Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038)
Pareceres dos diretores independentes sobre questões relevantes da 18ª reunião do segundo conselho de administração
Parecer separado
Como diretor independente da Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) empresa (doravante referida como “a empresa”), de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e regras relevantes, Depois de revisar cuidadosamente os materiais relevantes fornecidos pela empresa, as opiniões sobre os assuntos relevantes considerados na 18ª reunião do segundo conselho de administração são as seguintes:
1,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à utilização de parte dos fundos angariados para aumentar o capital de filiais detidas a 100% para a execução de projectos investidos com fundos angariados
O aumento de capital da empresa para a subsidiária integral com os fundos angariados é uma medida necessária a ser implementada de acordo com o plano de utilização dos fundos angariados divulgado pela empresa, que está em conformidade com o plano de utilização dos fundos angariados, ajuda a promover a implementação harmoniosa dos projectos de investimento angariados, ajuda a melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, está em conformidade com a estratégia de desenvolvimento da empresa e está em conformidade com os interesses da empresa e de todos os accionistas. Concordamos unanimemente que a empresa planeja usar os fundos levantados do projeto de investimento levantado de 548 milhões de yuans para aumentar o capital de sua subsidiária Xinbo PV.
2,Pareceres independentes sobre a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas 2022 da empresa (Projeto) e seu resumo
A empresa planeja implementar o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 (Projeto) (doravante denominado “Plano de Incentivo às Ações Restritas”). Acreditamos que:
1. Não se constata que a empresa esteja proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas administrativas”) e demais leis, regulamentos e documentos normativos, sendo que a empresa possui a habilitação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
2. O processo de formulação e revisão do plano de incentivo às ações restritas da empresa e seu resumo cumprem as disposições das medidas de gestão e demais leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes.
3. Os objetos de incentivo determinados pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022 (doravante denominado “plano de incentivo”) têm as qualificações especificadas no direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominado “direito das sociedades”), na lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei de valores mobiliários”), nos estatutos e outras leis, regulamentos e documentos normativos; Não há caso de a bolsa de valores ter identificado o candidato como inadequado nos últimos 12 meses; Não há caso de a CSRC e os seus gabinetes expedidos os terem identificado como candidatos inadequados nos últimos 12 meses; Não há casos em que a CSRC e os seus escritórios expedidos tenham imposto sanções administrativas ou tomado medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses; Não existem circunstâncias em que o direito das sociedades preveja que a sociedade não possa exercer funções de director ou director sênior da sociedade; Não há caso em que a sociedade listada não esteja autorizada a participar do incentivo patrimonial de acordo com as leis e regulamentos, pois todos os funcionários listados cumprem as condições do objeto de incentivo especificadas nas medidas administrativas e o escopo do objeto de incentivo especificado no plano de incentivo de ações restritas da empresa. Sua qualificação como objeto de incentivo do plano de incentivo da empresa é legal e efetiva.
4. O conteúdo do plano de incentivo às ações restritas da empresa cumpra o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes; O regime de concessão e o levantamento das restrições à venda de ações restritas de cada objeto de incentivo (incluindo o montante de concessão, data de concessão, preço de concessão, período de venda restrito, levantamento do período de venda restrito, levantamento das condições de venda restrita, etc.) não violam as disposições das leis e regulamentos relevantes e não violam os interesses da sociedade e de todos os acionistas.
5. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo.
6. A implementação do plano de incentivo patrimonial pela empresa é propícia para melhorar ainda mais a estrutura de governança da empresa, melhorando o mecanismo de incentivo e contenção da empresa, aprimorando o senso de responsabilidade e missão da equipe de gestão da empresa e dos principais funcionários para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, acreditamos que a implementação deste plano de incentivo pela empresa é propícia ao desenvolvimento sustentável da empresa, e não há danos óbvios aos interesses da empresa listada e de todos os acionistas. Concordamos que a empresa implementará o plano de incentivos e submeterá o plano de incentivos à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre a proposta relativa às medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022
Os indicadores de avaliação para a liberação de ações restritas da empresa dividem-se em dois níveis, a saber, a avaliação de desempenho a nível da empresa e a avaliação de desempenho a nível individual.
O indicador de desempenho a nível da empresa é a taxa de crescimento do lucro líquido, que é o reflexo final das condições operacionais da empresa, rentabilidade e crescimento da empresa.A taxa de crescimento do lucro líquido é um indicador de crescimento para medir a rentabilidade de uma empresa e um indicador importante para medir a eficiência operacional de uma empresa. Após previsão razoável e considerando o efeito de incentivo do plano de incentivo, a empresa toma o lucro líquido em 2021 como base de avaliação de desempenho, e a taxa de crescimento do lucro líquido de 2022 a 2024 não deve ser inferior a 70%, 170% e 260%, respectivamente. A definição dos indicadores de desempenho considera de forma abrangente o ambiente macroeconômico, o status de desenvolvimento da indústria, o plano de desenvolvimento futuro da empresa e outros fatores relevantes, bem como a possibilidade de realização e o efeito de incentivo sobre os funcionários da empresa.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho dos objetos de incentivo. A empresa determinará se os objetos de incentivo individuais atendem às condições para levantamento das restrições à venda de ações restritas de acordo com os resultados da avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no ano anterior.
Em suma, concordamos que o sistema de avaliação do plano de incentivos da empresa é abrangente, abrangente e operável, a definição do índice de avaliação é científica e razoável e tem efeito vinculativo sobre os objetivos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação do plano de incentivos, e concordamos em submeter as medidas de gestão da empresa para avaliação da implementação do plano de incentivos de ações restritas 2022 à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(sem texto abaixo)
Conselho de Administração
30 de Maio de 2022
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Anhui Xinbo Aluminum Co.Ltd(003038) pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relevantes da 18ª reunião do segundo conselho de administração)
Directores independentes:
Conselho de Administração
30 de Maio de 2022
