Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)
Sistema de registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Article 1 in order to improve the inside information management system of Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) company (hereinafter referred to as the company), keep the inside information confidential, and effectively prevent and crack down on securities violations such as insider trading, in accordance with the company law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the company law) and the securities law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the Securities Law) As Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referidas como as Regras de Listagem), as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – o sistema de registro e administração de insiders de empresas cotadas (doravante referidas como as diretrizes nº 5) e outras leis relevantes Este sistema é formulado de acordo com os regulamentos relevantes da CSRC, os estatutos de Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) .
Artigo 2º o conselho de administração da sociedade deverá, de acordo com a orientação nº 5 e as regras pertinentes da bolsa de valores, registrar e apresentar atempadamente os arquivos de registro de insiders de informações privilegiadas, e garantir que os arquivos de registro de insiders da empresa são verdadeiros, precisos e completos. O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
O presidente do conselho de administração é o principal responsável pela gestão das informações privilegiadas da empresa, e o secretário do conselho de administração é responsável pelo registro, arquivamento e submissão das informações privilegiadas da empresa. O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados.
O Departamento de Valores Mobiliários da empresa é responsável por cooperar com o Secretário do Conselho de Administração no monitoramento e divulgação de informações privilegiadas da empresa e no registro de arquivos privilegiados.
Todos os departamentos e filiais holding da empresa devem, de acordo com as disposições deste sistema, fazer um bom trabalho no registro e apresentação de insiders de seus próprios departamentos (unidades). Todos os funcionários da empresa (incluindo diretores e supervisores da empresa) devem cooperar ativamente com a empresa no registro de insiders de informações privilegiadas, e tomar as medidas necessárias para minimizar os insiders das informações antes da divulgação das informações privilegiadas, não devendo usar as informações privilegiadas para comprar ou vender ou sugerir a terceiros para comprar ou vender ações e derivados da empresa.
Capítulo II Significado e âmbito da informação privilegiada
O artigo 3º refere-se a informações que não foram tornadas públicas e envolvem a operação, o financiamento da empresa ou têm um grande impacto no preço do mercado de valores mobiliários da empresa. Não publicado refere-se aos assuntos que não foram publicados oficialmente nos meios de divulgação de informações da empresa nas condições estipuladas pela CSRC.
O artigo 4.o inclui, mas não se limita a:
(I) ocorrem eventos importantes que podem ter um grande impacto no preço de negociação de ações da empresa, incluindo:
1. grandes mudanças na política e escopo de negócios da empresa;
2. Para o grande investimento da empresa, a empresa adquire ou vende ativos importantes superiores a 30% do total do ativo da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. a empresa celebre contratos importantes, forneça garantias importantes ou envolva-se em transações conexas, que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, interesses e resultados operacionais da empresa;
4. a empresa contrair dívidas importantes e não pagar dívidas importantes devidas;
5. a sociedade incorrer em perdas ou perdas importantes;
6. grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
7. o presidente do conselho de administração ou o gerente geral não puder exercer suas funções devido à mudança de diretores, mais de um terço dos supervisores ou do gerente geral da sociedade;
8. Os accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade sofreram alterações significativas na sua detenção ou controlo da sociedade e os controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo sofreram alterações significativas na sua participação nas mesmas actividades ou actividades semelhantes que a sociedade;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa e as decisões da empresa sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência; Ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar, ou entrar em processo de falência de acordo com a lei e ser condenado a encerrar;
10. contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
11. a empresa é suspeita de cometer um crime e é investigada de acordo com a lei, ou está sujeita a punição penal ou punição administrativa grave; Os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de cometer crimes e são tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
12. outras informações importantes reconhecidas pela CSRC que tenham um impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários.
(II) eventos importantes que possam ter um grande impacto no preço de negociação dos títulos de empresas cotadas, incluindo:
1. grandes mudanças na estrutura patrimonial da empresa ou status de produção e operação;
2. Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
3. hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata de bens importantes da sociedade;
4. a sociedade não pague as suas dívidas devidas;
5. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
6. a sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor que excedam 10% do seu património líquido no final do ano anterior; 7. A sociedade tenha sofrido perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
8. a sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência nos termos da lei e é condenada a encerrar;
9. grandes litígios e arbitragens envolvendo a empresa;
10. Os crimes suspeitos da empresa são investigados de acordo com a lei, e os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crimes e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei;
11. Outras matérias estipuladas pelo CRSC.
Os critérios para julgar os acontecimentos importantes acima referidos devem respeitar e aplicar as disposições específicas pertinentes da lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas de divulgação de informações das sociedades cotadas e as regras de cotação.
