Jiangxi qiuzheng ward escritório de advocacia
Parecer jurídico
Jiangxi qiuzheng ward escritório de advocacia
Sobre Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Plano de incentivo às opções de acções 2021
Pareceres jurídicos sobre questões relacionadas com o exercício e cancelamento de algumas opções de ações no primeiro período de exercício
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(7º andar, bloco B, quadrado do tempo, No. 555, avenida diezihu, Honggutan, Nanchang, Jiangxi) maio 2022
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Parecer jurídico
Jiangxi qiuzheng ward escritório de advocacia
Sobre Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Plano de incentivo às opções de acções 2021
Exercício e cancelamento de algumas opções de ações no primeiro período de exercício
Pareceres jurídicos sobre questões relevantes
Para: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Jiangxi qiuzhengward escritório de advocacia (doravante referido como "a empresa") aceitou a atribuição de Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas "medidas administrativas"), os estatutos da Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) O advogado zoujin emite este parecer jurídico sobre questões relacionadas com o exercício e cancelamento de algumas opções de ações durante o primeiro período de exercício do plano de incentivo de opções de ações 2021 da empresa.
Para emitir este parecer jurídico, fazemos a seguinte declaração:
O escritório e os advogados responsáveis têm cumprido rigorosamente as suas funções estatutárias, seguido os princípios da diligência e boa-fé, e verificado as questões relacionadas com a concessão de opções de ações pelos objetos de incentivo do plano de incentivo para garantir que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes neste parecer jurídico.
O escritório obteve a seguinte garantia da empresa: a empresa forneceu aos advogados do escritório materiais originais escritos verdadeiros, completos e eficazes, materiais duplicados ou depoimentos orais necessários para a emissão deste parecer legal, sem qualquer falsidade, ocultação ou omissão maior, se os materiais textuais forem duplicados ou duplicados, são consistentes ou consistentes com o original.
Pelo facto de este parecer jurídico ser muito importante e não poder ser apoiado por provas directas, os nossos advogados emitem pareceres jurídicos com base nos documentos comprovativos emitidos pela empresa, departamentos governamentais relevantes ou outras unidades relevantes.
A bolsa compromete-se a tomar este parecer jurídico como um dos documentos necessários para a concessão de opções de ações aos objetos de incentivo deste plano de incentivo, reportá-lo juntamente com outros materiais de candidatura e assumir responsabilidades legais correspondentes pelos pareceres jurídicos emitidos de acordo com a lei.
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Parecer jurídico
Este parecer jurídico é utilizado apenas para efeitos de exercício da opção de ações e cancelamento parcial da opção deste plano de incentivo, não devendo ser utilizado para qualquer outra finalidade.
Com base no exposto, a firma e o advogado responsável, de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, emitem os seguintes pareceres jurídicos:
1,Aprovação e autorização desta concessão de opção de compra de ações
1. No dia 2 de abril de 2021, a companhia realizou a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 Os diretores coligados abstiveram-se de votar sobre a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2021 da companhia e outras propostas relacionadas. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre o plano de incentivos (Projeto).
2. No dia 2 de abril de 2021, a companhia realizou a 17ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 da companhia e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 da companhia, Verificou a lista de objetos de incentivo listados no plano de incentivo (Projeto) e emitiu pareceres de verificação.
3. De 6 de abril de 2021 a 15 de abril de 2021, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo no sistema de escritórios da OA da empresa. Durante o período publicitário, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo propostos no plano de incentivos. Em 28 de maio de 2021, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de verificação e declaração publicitária do conselho de supervisores sobre os objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo às opções de ações 2021. Após verificação, o conselho de supervisores acredita que os objetos de incentivo listados no plano de incentivos atendem às condições especificadas nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, sendo legais e efetivos como objetos de incentivo do plano de incentivos de opção de ações.
4. Em 4 de junho de 2021, a companhia realizou a Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020, a segunda Assembleia Geral de Acionistas A em 2021 e a segunda Assembleia Geral de Acionistas H em 2021, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 da companhia Proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2021 da companhia. A implementação do plano de incentivos pela empresa foi aprovada pela assembleia geral de acionistas, e o conselho de administração foi autorizado
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Determinar a data de concessão de opções de ações, conceder opções de ações para objetos de incentivo quando objetos de incentivo atendem às condições e lidar com todos os assuntos necessários para a concessão de opções de ações.
Os diretores relacionados retiram-se da votação desta proposta. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre assuntos relacionados a esta concessão de opção de ações.
Em 5 de junho de 2021, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opções de ações 2021.
5. No dia 7 de junho de 2021, a companhia realizou a 27ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 21ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de adequação de questões relevantes do plano de incentivo à opção de ações 2021 da companhia e a proposta de concessão de opções de ações aos objetos de incentivo do plano de incentivo à opção de ações 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes. O conselho de supervisores verificou isso e emitiu pareceres de verificação.
6. Em 29 de julho de 2021, após revisão e confirmação pela Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, a empresa concluiu o registro de 15,744 milhões de opções de ações concedidas ao abrigo do plano de incentivo de opção de ação 2021 (Draft), dos quais a opção de ação é abreviada como Ganfeng jlc1 e o código de opção é 037157.
