Securities abbreviation: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) securities Código: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
cerca de
Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Realizações do terceiro período de liberação de ações restritas reservadas para concessão no plano de incentivo à opção de ações restritas de 2018
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Autorização e aprovação do plano de incentivo patrimonial 6 v. pareceres de consultor financeiro independente 10 (I) Descrição do cumprimento das condições de levantamento das restrições às vendas 10 (II) restrição de vendas levantada desta vez 11 (III) Observações finais 12 I. interpretação neste relatório consultivo financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados: Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
Plano de incentivo de ações refere-se a Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 2018 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas (Draft)
Plano de incentivo e plano de incentivo de ações referem-se a Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) 2018 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos, as ações restritas concedidas à empresa referem-se a um certo número de ações da empresa do objeto de incentivo, sujeitas a um certo período de vendas restritas. As vendas restritas e a circulação só podem ser levantadas após o cumprimento das condições de liberação de vendas restritas especificadas no plano de incentivos.
De acordo com o disposto neste plano de incentivos, os objetos de incentivo da empresa que obtém ações restritas referem-se a diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e backbones técnicos básicos (de negócios) (incluindo subsidiárias holding).
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data em que o registro de ações restritas é concluído e a data em que todas as ações restritas são levantadas ou o cancelamento de recompra é concluído.
A data de concessão de ações restritas refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo.
A data de conclusão do registro da concessão de ações restritas refere-se à data em que as ações concedidas com ações restritas são listadas
O preço de concessão refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
Após a conclusão das condições de liberação das restrições às vendas especificadas no plano de incentivos, o período de liberação de incentivos refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto podem ser liberadas das restrições às vendas e listadas para circulação
As condições para a liberação de ações restritas referem-se às condições que devem ser cumpridas para a liberação de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
CSDCC Shenzhen filial refere-se à China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shenzhen Branch
RMB significa RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se a supressão da restrição é justa e razoável para os accionistas da Shanghai Yaoji Technology Co.Ltd(002605) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os accionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo ao capital próprio divulgado publicamente pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo patrimonial e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração anterior e assembleias gerais de acionistas, os relatórios financeiros da sociedade dos últimos três anos e o último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, com base nisso, o consultor financeiro independente emitiu este relatório, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às participações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
(V) todas as partes envolvidas neste plano de incentivo ao capital podem cumprir todas as obrigações de forma honesta e confiável, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Autorização e aprovação de plano de incentivo de capital próprio
1. No dia 14 de junho de 2018, a companhia realizou a 15ª reunião do Quarto Conselho de Administração, na qual deliberaram e aprovaram a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas (Projeto) da companhia para 2018 e seu resumo A proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da companhia 2018 e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo patrimonial. No mesmo dia, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes sobre a opção de ações da empresa 2018 e o plano de incentivo de ações restritas (Draft).
2. No dia 14 de junho de 2018, a companhia realizou a 15ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas da Companhia 2018 (Projeto) e seu resumo A proposta de medidas de gestão para a implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2018 da companhia e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2018 da companhia.
3. De 15 de junho de 2018 a 25 de junho de 2018, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo dentro da empresa. Durante o período publicitário, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo propostos no plano de incentivos. Em 26 de junho de 2018, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de revisão e instruções publicitárias do conselho de supervisores sobre a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da empresa 2018.
4. No dia 2 de julho de 2018, a segunda assembleia geral extraordinária da companhia, em 2018, analisou e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da companhia 2018 (Projeto) e seu resumo A proposta de medidas de gestão para a implementação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2018 e a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a lidar com questões relacionadas ao incentivo acionário também divulgaram o relatório de autoavaliação sobre a negociação de ações da companhia por insiders do plano de incentivo à opção de ações restritas 2018.
5. Em 5 de julho de 2018, a 16ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 16ª reunião do 4º Conselho de Supervisores analisaram e adotaram a proposta de adequação do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da companhia 2018 e a proposta de concessão pela primeira vez de opções de ações e ações restritas a objetos de incentivo. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre esta questão e consideraram que as primeiras condições de concessão especificadas no plano de incentivos haviam sido cumpridas, a qualificação do objeto de incentivo concedido pela primeira vez era legal e válida e a primeira data de concessão determinada atendeu às disposições pertinentes.
6. Em 14 de março de 2019, a 23ª Reunião do Quarto Conselho de Administração e a 19ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de concessão de opções de ações reservadas e ações restritas a objetos de incentivo. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre esta questão, e consideraram que as condições de concessão reservada especificadas no plano de incentivos tinham sido cumpridas, a qualificação do objeto de incentivo reservado para concessão era legal e válida e a data de concessão reservada determinada cumpria as disposições pertinentes.
7) Em 29 de agosto de 2019, a 33ª reunião do Quarto Conselho de Administração e a 25ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores analisaram e aprovaram a proposta de adequação das questões relacionadas com a primeira concessão de algumas opções de ações no âmbito do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas de 2018 e a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício durante o primeiro período de exercício da primeira concessão de algumas opções de ações no âmbito do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas de 2018, Os directores independentes expressaram opiniões independentes sobre este assunto. Determina-se que as condições de exercício para o primeiro período de exercício de algumas opções de ações concedidas pela empresa pela primeira vez neste plano de incentivo foram cumpridas. O preço de exercício de algumas opções de ações concedidas pela empresa pela primeira vez neste plano de incentivo foi ajustado de RMB 9,20 por ação para RMB 9,10 por ação. O número total de objetos de incentivo de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez foi ajustado de 45 para 38, e o número de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez foi ajustado de 6,55 milhões para 5,87 milhões.
8. Em 25 de setembro de 2019, a 34ª reunião do Quarto Conselho de Administração e a 26ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta sobre a realização do primeiro levantamento das restrições à primeira concessão de algumas ações restritas pelo plano de incentivo à opção de ações restritas de 2018, sobre o qual os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes. Confirma-se que as condições para a primeira liberação de restrições à venda de algumas ações restritas concedidas pela empresa pela primeira vez no plano de incentivos foram cumpridas e está acordado tratar das questões relevantes para a liberação de restrições para os cinco objetos de incentivo elegíveis no âmbito da primeira liberação de restrições.
9. Em 27 de abril de 2020, a 47ª reunião do Quarto Conselho de Administração e a 34ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores da Companhia deliberaram e adotaram a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício para o primeiro período de exercício das opções de ações reservadas e concedidas no âmbito do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas de 2018 Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre a proposta de ajustar a concessão reservada de algumas opções de ações e ações restritas no plano de incentivo de ações restritas e opções de ações restritas de 2018. Confirmar que foram cumpridas as condições de exercício do primeiro período de exercício reservado à concessão de parte das opções de ações no plano de incentivos da empresa; O preço de exercício de algumas opções de ações reservadas para concessão no plano de incentivo da empresa é ajustado de 10,01 yuan por ação para 9,91 yuan por ação, e o preço de concessão de ações restritas reservadas para concessão é ajustado de 5,01 yuan por ação
