China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040)
Pareceres de verificação sobre a gestão de caixa através da utilização de fundos angariados temporariamente ociosos para quotas autorizadas China Securities Co.Ltd(601066) doravante referido como patrocinador de Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) , De acordo com as medidas para a administração do negócio de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), as Diretrizes para a Supervisão de Empresas listadas nº 2 – Requisitos Regulatórios para a Gestão e Uso de Fundos levantados por Empresas cotadas (revisadas em 2022), as Diretrizes para a Supervisão de Autodisciplina de Empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – Operação Padronizada das Empresas listadas GEM e outras Disposições relevantes, As questões relativas à gestão de caixa com fundos temporariamente ociosos levantados para Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040)
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre Aprovando o registro de Zhangjiagang Zhonghuan Hailu High-End Equipmentco.Ltd(301040) oferta pública inicial de ações (documento zjxk [2021] n.º 1869) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa foi aprovada para emitir 25milhões de ações ordinárias (ações A) em RMB pela primeira vez, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 13,57 yuan por ação, um total de capital levantado de 339,25 milhões de yuan, após deduzir as despesas de emissão de 588802 milhões de yuan, O montante líquido de fundos levantados foi de 2803698 milhões de yuans. Os fundos levantados acima foram verificados por Contadores Públicos Certificados Rongcheng (sociedade geral especial) e um relatório de verificação de capital (Rongcheng Yan Zi [2021] No. 216z0027) foi emitido em 28 de julho de 2021. A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o depósito dos fundos levantados, e todos os fundos levantados foram depositados na conta especial para fundos levantados.
2,Detalhes da autorização prévia da empresa para usar fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa
Em 25 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de supervisores, que respectivamente revisaram e aprovaram a proposta de gestão de caixa com recursos levantados temporariamente ociosos, e concordaram que a empresa não afetaria a construção de projetos de investimento com recursos levantados, produção e operação normais, e garantiria a segurança dos fundos, Os fundos angariados temporariamente ociosos com saldo máximo de 80 milhões de RMB serão utilizados para gestão de caixa. O prazo de utilização entrará em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração. Os fundos podem ser reciclados e enrolados dentro do limite e prazo acima mencionados. Dentro do limite e período de investimento, a administração estará autorizada a exercer o poder de decisão de investimento relevante e assinar documentos relevantes dentro do limite e prazo acima mencionados, O departamento financeiro da empresa deve lidar com assuntos relevantes. Os diretores independentes expressaram consentimento explícito para as questões acima.
Consulte o anúncio sobre gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos (Anúncio nº: 2021010) emitido pela empresa em HTTP / / www.cninfo.com.cn para os detalhes do acima.
3,Detalhes da gestão de caixa da empresa com fundos levantados temporariamente ociosos
(I) ratificação da gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos
Como a construção do projeto investido pelos fundos levantados requer um determinado período, os fundos levantados ficarão temporariamente ociosos em um curto espaço de tempo de acordo com o andamento da construção do projeto investido pelos fundos levantados. A fim de melhorar a eficiência de uso dos fundos da empresa, a empresa usou os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa. Entre eles, a empresa usou fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa em alguns períodos de tempo para exceder 80 milhões de yuans.
Unidade: RMB
Sequência nome do banco tipo do produto montante da subscrição valor data de vencimento proveitos de investimento / rendimento anualizado esperado
1 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) depósito de chamada 3123505763 Março 2022 Abril 20224375204
Zhangjiagang Renmin Road sub branch 15th 12th
2 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) depósito de chamada 31 Chengdu Information Technology Of Chinese Academy Of Sciences Co.Ltd(300678) 21 de abril de 2022 até agora 1,80%
Zhangjiagang Renmin Road sub branch 15th
3. depósito de aviso do banco comercial rural de Zhangjiagang 5000000000 março 2022 abril 20229250000
Subfilial Jinfeng, 16.º, 22.º
Nota: 1. este produto de depósito de chamada pode ser retirado a qualquer momento a pedido da empresa;
2. Durante o período de 16 de março de 2022 a 12 de abril de 2022, e de 15 de abril de 2022 a 22 de abril de 2022, o montante de gestão de caixa com fundos levantados temporariamente ociosos da empresa é ligeiramente superior a RMB 80 milhões.
(II) aumentar o montante autorizado e usar os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa
1. Finalidade do investimento: a fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos e fazer uso racional dos fundos, a empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa sem afetar o plano de investimento dos projetos levantados e o funcionamento normal da empresa, de modo a melhor manter e aumentar o valor do caixa da empresa e aumentar os interesses dos acionistas da empresa.
2. Quota de investimento: com base na terceira reunião do terceiro conselho de administração e na terceira reunião do terceiro conselho de supervisores deliberando e aprovando o uso pela empresa de fundos levantados temporariamente ociosos com um saldo máximo de RMB 80 milhões para gestão de caixa, a utilização pela empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa será aumentada em RMB 40 milhões para não mais de RMB 12000 milhões. Dos quais, a linha de 80 milhões de yuans é válida até 24 de agosto de 2022; O limite de RMB 40 milhões é válido até may302023. Dentro do limite acima referido, os fundos serão utilizados de forma contínua no prazo de 12 meses a contar da data de aprovação pelo conselho de administração.
3. Tipo de investimento: a empresa controlará estritamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes, realizará avaliação rigorosa dos produtos de investimento e comprará produtos fornecidos por bancos ou outras instituições financeiras com boa liquidez, baixo risco, contrato principal garantido e período de investimento de não mais de 12 meses (incluindo, mas não limitado a depósitos a prazo, depósitos acordados, certificados de depósito, depósitos de chamada, certificados de renda e outros produtos).