7. Em 31 de maio de 2022, a companhia realizou a 43ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 32ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, que revisaram e aprovaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações e a proposta de cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício de 2021 plano de incentivo a opções de ações. De acordo com as medidas de gestão, o Plano de Incentivos da Companhia (Projeto) e outras disposições pertinentes, a Assembleia Geral Anual de 2020 autorizou o cancelamento de algumas opções de ações devido à renúncia de três objetos de incentivo. Após ajuste, o número de objetos de incentivo concedidos com opções de ações foi ajustado de 403 para 400 e o número de opções de ações concedidas foi ajustado de 15,744 milhões para 15,679 milhões. Ao mesmo tempo, em combinação com o desempenho alcançado pela empresa em 2021 e os resultados individuais da avaliação de desempenho de cada objeto de incentivo em 2021, o Conselho de Administração considera que foram cumpridas as condições de exercício do primeiro período de exercício do plano de incentivo às opções de ações 2021 da companhia, e concorda que os 400 objetos de incentivo do plano de incentivo às opções de ações 2021 da companhia exercerão seus direitos no primeiro período de exercício, Estima-se que o número de opções de ações a serem exercidas seja de 391975 milhões (o número real de opções a serem exercidas estará sujeito ao registro da Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited). Todos os diretores independentes concordaram unanimemente que a empresa cancelaria parte das opções de ações concedidas, mas não exercidas devido à renúncia por motivos pessoais, e concordaram que a empresa trataria dos procedimentos de exercício no primeiro período de exercício para os objetos de incentivo que passaram na avaliação acima. O conselho de supervisores verificou isso e emitiu pareceres de verificação.
Após verificação, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer legal, o exercício da opção de ação e cancelamento parcial da opção obtiveram a aprovação e autorização necessárias, e cumprem as disposições pertinentes das medidas de gestão, dos estatutos e do plano de incentivo (Projeto).
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2,Descrição do cancelamento proposto de opções de ações
Tendo em conta que, entre os 403 objetos de incentivo determinados no Plano de Incentivos (Projeto), 3 objetos de incentivo deixaram de trabalhar por motivos pessoais e deixaram de possuir qualificações de incentivo, a empresa decide cancelar as qualificações de incentivo das pessoas acima mencionadas, e a empresa anulará as opções de ações concedidas mas não aprovadas para serem exercidas, com um total de 65000 opções de ações a serem canceladas. Após ajuste, o número de objetos de incentivo foi ajustado de 403 para 400, e o número total de opções de ações concedidas foi ajustado de 15,744 milhões para 15,679 milhões. Os diretores relacionados retiram-se da votação desta proposta.
3,Descrição da realização das condições de exercício
1. O primeiro período de espera da opção de ações expirou
De acordo com as disposições relevantes do plano de incentivo da empresa (Draft), as opções de ações podem ser exercidas a partir do primeiro dia de negociação 12 meses após a data da concessão. O período de exercício desta opção de ação e o tempo de exercício de cada período são os seguintes:
Tempo de exercício Proporção de exercício
O primeiro período de exercício começa a partir do primeiro dia de negociação 12 meses após a data de concessão até o último dia de negociação dentro de 24 25% meses a partir da data de concessão
O segundo período de exercício começa a partir do primeiro dia de negociação após 24 meses da data de concessão até o último dia de negociação dentro de 36 25% meses a partir da data de concessão
O terceiro período de exercício começa a partir do primeiro dia de negociação após 36 meses da data de concessão até o último dia de negociação dentro de 48 25% meses a partir da data de concessão
O quarto período de exercício começa a partir do primeiro dia de negociação 48 meses após a data de concessão até o último dia de negociação dentro de 60 25% meses a partir da data de concessão
A data de concessão deste plano de incentivo de ações é 7 de junho de 2021, e o primeiro período de espera das opções de ações concedidas por este plano de incentivo da empresa expirará em 6 de junho de 2022.
Em suma, nossos advogados acreditam que a data de concessão de opções de ações sob este plano de incentivo é 7 de junho de 2021, e o primeiro período efetivo de exercício é do primeiro dia de negociação após 12 meses da data de concessão até o último dia de negociação dentro de 24 meses a partir da data de concessão. A partir da data de emissão deste parecer jurídico, expirou o primeiro período de espera de opção de ações do plano de incentivo de opção de ações 2021, sendo que o número de opções exerciveis desta vez representa 25% do número de opções concedidas.
2. As condições para este exercício foram preenchidas
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Após verificação por nossos advogados, as condições que devem ser cumpridas para este exercício conforme estipulado no plano de incentivos foram cumpridas, e os detalhes são os seguintes:
As peças e a sua satisfação são as seguintes:
ordem
Explicação sobre se as condições de concessão de direitos e interesses e de exercício de direitos a objetos de incentivo cumprem as condições de exercício de direitos e interesses
número
A empresa não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) O relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal foi emitido um parecer negativo por um contabilista público certificado ou não pode ser
Relatório de auditoria expressando opiniões;
(2) O controlo interno do relatório financeiro do exercício fiscal mais recente recebeu parecer negativo por um contabilista público certificado, ou
