Securities abbreviation: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) securities Código: Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) bonds abbreviation: Tiantie convertible bonds Código: 123046 Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
O segundo plano de incentivo às ações restritas em 2022
(Rascunho)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2002
catálogo
1,Interpretação 2. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Conteúdo principal do plano de incentivos 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) Número de acções limitadas concedidas 7 (III) Período de validade, data de concessão, período restrito de vendas, liberação de acordos restritos de vendas e período de bloqueio do plano de incentivo 8 (IV) o preço de concessão das acções restritas e o método de determinação do preço de concessão 10 (V) Condições para a concessão e liberação de ações restritas 12 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos V. Pareceres de conselheiro financeiro independente 15 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do plano de incentivo com as políticas e regulamentos 15 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 16 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 16 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 17 (V) Pareceres de verificação sobre o preço de adjudicação do plano de incentivo VI) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta qualquer forma de assistência financeira aos objetos de incentivo 19 (VII) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivos é prejudicial aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 19 (Ⅷ) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivos pela empresa (IX) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 21 x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 21 (XI) outros 22 (XII) outros assuntos que devem ser explicados Vi. documentos para futuras referências e métodos de consulta 24 (I) documentos para referência futura 24 (II) método de consulta 24 I
1,Interpretação
1. empresa listada, a empresa, a empresa e Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) refere-se a Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) . 2. O plano de incentivo, o plano, o plano de incentivo às ações e o plano de incentivo referem-se ao segundo plano de incentivo às ações restritas de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 2022.
3. Existências restritas de classe I e existências restritas: a empresa concede um certo número de existências da empresa a objetos de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo. O período de venda restrita dessas existências é fixado por um determinado período de tempo. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após o cumprimento das condições de levantamento das restrições especificadas no plano de incentivo.
4. Objeto de incentivo: refere-se aos diretores, gerentes seniores, gerentes principais e backbones técnicos (empresariais) essenciais (excluindo diretores independentes e supervisores) da empresa (incluindo subsidiárias) que tenham obtido ações restritas em conformidade com o disposto no presente plano de incentivo.
5. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação.
6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo.
7. Período de validade: refere-se ao período compreendido entre a data de conclusão do registro da concessão de ações restritas e a data de levantamento ou recompra de todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo.
8) Período de venda restrita: refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida.
9. Período de liberação: refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo.
10. Condições para a liberação de ações restritas: as condições que devem ser cumpridas para a liberação de ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo de acordo com o plano de incentivo.
11. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China.
12. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China.
Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas.
14. Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020).
15. Guia de autorregulação: refere-se ao guia de autorregulação para empresas listadas no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – manipulação de negócios
16. Estatuto: refere-se aos estatutos de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) .
17. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China.
18. Bolsa de Valores e Bolsa de Valores de Shenzhen: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen.
19.Securities Depository and Clearing Company: refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited. 20. RMB, dez mil yuan: refere-se a RMB, dez mil yuan.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) . O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas da Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence para todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração competente, a assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa relevante, os planos de produção e operação da empresa, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
O relatório do consultor financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas, das regras de listagem, do guia de auto-regulação e de outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes em vigor;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no plano de incentivo podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Conteúdo principal do plano de incentivos
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) . Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre este plano de incentivo. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
1. Existem 11 objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivo, incluindo:
(1) Diretores e quadros superiores da empresa;
(2) Núcleo de gestão pessoal e núcleo de tecnologia (negócio) espinha dorsal da empresa.
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores e funcionários estrangeiros, nem incluem acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos. Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes superiores da empresa devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem atuar na empresa ou em suas subsidiárias e assinar contratos de trabalho, contratos de trabalho ou contratos de trabalho quando o plano de incentivo for concedido e dentro do período de avaliação.
O objeto de incentivo não está sujeito às seguintes circunstâncias:
① Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
② Aqueles que foram identificados como candidatos inadequados pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses;
① Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
① Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes seniores da empresa, conforme estipulado na lei das sociedades;
⑤ Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de empresas listadas de acordo com leis e regulamentos;
⑥ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
2. Distribuição de ações restritas concedidas a objetos de incentivo
A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é apresentada no quadro seguinte:
Proporção das restrições concedidas em relação ao montante total do capital social (10000 ações) concedido pelo plano no montante total de ações restritas
Niuwenqiang, diretor e vice-gerente geral da China 15,00 3,61% 0,02%
razão
Zhengshuanglian, vice-gerente geral, finanças China 15,00 3,61% 0,02%
Director de Negócios
Proporção das restrições concedidas em relação ao montante total do capital social (10000 ações) concedido pelo plano no montante total de ações restritas
Fanweiwei, vice-gerente geral, Dong Zhongguo 15.00 3.61% 0.02%
Secretário do Conselho
Zhengjianfeng, Gerente Geral Adjunto China 15.00 3.61% 0.02%
Núcleo de gestão de pessoal e núcleo de tecnologia (negócios) espinha dorsal 355.00 85.54% 0.56%
(7 pessoas)
Total (11 pessoas) 415,00 100,00% 0,66%
Nota: 1. As ações da empresa concedidas por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade não excedem 1% do capital social total da empresa. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações da sociedade no período de validade não deve exceder 20% do capital social total da sociedade.
2. Os objetivos de incentivo deste plano não incluem diretores independentes, supervisores e funcionários estrangeiros, nem incluem acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
3. Se a diferença em mantissa entre a soma dos dados totais acima referidos e cada número pormenorizado for causada por arredondamento, serão reservadas duas casas decimais. II) Número de acções limitadas concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
As ações objeto deste plano de incentivo provêm das ações ordinárias A da empresa emitidas pela empresa para o objeto de incentivo.
2. Número de acções limitadas concedidas
O número total de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 4,15 milhões de ações, representando cerca de 0,66% do capital social total da empresa, de 632944 milhões de ações, no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos (visto que a empresa está em período de conversão de obrigações societárias conversíveis, o capital social total referido no plano de incentivos é o número de ações a partir de 27.maio.2022,
