Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Formulário de auto-inspeção para a segunda fase do plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022
Nome da empresa: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) stock Código: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Se o
S / n itens (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativo pelo contabilista público certificado no
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
2. O controle interno sobre o relatório financeiro do último exercício fiscal foi negado pelo contador público certificado no
Relatório de auditoria, com ou sem parecer
3. Incumprimento das leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem
Distribuição sem fins lucrativos
4. Se existem outras circunstâncias impróprias para a implementação do incentivo patrimonial? Não
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e método de avaliação foram estabelecidos sim
6. Se conceder empréstimos e quaisquer outras formas de assistência financeira aos objectivos de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objectos de incentivo
Quer inclua accionistas ou accionistas efectivos que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada
7. Controlador internacional e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, se declarar não
A necessidade e racionalidade do referido pessoal como objecto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses não
(10) foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
11. Se a CSRC e seus escritórios enviados foram punidos por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se tem as condições que o direito das sociedades estipula que não é permitido atuar como diretor ou gerente sênior da empresa?
forma
13. Se existem outras situações que não são adequadas para serem objetos de incentivo? Não
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Se todas as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada no período de validade
Se o montante acumulado excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
17) Não é aplicável se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede os direitos a conceder ao abrigo do presente plano de incentivo às ações
20% das prestações
Objetos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas detentores de mais de 5% das ações individualmente ou no total
18. Para o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, o incentivo patrimonial é
Se o projecto de plano enumera o nome, a posição e o número de subvenções
19. Se o prazo de validade do plano de incentivo à participação não excede 10 anos a contar da data da autorização sim
20. Se o projeto de plano de incentivo ao capital próprio é preparado pelo comitê de remuneração e avaliação sim
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) No que respeita às disposições das medidas administrativas, explicar se existem sociedades cotadas que não
O incentivo de capital próprio pode ser implementado e o objeto de incentivo não pode participar no incentivo de capital próprio; Unidade de descrição sim
Se a implementação do plano de incentivos fará com que a distribuição de capital próprio da empresa cotada não satisfaça as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Proporção; Se for implementado por etapas, o número de capital próprio a ser concedido cada vez e sua proporção no capital social da sociedade listada
Proporção do montante total; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de incentivos à equidade são
Proporção do capital próprio total previsto; Todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes excede 20% do capital social total da empresa e seu método de cálculo
Descrição do
(4) Exceto para a parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
A sociedade deve divulgar seu nome, posição, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e proporção do plano de incentivo de ações
A proporção do capital próprio total a conceder; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) são:
O número de direitos e juros que podem ser concedidos e a proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; com
E a empresa concedida a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período efetivo
Explicação sobre se as ações acumuladas da empresa excedem 1% do capital social total da empresa
(5) O prazo de validade, data de autorização ou método de determinação da data de autorização do plano de incentivo a ações é
Data de aquisição, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. As disposições dos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital não foram adoptadas
Quando o preço de subvenção e o preço de exercício forem determinados pelo método de
Fazer uma explicação, e os diretores independentes e consultores financeiros independentes devem verificar se o preço prejudica a empresa listada
Interesses da empresa e acionistas minoritários, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Divulga sempre as condições para que sejam concedidos direitos e interesses a objetos de incentivo; Se os direitos e interesses forem exercidos em prestações, o
Quando forem divulgadas as condições para que o objeto de incentivo exerça seus direitos e interesses de cada vez; Os direitos e interesses concedidos e exercidos por acordo são
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Se os objectivos de incentivo incluírem directores
E os gestores superiores devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo que exercem seus direitos e interesses;
Caso sejam divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetivos de incentivo, os indicadores de avaliação de desempenho definidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade dos indicadores; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital em várias fases ao mesmo tempo, então
Se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivos atual forem inferiores aos do plano de incentivos anterior, o
Causa e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
Confirma-se que a sociedade cotada não concederá ações restritas e que os objetos de incentivo não exercerão seus direitos e interesses
período
(9) O método de ajustamento da quantidade de capital próprio e do preço de exercício envolvido no plano de incentivo de capital próprio e
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento na aplicação de regimes de distribuição de lucros, colocação e outros)
(10) Método de tratamento contabilístico para incentivos patrimoniais, justo valor de ações restritas ou opções de ações
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial são
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e mudança de posição de objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte, etc.
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
mecanismo
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo ao capital próprio da sociedade cotada
Compromissos de registo, declarações enganosas ou omissões importantes; Documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em descumprimento dos direitos e interesses concedidos ou
Compromisso em devolver todos os interesses à empresa no caso de exercer direitos e interesses.
Reempra de capitais próprios de sociedades cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo dos procedimentos de cancelamento e recuperação de rendimentos, cálculo do preço e rendimento de recompra
Princípios, procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22 se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo sim
23 se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos sim
A fim de promover a competitividade da empresa, se forem tomados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo setor, a empresa de comparação selecionada não é aplicável
Não menos que 3
25. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis sim
Requisitos de conformidade para o período restrito de vendas, período de aquisição e período de exercício
26. Se o intervalo entre a data autorizada de registro de ações restritas (classe I) e a data da primeira liberação de restrições
Não menos de 1 ano
27 se o prazo para levantar a restrição às vendas em cada período não é inferior a 12 meses sim
28. Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede o montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo?
Se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de 50%29 ações restritas (classe II) é inferior a 1 N/A
ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses n / A
31 se a proporção de aquisição de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo não é aplicável
32. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
33 não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de acção não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
34. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
35) Não se aplica se a proporção da opção de compra de ações do direito exercivel da opção de compra de ações em cada período não excede a do objeto de incentivo
50% do total de opções de ações
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
36) Se os administradores independentes e o conselho de supervisão decidem se o plano de incentivo ao capital próprio é benéfico para a participação das sociedades cotadas
Continuar a desenvolver e expressar opiniões sobre a existência de danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
37 se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir pareceres jurídicos e se
Expressar opiniões profissionais
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas administrativas para a implementação do incentivo patrimonial é
peça
2) Se o conteúdo do plano de incentivo aos capitais próprios está em conformidade com o disposto nas medidas administrativas é
(3) Se os procedimentos de elaboração, revisão e divulgação do plano de incentivo patrimonial estão em conformidade com a gestão sim
Disposições das medidas
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo ao capital próprio está em conformidade com as medidas administrativas e as leis pertinentes
Disposições regulamentares
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC sim
Obrigação
6) Se a sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo n
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas?
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Se o diretor para ser o objeto de incentivo ou o diretor com relação associada é
A retirada foi efectuada em conformidade com as disposições das medidas administrativas
(9) Não são aplicáveis outras questões que devem ser explicadas
38 Se uma sociedade cotada empregar um consultor financeiro independente, o principal publicado no relatório do consultor financeiro independente é:
Se os pareceres estão completos e cumprem os requisitos das medidas de gestão
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
39 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar sim
40 quando a assembleia geral delibera sobre o projecto de plano de incentivo às acções, se os accionistas coligados pretendem evitar votar sim
41 Existe alguma inovação financeira? Não
A empresa garante que as informações preenchidas são verdadeiras, precisas, completas e legais, e assume todas as responsabilidades legais decorrentes de erros nas informações preenchidas.
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) conselho de administração 30 de maio de 2022
