Citic Securities Company Limited(600030)
Citic Securities Company Limited(600030) doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) , De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes, uma verificação prudente foi realizada em Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917)
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta à aprovação da Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) oferta não pública de ações (zjxk [2021] n.º 2103) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 76270197 novas ações de ações ordinárias do RMB (ações A) para objetos específicos, e o montante total de fundos efetivamente angariados foi de RMB 695558419664, após deduzir as despesas de emissão de RMB 1065550192 (excluindo impostos), O montante líquido dos fundos efectivamente angariados foi de 68492869472 RMB. A ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade dos recursos levantados da empresa nesta oferta não pública em 6 de janeiro de 2022, e emitiu o relatório de verificação de capital nº xyzh/2022szaa20002.
A empresa adotou uma conta especial para os fundos levantados e assinou o acordo de supervisão correspondente para os fundos levantados com a instituição de recomendação e o banco que abriu a conta especial para os fundos levantados.
Os projetos de investimento e os planos de uso dos fundos levantados pela empresa através da oferta não pública de ações para objetos específicos são os seguintes: unidade: RMB 10000 yuan
Nome do projeto a implementar após dedução das despesas de emissão do investimento total
Montante dos fundos angariados investidos em
1 projeto de serviço de engenharia de jateamento 32057683205768 Zibo shengshida Blasting Engineering Co., Ltd
2 transformação técnica da linha de produção de equipamentos de jateamento civil e carta 15208911520891 Shandong shengshida Chemical Co., Ltd. empresa de responsabilidade do projeto de construção de informações
3 centro de operação regional norte e informações da indústria 24291832122628 Beijing Shenzhen King Explorer Science And Technology Corporation(002917) zhonglian Technology Service Industrialization Project Information Co., Ltd
Nome do projeto a implementar após dedução das despesas de emissão do investimento total
Montante dos fundos angariados investidos em
Total 71558426849287 –
2,Utilização de fundos angariados
Após a implantação dos recursos levantados, a proposta de gestão de caixa com recursos levantados temporariamente ociosos foi revisada e aprovada na 22ª Assembleia Geral do segundo Conselho de Administração, 22ª Assembleia do segundo Conselho de Supervisores e primeira Assembleia Geral Extraordinária de acionistas em 2022, concordando que a empresa utilizaria recursos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 680 milhões para gestão de caixa, Dentro do prazo de validade a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral da empresa, a cota acima pode ser utilizada pela empresa e suas subsidiárias implementando os projetos de investimento com recursos captados. Os diretores independentes da empresa, o conselho de supervisores e a agência de recomendação expressaram, respectivamente, seu consentimento explícito para os assuntos acima mencionados. Para mais detalhes, consulte o site da empresa (www.cn.info.com.cn) em 13 de janeiro de 2022 e 29 de janeiro de 2022 Anúncios relevantes divulgados.
A proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos angariados por fundos angariados antecipadamente foi revista e adotada na 25ª reunião do segundo conselho de administração e na 24ª reunião do segundo conselho de supervisores, e ficou acordado que a empresa utilizaria os fundos angariados de RMB 170873390 para substituir fundos angariados por fundos angariados antecipadamente e taxas de emissão pagas. Os diretores independentes da empresa, o conselho de supervisores e a agência de recomendação expressaram, respectivamente, seu consentimento explícito para os assuntos acima mencionados. Para mais detalhes, consulte o site da empresa www.cn.info.com.cn em 25 de abril de 2022 O anúncio sobre o uso dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente.
Na data de emissão do presente parecer de verificação, o saldo dos fundos angariados pela empresa (incluindo juros e receitas de gestão de caixa) era de 686536600 RMB.
3,O uso anterior de fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro e o retorno
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, a empresa não utilizou fundos mobilizados ociosos para complementar o capital de giro.
4,Reabastecimento temporário do capital de giro com alguns fundos levantados ociosos desta vez
(I) montante e período de complementação temporária do capital de giro com alguns fundos levantados ociosos desta vez
Como a construção do projeto com fundos levantados requer um determinado período, de acordo com o plano de implementação do projeto e progresso da construção, parte dos fundos levantados ficará temporariamente ociosa por um determinado período de tempo. A fim de melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e reduzir os custos financeiros da empresa, a empresa deve utilizar no máximo RMB 150 milhões por um mês sem afetar a execução normal dos projetos de investimento com fundos angariados, e devolvê-los à conta especial de fundos angariados em tempo útil ou quando os projetos de investimento com fundos angariados precisarem.