Capítulo III Significado e âmbito dos iniciados
O artigo 5.º de informação privilegiada refere-se à pessoa que pode obter direta ou indiretamente a informação privilegiada antes da divulgação da informação privilegiada da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como os controladores efetivos da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) a empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições na empresa ou negócios com a empresa;
(V) o adquirente ou a parte principal da transação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e compensação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções;
VII) Agentes dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VIII) Funcionários dos serviços competentes relevantes e órgãos reguladores que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão da sociedade e das suas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) acionistas propondo assuntos relevantes e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
x) Os cônjuges, filhos e pais das pessoas singulares acima referidas;
(11) Outras pessoas que conheçam direta ou indiretamente a informação privilegiada e seus cônjuges, filhos e pais;
(12) Outro pessoal que pode obter informações internas conforme estipulado pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Capítulo IV Registo Gestão de pessoas privilegiadas de informação privilegiada
Artigo 6º antes da divulgação pública da informação privilegiada nos termos da lei, a sociedade deverá preencher o arquivo de informações privilegiadas de Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) inside information (doravante denominado arquivo de informações privilegiadas da empresa) (ver Anexo 1) de acordo com o sistema, e registrar em tempo hábil a lista de todos os insiders da informação privilegiada nas fases de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, e os links de relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como a hora, local e hora do conhecimento da informação privilegiada O insider das informações privilegiadas deve confirmar a base, o método, o conteúdo e outras informações.
Artigo 7.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos funcionais, filiais holding e principais diretores de sociedades anônimas que possam exercer influência significativa sobre eles devem cooperar ativamente com a empresa no registro e gestão de informações privilegiadas e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 8º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deverão preencher o arquivo de informações privilegiadas da empresa.
Sempre que uma sociedade de valores mobiliários ou uma instituição de serviços de valores mobiliários seja encarregada de exercer actividades relevantes e a matéria a que foi confiada tenha um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, esta deve preencher os arquivos de informação privilegiada da sociedade.
Os adquirentes, as principais contrapartes de reestruturação de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher os arquivos de insiders da informação privilegiada da empresa.
O responsável pelo tratamento do departamento de encaixe correspondente da empresa emitirá a notificação de proibição de negociação de informações privilegiadas (ver Anexo 2) aos assuntos acima mencionados e exigirá que os sujeitos acima assegurem a autenticidade, exatidão e integridade do arquivo de informações privilegiadas da empresa, e enviará o arquivo de informações privilegiadas da empresa ao Departamento de Valores Mobiliários da empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, O prazo de entrega dos arquivos Complete Insider não deve ser posterior ao momento da divulgação pública de informações privilegiadas.
Os arquivos dos insiders da informação privilegiada da empresa devem ser preenchidos e confirmados de acordo com os requisitos deste sistema, devendo a empresa registrar adequadamente os insiders da informação privilegiada na circulação da informação privilegiada que conhece e resumir os arquivos dos insiders de todas as partes envolvidas nos n.os 1 a 3 do presente artigo.
Artigo 9.o Sempre que o pessoal do serviço administrativo entrar em contacto com as informações privilegiadas da empresa, deve fazer um bom trabalho de registo, de acordo com as exigências dos serviços administrativos competentes.
Se a empresa precisar apresentar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode considerá-lo como o mesmo evento de informações privilegiadas, registrar o nome do departamento administrativo na mesma forma e continuar a registrar o momento da apresentação das informações, desde que não haja alteração significativa no departamento de relatórios e conteúdo. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas nos arquivos dos insiders, em um registro para cada evento.
