Conselho de Supervisores refere-se a Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
A assembleia geral de accionistas refere-se a Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
A comissão salarial e de avaliação refere-se a Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos, a empresa concede incentivos a objeções de determinada quantidade de ações da empresa com índice de ações restrito, que são fixadas com um determinado período de período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após o cumprimento das condições de liberação de vendas restritas especificadas no plano de incentivos.
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, refere-se aos diretores, gerentes seniores, pessoal de gestão central e pessoal técnico (empresarial) central da empresa (incluindo os objetos de incentivo das subsidiárias, os mesmos abaixo) que obtiveram ações restritas
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser a data da transação
O preço de subvenção refere-se ao preço pelo qual a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém ações da empresa
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para a liberação de ações restritas referem-se às condições que devem ser cumpridas para a liberação de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data de conclusão do registro de ações restritas e a data de levantamento de todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ou de conclusão do cancelamento de recompra, que não deve exceder 72 meses, no máximo.
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
Direito dos valores mobiliários