(II) racionalidade e necessidade de complementar temporariamente o capital de giro com alguns fundos mobilizados ociosos
De acordo com as necessidades comerciais atuais da empresa, com a premissa de garantir a implementação normal dos projetos de investimento com fundos levantados e o andamento normal do plano de investimento com fundos levantados, a empresa usa alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, o que pode aumentar a liquidez dos fundos, otimizar a estrutura financeira da empresa e melhorar a eficiência operacional. De acordo com a taxa de juros de cotação de mercado de empréstimos de um ano (LPR) de 3,70%, espera-se que o uso da empresa de fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro economize despesas financeiras de RMB 5,55 milhões, efetivamente reduza os custos financeiros da empresa e aumente a rentabilidade da empresa, o que está em linha com os interesses de todos os acionistas da empresa.
(III) instruções relevantes para complementar temporariamente o capital de giro com alguns fundos angariados ociosos desta vez
A utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar o capital de giro limita-se à produção e operação relacionados com o negócio principal. Os fundos angariados ociosos não são utilizados para realizar, direta ou indiretamente, investimentos de alto risco, como investimento de valores mobiliários e negociação de derivativos. Não há situação de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma disfarçada, o que não afeta o andamento normal dos projetos de investimento dos fundos angariados. Não há nenhuma mudança dissimulada na direção do investimento dos fundos levantados ou danos aos interesses dos acionistas. Antes da expiração do uso temporário dos fundos levantados ociosos acima para complementar o capital de giro, a empresa retornará oportunamente os fundos relevantes para a conta especial para fundos levantados para garantir o funcionamento normal dos projetos de investimento dos fundos levantados. A empresa utilizará os fundos levantados em estrita conformidade com as políticas e regulamentos relevantes sobre a gestão dos fundos levantados e divulgará-os em tempo hábil após a realização dos procedimentos de revisão correspondentes.
5,Procedimentos de homologação pertinentes
I) Pareceres do Conselho de Administração
Em 30 de maio de 2022, a empresa realizou a 27ª reunião do segundo conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa complementaria temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos de no máximo RMB 150milhões, sob a premissa de garantir a implementação normal do plano de uso dos fundos levantados, com vida útil de no máximo 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, Deve ser devolvido à conta especial para fundos levantados em tempo hábil quando o projeto é devido ou precisa ser investido com fundos levantados.
II) Pareceres do Conselho de Supervisores
Em 30 de maio de 2022, a empresa realizou a 25ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, e concordou que a empresa complementaria temporariamente o capital de giro com fundos levantados ociosos de no máximo RMB 150milhões, sob a premissa de garantir a implementação normal do plano de uso dos fundos levantados, com uma vida útil de no máximo 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, Deve ser devolvido à conta especial para fundos levantados em tempo hábil quando o projeto é devido ou precisa ser investido com fundos levantados.
III) Pareceres de directores independentes
Na opinião de diretores independentes, os procedimentos de deliberação e votação do uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro cumprem as leis relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, etc. Regulamentos e documentos normativos.
Na premissa de garantir a demanda de fundos do projeto investido pelos fundos levantados, a empresa usará os fundos levantados ociosos de não mais do que RMB 150milhões para complementar temporariamente o capital de giro para as atividades comerciais relacionadas ao negócio principal, o que ajudará a melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, reduzir o custo financeiro, aliviar a pressão da demanda do capital de giro e atender às necessidades de manter os interesses de desenvolvimento da empresa e maximizar os interesses dos acionistas; Não afeta o andamento normal do projeto investido pelos fundos levantados, não altera a direção do investimento e o conteúdo da construção do projeto dos fundos levantados, não altera a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Os diretores independentes da empresa concordaram unanimemente que a empresa usaria parte dos fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro. 6,Recomendação Pareceres das instituições
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro foi deliberada e aprovada na 27ª reunião do segundo conselho de administração e na 25ª reunião do segundo conselho de supervisão, tendo os diretores independentes manifestado o seu consentimento explícito e cumprido os procedimentos de aprovação necessários, Cumprir com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as disposições dos estatutos sociais.
O uso de alguns fundos levantados ociosos pela empresa para complementar temporariamente o capital de giro é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos. Não há mudança disfarçada no uso dos fundos levantados, o que não afetará a construção de projetos de investimento dos fundos levantados e o uso dos fundos levantados. Está em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. Em conclusão, a instituição de recomendação concorda que a empresa utilizará alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Citic Securities Company Limited(600030)
Representante do patrocinador:
Liu Jian, Sun Ruifeng.
Citic Securities Company Limited(600030)