Artigo 10.o, para questões importantes, tais como aquisição, reestruturação de activos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, recompra de acções, etc., a sociedade elaborará, além de preencher o processo de informação privilegiada da sociedade de acordo com o sistema, o memorando sobre a evolução das questões importantes da sociedade (ver anexo 3), O memorando sobre o andamento dos grandes eventos da empresa deve registrar cada vínculo específico e progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, local, instituições participantes e pessoal para demonstração do esquema, negociação, formação de intenções relevantes, tomada de resoluções relevantes, assinatura de acordos relevantes e execução de procedimentos de aprovação. O pessoal relevante deverá assinar o Memorando para confirmação e submetê-lo ao Departamento de Valores Mobiliários da empresa o mais rapidamente possível.
Artigo 11 no caso de qualquer um dos seguintes eventos, a empresa deve, no prazo de 5 dias úteis após a divulgação pública das informações privilegiadas, apresentar os arquivos relevantes dos insiders da empresa e o memorando sobre o andamento dos eventos importantes da empresa à bolsa de valores de Xangai para apresentação:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de valores mobiliários;
VI) Fusão e cisão;
VII) Recompra de acções;
(VIII) outros assuntos exigidos pela CSRC e pela bolsa de valores de Xangai que possam ter um impacto significativo no preço de mercado das ações da empresa e seus derivados.
Após a divulgação de eventos importantes, a empresa deve complementar e apresentar oportunamente os arquivos de insiders da empresa e o memorando sobre o andamento dos eventos importantes da empresa em caso de mudanças importantes em eventos relevantes.
Artigo 12.º ao planejar uma reestruturação importante de ativos (incluindo emissão de ações para compra de ativos), a empresa deve apresentar os arquivos privilegiados à Bolsa de Valores de Xangai quando divulgar pela primeira vez as questões de reestruturação. A primeira divulgação das questões de reestruturação refere-se à primeira divulgação da reestruturação planeada, à divulgação do plano de reestruturação ou à divulgação do relatório de reestruturação, consoante o que ocorrer antes.
Se a empresa fizer ajustamentos importantes ao plano de reestruturação ou encerrar a reestruturação durante o período compreendido entre a primeira divulgação das questões de reestruturação e a divulgação do relatório de reestruturação, ou se a primeira divulgação das questões de reestruturação não revelar os principais indicadores financeiros, os valores estimados, os preços propostos e outros elementos importantes dos activos subjacentes, deve completar os ficheiros privilegiados ao divulgar as alterações importantes ao plano de reestruturação ou os elementos importantes.
Artigo 13.o, o Departamento de Valores Mobiliários da empresa registará quando o pessoal relevante tiver conhecimento das informações privilegiadas, e complementará e melhorará atempadamente as informações de arquivo dos insiders das informações privilegiadas. O registo dos insiders de informação privilegiada deve ser efectuado atempadamente sob a forma de um registo para cada evento, devendo os ficheiros dos insiders de informação privilegiada ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo complemento e melhoria). Artigo 14.o Processo de registo de informações privilegiadas:
(I) Em caso de informação privilegiada, os insiders que conhecem a informação (principalmente os chefes de cada departamento e cada filial holding) devem informar o Departamento de Valores Mobiliários da empresa na primeira vez. O Departamento de Valores Mobiliários da empresa deve informar atempadamente os interessados sobre todos os assuntos confidenciais e responsabilidades, e controlar a transmissão e o alcance da informação privilegiada de acordo com várias leis e regulamentos.
(II) O Departamento de Valores Mobiliários da empresa organizará os insiders relevantes para preencher os arquivos de insiders da informação privilegiada da empresa na primeira vez, e verificar a informação privilegiada em tempo útil para garantir a autenticidade e exatidão dos conteúdos preenchidos nos arquivos de insiders da informação privilegiada da empresa.
(III) o Departamento de Valores Mobiliários da empresa deve reportar à bolsa de valores de Xangai para depósito de acordo com as disposições após verificação.
Capítulo V Gestão da confidencialidade e responsabilização da informação privilegiada
Artigo 15.o Os insiders das informações privilegiadas da empresa são responsáveis pela confidencialidade das informações privilegiadas e não devem divulgar as informações privilegiadas de qualquer forma antes de serem tornadas públicas.
Artigo 16.º Os insiders da informação privilegiada da empresa devem tomar as medidas necessárias para minimizar os insiders da informação antes da divulgação pública da informação privilegiada.
A empresa deve celebrar um acordo de confidencialidade incluindo, mas não limitado a:
