Código dos títulos: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) abreviatura dos títulos: Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) n.: Lin 2022052 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
Anúncio de cancelamento de algumas opções de ações
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que o conteúdo do anúncio é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) doravante referida como "a empresa" deliberau e adotou a proposta de cancelamento de parte das opções de ações na 43ª reunião do 5º Conselho de Administração e na 32ª reunião do 5º Conselho de Supervisores realizada em 31 de maio de 2022. As informações relevantes são divulgadas da seguinte forma:
1,Procedimentos de aprovação relevantes para o plano de incentivo às opções de ações 2021
1. No dia 2 de abril de 2021, a companhia realizou a 22ª Reunião do 5º Conselho de Administração, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 Proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2021 da empresa e outras propostas relevantes. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações da empresa.
2. No dia 2 de abril de 2021, a companhia realizou a 17ª reunião do Quinto Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia e a proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 da companhia.
3. De 6 de abril de 2021 a 15 de abril de 2021, a empresa divulgou os nomes e cargos dos beneficiários de incentivos no sistema de escritórios da OA da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo propostos do plano de incentivo. Em 28 de maio de 2021, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de verificação e declaração publicitária do conselho de supervisores sobre os objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo às opções de ações 2021. Após verificação, o conselho de supervisores acredita que os objetos de incentivo listados no plano de incentivos atendem às condições especificadas nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, sendo legais e efetivos como objetos de incentivo do plano de incentivos de opção de ações. 4. Em 4 de junho de 2021, a companhia realizou a Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020, a segunda Assembleia Geral de Acionistas A em 2021 e a segunda Assembleia Geral de Acionistas H em 2021, que analisou e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo às Opções de Ações 2021 da companhia Proposta de submissão à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2021 da companhia. A implementação deste plano de incentivo pela empresa foi aprovada pela assembleia geral de acionistas, estando o conselho de administração autorizado a determinar a data de concessão das opções de ações, conceder opções de ações a objetos de incentivo quando os objetos de incentivo satisfizerem as condições e tratar de todos os assuntos necessários para a concessão de opções de ações.
Em 4 de junho de 2021, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opções de ações 2021.
5. No dia 7 de junho de 2021, a companhia realizou a 27ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 21ª Reunião do 5º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de adequação de questões relevantes do plano de incentivo à opção de ações 2021 da companhia e a proposta de concessão de opções de ações aos objetos de incentivo do plano de incentivo à opção de ações 2021. Os diretores independentes da empresa emitiram suas opiniões independentes, que foram verificadas pelo conselho de supervisores.
6. Em 31 de maio de 2022, a 43ª reunião do 5º Conselho de Administração e a 32ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da Companhia deliberaram e adotaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações e a proposta de cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício de 2021 Plano de Incentivo à Opção de Ações. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso, e o conselho de supervisores da empresa emitiu pareceres de verificação.
2,Descrição do cancelamento das opções de ações do plano de incentivo
Tendo em vista que durante o período de espera do plano de incentivo à opção de ações em 2021, três dos objetos de incentivo originais desistiram por motivos pessoais e deixaram de possuir qualificações de incentivo. Conforme autorizado pela Assembleia Geral Anual de 2020, de acordo com as medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas, plano de incentivos e regulamentos pertinentes, as 65000 opções de ações concedidas mas não exercidas pelos três membros demitidos acima não serão exercidas e serão anuladas pela sociedade. Após esse cancelamento, 403 objetos de incentivo foram ajustados para 400, e o número de opções de ações concedidas mas não exercidas foi ajustado de 15,744 milhões para 15,679 milhões.
3,Impacto do cancelamento parcial de opções de ações na empresa
O cancelamento de algumas opções de ações da empresa desta vez está em conformidade com as disposições pertinentes das medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas "medidas administrativas") e do plano de incentivo às opções de ações da empresa 2021 (Draft) (doravante denominado "plano de incentivo"), e não terá impacto significativo na situação financeira e nos resultados operacionais da empresa.
4,Pareceres do Conselho de Supervisores
Após revisão, o conselho de supervisores considerou que o cancelamento de algumas opções de ações da empresa desta vez estava em consonância com as leis e regulamentos relevantes, como as medidas de gestão e as disposições relevantes do plano de incentivos da empresa, realizou os procedimentos de revisão necessários, e não prejudicou os interesses da empresa e de todos os acionistas. Concordamos que a empresa cancelará algumas opções de ações concedidas mas não exercidas devido a renúncia por motivos pessoais.
5,Pareceres de directores independentes
Após a revisão, os diretores independentes acreditam que a empresa decidiu cancelar algumas opções de ações para o cancelamento de algumas opções. No âmbito da autorização concedida ao conselho de administração pela Assembleia Geral Anual 2020 da empresa, a empresa cumpriu as medidas de gestão e demais leis, regulamentos, documentos normativos e as disposições pertinentes do plano de incentivos da empresa, tendo sido realizados os procedimentos de revisão necessários e os procedimentos são legais e eficazes, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Concordamos que a empresa cancelaria 65000 opções de ações concedidas, mas não exercidas pelos antigos funcionários.
6,Parecer jurídico do escritório de advocacia
O advogado acredita que o cancelamento de algumas opções da empresa obteve a autorização e aprovação necessárias nesta fase, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivo (Projeto), a empresa ainda precisa cumprir atempadamente a obrigação de divulgação de informações sobre esse cancelamento e passar pelos procedimentos relevantes de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições do plano de incentivo (Projeto).
7,Parecer do consultor financeiro independente
Em suma, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão do relatório, foram cumpridas as condições de exercício para o primeiro período de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2021 da empresa, tendo sido aprovado e autorizado o exercício e cancelamento de algumas opções de ações, o que está em consonância com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, o plano de incentivo da empresa (Projeto) e outras disposições pertinentes. O exercício atual da empresa exige a divulgação de informações dentro do período especificado de acordo com os regulamentos relevantes e a Bolsa de Valores de Shenzhen para passar por procedimentos de acompanhamento correspondentes.
8,Documentos para referência futura
1. Resoluções da 43ª reunião do 5º Conselho de Administração;
2. Resoluções da 32ª reunião do 5º Conselho de Supervisores;
3. Pareceres independentes de diretores independentes sobre assuntos relevantes;
4. Pareceres jurídicos do escritório de advocacia Jiangxi qiuzheng ward sobre questões relacionadas com o exercício e cancelamento de algumas opções de ações durante o primeiro período de exercício do plano de incentivo de opção de ações em Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 2021;
5. O relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre a realização das condições de exercício e cancelamento de algumas opções de ações no primeiro período de exercício do plano de incentivo de opção de ações em Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460) 2021.
É por este meio anunciado.
Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
1 de Junho de 2022
