Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886)
Directores, supervisores e quadros superiores
Ações detidas na empresa e seu sistema de gestão de mudanças
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.°, a fim de reforçar a gestão das acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores de Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) Este sistema é formulado de acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 8 – gestão de alterações de ações e outras leis, regulamentos administrativos e regras, bem como as disposições dos estatutos (doravante referidos como estatutos).
Artigo 2.o, o sistema é aplicável aos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa. Capítulo II Especificações das operações
Artigo 3.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Quando os directores, supervisores e gestores superiores da empresa exercem operações de margem, incluem igualmente as acções da empresa registadas nas suas contas de crédito.
Artigo 4º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem notificar por escrito o secretário do conselho de administração de seus planos de compra e venda antes de comprar e vender as ações da sociedade. Se o comportamento comercial puder violar leis e regulamentos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominada Bolsa de Valores de Xangai), os estatutos sociais e os compromissos assumidos pelos diretores, supervisores e gerentes seniores, o Secretário do Conselho de Administração deve notificar atempadamente os diretores, supervisores e gerentes seniores relevantes.
Artigo 5.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
II) Os diretores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo;
(III) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada CSRC) e a Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 6.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa; Se a data de anúncio do relatório anual ou do relatório semestral for adiada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio inicial prevista para 1 dia antes da data de anúncio;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) desde a data da ocorrência de eventos importantes que possam ter impacto significativo nos preços de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou no processo decisório até a data da divulgação legal;
(IV) outros períodos especificados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 7º Durante o mandato, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão transferir mais de 25% do total de ações da sociedade detidas por eles por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de contratos, etc., exceto para alterações de ações causadas por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens, etc.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez e não estão sujeitas às restrições à proporção de transferência previstas no parágrafo anterior.
Artigo 8.o O número de acções transferíveis é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade no final do ano anterior.
As ações da sociedade que podem ser transferidas, mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano corrente, serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano corrente, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis do ano seguinte.
No artigo 9º, em decorrência da emissão pública ou não pública de ações da sociedade, da implementação de planos de incentivo de ações, ou da compra de ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis para ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações no prazo de um ano, as novas ações com condições de venda limitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente e as novas ações com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis do próximo ano.
Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores aumentarem devido à distribuição de capital próprio da empresa, o valor transferível do ano em curso pode ser aumentado na mesma proporção.
Artigo 10.o Sempre que os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade transfiram as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido, devem igualmente respeitar o disposto nos artigos 5.o e 6.o do presente regulamento.
Artigo 11.º Quando um diretor, supervisor ou gerente sênior da sociedade, em violação do artigo 47.º da lei dos valores mobiliários, vender as suas ações da sociedade no prazo de seis meses a contar da compra das mesmas, ou voltar a comprá-las no prazo de seis meses a contar da venda das mesmas, os proveitos delas serão propriedade da sociedade, devendo o conselho de administração da sociedade recuperar os proveitos e divulgar as informações pertinentes em tempo útil.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se a vender no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra;
“Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se à compra novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda. O disposto neste artigo aplica-se à compra e venda de ações por acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade.
Capítulo III Divulgação de informações
Artigo 12 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar à empresa para relatar as informações de identidade de seus indivíduos, cônjuges, pais, filhos e os proprietários de contas que detêm ações para eles (incluindo, mas não limitado a nome, cargo, número de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) através do site da Bolsa de Valores de Xangai nos seguintes momentos ou períodos:
(I) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores); No prazo de 2 dias úteis após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
(II) no prazo de 2 dias de negociação após a mudança das informações pessoais declaradas pelos atuais diretores, supervisores e gerentes superiores;
III) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem, no prazo de dois dias úteis a contar da cessação das suas funções;
(IV) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai.
Os dados da declaração acima serão considerados como o pedido apresentado pelo pessoal relevante à Bolsa de Valores de Xangai para gerenciar suas ações da empresa de acordo com os regulamentos relevantes.
Os diretores, supervisores e a gerência sênior da empresa concordam que a Bolsa de Valores de Xangai deve anunciar oportunamente as mudanças nas ações detidas pelo pessoal relevante da empresa e assumir as responsabilidades legais decorrentes delas.
Artigo 13, em caso de qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, a empresa deve reportar à empresa no prazo de 2 dias de negociação a partir da data da ocorrência do fato e a empresa deve fazer um anúncio no site da Bolsa de Valores de Xangai. O anúncio inclui:
(I) o número de ações da sociedade detidas no final do ano anterior;
(II) a data, quantidade e preço de cada alteração das acções desde o final do ano anterior até à alteração actual;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade, preço e motivo dessa alteração de acções;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 14.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem garantir a atualidade, veracidade, exatidão e integridade dos dados que declararem.
Artigo 15.º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade será responsável pelos seguintes trabalhos, que serão especificamente executados pelo departamento de valores mobiliários: manter a identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da sociedade e os dados e informações das ações da sociedade, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para os diretores, supervisores e gerentes seniores, e verificar regularmente a divulgação da compra e venda de ações da sociedade pelos diretores, supervisores e gerentes seniores.
Capítulo IV Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis nacionais, regulamentos administrativos, normas, documentos normativos, regras relevantes do local de listagem da sociedade e os estatutos sociais; Em caso de conflito entre este sistema e as leis, regulamentos administrativos, normas, documentos normativos emitidos pelo Estado no futuro ou os estatutos sociais modificados através de procedimentos legais, prevalecerão as disposições das leis nacionais, regulamentos administrativos, normas, documentos normativos e estatutos sociais relevantes.
Artigo 17 o sistema será interpretado pelo conselho de administração da sociedade, e entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade. O sistema de gestão original das ações detidas por Sdic Power Holdings Co.Ltd(600886) supervisores e gerentes seniores e suas alterações (revisado em agosto de 2015) será abolido simultaneamente.
