Securities abbreviation: S.F.Holding Co.Ltd(002352) securities Código: S.F.Holding Co.Ltd(002352) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Plano de incentivo às opções de acções 2022
Questões relacionadas com o ajustamento e a subvenção inicial
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 2. Declaração 3. Presunções básicas 4. Pareceres do consultor financeiro independente cinco
(I) os procedimentos de aprovação que foram executados para este plano de incentivo 5 (II) Plano de incentivo patrimonial sobre os direitos e interesses concedidos e aprovado pela assembleia geral de acionistas
Descrição de se há alguma diferença na linha seis
III) Descrição do cumprimento das condições de subvenção do plano de incentivos seis
(IV) esta subvenção 7 (V) Impacto da execução do plano de incentivos na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes
explicar...... onze
VI) Observações finais V. Documentos para futuras referências e métodos de consulta treze
I) Documentos para referência futura treze
II) Método de consulta 13 I. Interpretação
Salvo disposição em contrário, as seguintes palavras e expressões têm os seguintes significados neste documento: S.F.Holding Co.Ltd(002352) a empresa, a empresa, refere-se ao plano de incentivos de S.F.Holding Co.Ltd(002352)
Opções de ações e opções referem-se aos direitos concedidos pela empresa para incentivar objetos para comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
De acordo com o plano, os principais talentos da empresa que obtiveram opções de ações incluem diretores da empresa, gerentes seniores, gerentes principais e pessoal principal da espinha dorsal. (Os objetivos não de incentivo incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa, seus cônjuges, pais, filhos e pessoas que não sejam objetos de incentivo, conforme estipulado no artigo 8.º das medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas.)
A data de aquisição refere-se à data em que a empresa concede opções de ações aos objetos de incentivo.
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da primeira concessão da opção de ação e a data da conclusão do exercício ou cancelamento da opção de ação.
Período de espera refere-se ao período desde a data de concessão da opção de ação até a data de aquisição da opção de ação
De acordo com o plano de incentivo à opção de ação, o objeto de incentivo exerce o exercício de opção de ação refere-se ao comportamento, neste plano de incentivo, o exercício é o comportamento do objeto de incentivo de compra da ação objeto de acordo com o preço e condições estabelecidas no plano de incentivo
A data de aquisição refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer seus direitos.
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
"Lei de Valores Mobiliários" significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos estatutos de S.F.Holding Co.Ltd(002352)
O guia regulatório refere-se ao guia auto-regulatório para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 - manuseio de negócios
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
RMB significa RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por S.F.Holding Co.Ltd(002352) as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade de risco daí decorrente.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às opções de acções é justo e razoável para os accionistas da S.F.Holding Co.Ltd(002352) .
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou pessoa singular a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre os assuntos envolvidos no plano de incentivo à opção de ações e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, de acordo com os princípios da objetividade e imparcialidade, numa atitude diligente, prudente e responsável para com todos os acionistas da sociedade cotada. O escopo da investigação inclui os estatutos da sociedade cotada, as deliberações do conselho de administração anterior, a assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa sobre os últimos três anos e o último período, etc. E efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa listada, nesta base, emitiu este relatório de consultoria financeira independente, e é responsável pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivos e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos definitivamente dentro do prazo;
(V) todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir todas as obrigações de forma honesta e confiável, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Pareceres do consultor financeiro independente (I) os procedimentos de aprovação que foram executados para o plano de incentivo
S.F.Holding Co.Ltd(002352) 2022 O plano de incentivo à opção de ações cumpriu os procedimentos de aprovação necessários: 1. No dia 28 de abril de 2022, a empresa realizou a 24ª Reunião do Quinto Conselho de Administração, A assembleia delibera e adota o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) e seu resumo, as medidas de gestão da avaliação da implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia e a proposta de submeter à Assembleia Geral de Acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso.
No mesmo dia, a empresa realizou a 20ª reunião do 5º Conselho de Supervisores para verificar a lista de objetos de incentivo neste plano de incentivo, e analisou e aprovou o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 (Projeto) e seu resumo, as medidas de implementação e avaliação de gestão do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 e a proposta de verificação da lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022.
2. De 29 de abril de 2022 a 9 de maio de 2022, a empresa divulgará a lista de objetos de incentivo propostos e cargos envolvidos neste plano de incentivo por meio do sistema interno de AA. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção à lista dos objetos de incentivo propostos. Em 11 de maio de 2022, a empresa divulgou os pareceres de divulgação e verificação do conselho de supervisores na lista de alguns objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo de opção de ações 2022. 3. Em 17 de maio de 2022, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, que analisou e aprovou o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia e a proposta de submeter à Assembleia Geral de acionistas a autorização do Conselho de Administração para tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022, A empresa também divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da companhia por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opções de ações 2022 da companhia, ao mesmo tempo que o anúncio da deliberação da assembleia geral de acionistas.
4. No dia 30 de maio de 2022, a companhia realizou, respectivamente, a 25ª reunião do 5º conselho de administração e a 21ª reunião do 5º conselho de supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de adequação de assuntos relevantes do plano de incentivo à opção de ações 2022 da companhia e a proposta de concessão de opções de ações aos objetos de incentivo do plano de incentivo à opção de ações 2022 pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso, o que foi verificado pelo conselho de supervisores.
Em suma, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, o ajuste e a primeira concessão do plano de incentivos de S.F.Holding Co.Ltd(002352) obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas, as regras de listagem, o guia regulamentar e as disposições pertinentes deste plano de incentivos. (II) Explicação sobre a existência de diferença entre os direitos e interesses concedidos e o plano de incentivo patrimonial aprovado pela assembleia geral de acionistas
Tendo em vista que 9 dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pela empresa neste plano de incentivo deixaram de trabalhar e deixaram de estar qualificados para se tornarem objetos de incentivo, de acordo com as disposições pertinentes do Plano de Incentivos da Companhia (Projeto) e da autorização da segunda Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2022, o Conselho de Administração da Companhia decidiu cancelar sua qualificação como objeto de incentivo, ajustando em conformidade o número de objetos de incentivo concedidos e o número de direitos e interesses concedidos. O número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez foi ajustado de 1471 para 1462, o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez foi ajustado de 498591 milhões para 489556 milhões e o número total de objetos de incentivo concedidos foi ajustado de 60 milhões para 590965 milhões.
Para além dos ajustamentos acima referidos, o conteúdo desta subvenção é coerente com o conteúdo relevante do plano de incentivos aprovado na segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2022.
Em conclusão, a consultora financeira independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, o plano de incentivo patrimonial da empresa obteve aprovação e autorização necessárias para o ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de opções de ações concedidas pela primeira vez, os procedimentos de ajuste são legais e conformes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. III) Descrição do cumprimento das condições de subvenção do plano de incentivos
1、 S.F.Holding Co.Ltd(002352)
1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente recebeu um parecer negativo ou um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião por um contabilista público certificado;
2. O relatório de auditoria sobre o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal emitido por um contabilista público certificado com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer;
3. Nos últimos 36 meses após a listagem, houve casos em que a distribuição de lucros não foi realizada de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2,O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações
1. Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
2. Ser identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos nos últimos 12 meses;
3. Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
4. Aqueles que não estão autorizados a exercer funções de diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
5. Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
6. O plano de incentivos estipula que não está autorizado a participar neste incentivo patrimonial ou deixou de preencher as condições para participar neste incentivo patrimonial;
7. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, nenhuma das circunstâncias acima ocorreu a S.F.Holding Co.Ltd(002352) e os objetos de incentivo concedidos pela primeira vez, e as condições para a primeira concessão do plano de incentivo de ações da empresa foram atendidas. IV) Estatuto desta subvenção
1. Primeira data de concessão: maio 302022;
2. Número de bolsas First: 489556 milhões;
3. Número de pessoas concedidas pela primeira vez: 1462
4. preço inicial do exercício: 42,61 yuan / ação;
5. Fonte de ações: ações ordinárias da empresa recompradas pela conta especial da empresa para recompra e / ou S.F.Holding Co.Ltd(002352) a-ações ordinárias emitidas para objetos de incentivo.
6. A distribuição das opções de ações concedidas pela primeira vez no plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada na tabela a seguir:
Distribuição de ações do plano de incentivo concedidas pela primeira vez na data de anúncio