4. Os produtos acima mencionados não devem ser usados para penhor, e a conta de liquidação especial para produtos não deve depositar fundos não levantados ou ser usada para outros fins. Se uma conta de liquidação de produto especial for aberta ou cancelada, a empresa irá apresentá-la oportunamente à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e anúncio.
5. Método de implementação: após a revisão e aprovação dos assuntos acima mencionados pelo conselho de administração, a administração está autorizada a exercer o poder de decisão de investimento relevante e assinar documentos relevantes dentro do limite e prazo acima, e o departamento financeiro da empresa trata especificamente dos assuntos relevantes.
6. Uso de renda de gerenciamento de caixa: a renda obtida do uso da empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa será gerenciada e usada em estrita conformidade com os requisitos da CSRC e Shenzhen Stock Exchange sobre as medidas regulatórias para fundos levantados.
7. Divulgação de informações: a empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições e requisitos de leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM.
4,Impacto no funcionamento diário da empresa
Embora o valor da assinatura do produto de depósito de chamada usando fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa tenha sido confirmado para exceder o limite de implementação autorizado pelo conselho de administração, o principal e os juros do produto de depósito de chamada da filial Jinfeng do banco comercial rural Zhangjiagang foram recuperados em 22 de abril de 2022. Desde então, a empresa não usou fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa além do limite de implementação autorizado. As questões acima mencionadas não afetaram negativamente o desenvolvimento normal dos projetos de investimento com fundos angariados, não alteraram a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada ou tiveram impacto negativo na produção e funcionamento da empresa, e não prejudicaram os interesses da sociedade cotada e dos acionistas.
A empresa adere aos princípios de prevenção de riscos e investimento prudente, com a premissa de garantir a implementação normal do plano de utilização dos fundos angariados e a segurança dos fundos, a empresa utiliza os fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, o que não afetará o desenvolvimento do negócio principal da empresa e a implementação dos projetos de investimento dos fundos angariados. Através da gestão de caixa adequada, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, obter certos rendimentos de investimento, melhorar ainda mais o nível de desempenho geral da empresa e buscar mais retornos de investimento para a empresa e acionistas.
5,Procedimentos de aprovação para a gestão de numerário utilizando fundos angariados temporariamente ociosos
Em 31 de maio de 2022, a empresa realizou a 10ª reunião (Interina) do terceiro conselho de administração, que delibera e aprova a proposta de ratificação e aumento do limite autorizado e gestão de caixa com recursos levantados temporariamente ociosos. Após deliberação, o conselho de administração considerou que: o uso pela empresa de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa é melhorar a eficiência do uso dos fundos angariados, não afetou o andamento da construção do projeto de investimento angariado e o arranjo normal de uso dos fundos angariados, não violou o plano de implementação do projeto de investimento angariado, não alterou a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e não prejudicou os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Portanto, o conselho de administração reconheceu o uso da empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez. Ao mesmo tempo, está acordado aumentar o montante dos fundos temporariamente ociosos da empresa para gestão de caixa em 40 milhões de RMB para não mais de 120 milhões de RMB.
Em 31 de maio de 2022, a empresa realizou a nona reunião (Interina) do terceiro conselho de supervisores, que delibera e aprova a proposta de ratificação e aumento do limite autorizado e gestão de caixa com recursos levantados temporariamente ociosos. Após deliberação, o conselho de supervisores considerou que: a utilização pela empresa de fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa consiste em melhorar a eficiência do uso dos fundos angariados, não afeta o andamento da construção dos projetos de investimento angariados e os arranjos normais de uso dos fundos angariados, não entra em conflito com o plano de implementação dos projetos de investimento angariados, não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Portanto, o conselho de supervisores reconheceu o uso da empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez. Ao mesmo tempo, está acordado aumentar o montante dos fundos temporariamente ociosos da empresa para gestão de caixa em 40 milhões de RMB para não mais de 120 milhões de RMB.
Os diretores independentes da empresa acreditam que o uso pela empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos e fazer uso racional de fundos levantados ociosos. O modo de utilização e a finalidade dos recursos captados estão de acordo com o plano de utilização da oferta pública inicial de ações da empresa, a direção de investimento dos recursos captados não foi alterada e não há situação que prejudique os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Portanto, todos os diretores independentes reconhecem o uso da empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa. Ao mesmo tempo, está acordado aumentar o montante dos fundos temporariamente ociosos da empresa para gestão de caixa em 40 milhões de RMB para não mais de 120 milhões de RMB.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
1. A gestão de caixa da empresa com fundos angariados ociosos excede o montante previamente deliberado pelo conselho de administração, mas adota um método de gestão de caixa com alta segurança e boa liquidez, e os fundos angariados não foram transferidos para fora da conta especial para fundos angariados. Os produtos de gestão de caixa cumprem as disposições pertinentes sobre a gestão de fundos angariados, que podem obter certos rendimentos de investimento e melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, Não afetou o andamento da construção do projeto investido com fundos angariados e o arranjo normal de uso dos fundos angariados, não violou o plano de implementação do projeto investido com fundos angariados, não alterou a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e não prejudicou os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
A ratificação e o aumento do montante autorizado pela empresa e o uso de recursos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa foram revisados e aprovados pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores para revisão e confirmação suplementares, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito. Portanto, a empresa complementou os procedimentos de aprovação legal necessários.
2. A instituição de recomendação instará a empresa a realizar procedimentos de tomada de decisão relevantes e procedimentos de divulgação de informações antes da utilização efetiva dos fundos levantados, garantir a legalidade e conformidade da utilização dos fundos levantados, procedimentos de tomada de decisão e divulgação de informações, e proteger os interesses de todos os acionistas da empresa. Em suma, a instituição de recomendação não tem objeção à ratificação e aumento do limite autorizado para gestão de caixa por parte da empresa com recursos levantados temporariamente ociosos.
