Convocação da Sociedade de Advogados Beijing Deheng sobre a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Parecer jurídico
12 / F, bloco B, edifício de Fukai, No. Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 19, distrito de Xicheng, Pequim
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Beijing Deheng Law Firm
Sobre Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597)
Da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Parecer jurídico
Para: Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597)
Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) doravante referida como "a sociedade") a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 (doravante denominada "a assembleia") foi realizada na terça-feira, 31 de maio de 2022. Beijing Deheng Law Firm aceitou a atribuição da empresa para nomear o advogado Li Zhe e o advogado Hou Yang (doravante referido como "advogado Deheng") para participar da reunião. De acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada "lei das sociedades"), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada "lei dos valores mobiliários"), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante denominada "regras para a assembleia geral") e os estatutos de Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) Testemunhe a qualificação do pessoal presente na reunião, procedimentos de votação e outros assuntos relacionados, e dê pareceres legais.
Para emitir este parecer jurídico, o advogado Deheng participou da reunião e analisou os seguintes documentos fornecidos pela empresa, incluindo, mas não limitado a:
I) Estatutos;
(II) deliberações do conselho de administração e propostas consideradas pelas assembleias gerais relevantes de acionistas;
(III) a empresa fez um anúncio no cninfo.com em 11 de maio de 2022 ( http://www.cn.info.com.cn./ ) Notice of Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) ;
(IV) registros cadastrais e materiais comprovativos dos acionistas presentes na assembleia;
(V) documentos de voto dos acionistas na assembleia;
VI) outros documentos da reunião.
O advogado Deheng obteve a seguinte garantia: a empresa forneceu os materiais que o advogado Deheng considera necessários para emitir este parecer legal. Os materiais originais, cópias, cópias e outros materiais e depoimentos orais fornecidos são verdadeiros, precisos e completos, e as cópias, cópias e outros materiais relevantes são consistentes com os materiais originais.
Neste parecer jurídico, de acordo com as regras da assembleia geral de acionistas e as exigências da sociedade, o advogado Deheng apenas expressou suas opiniões sobre se os procedimentos de convocação e realização desta assembleia da sociedade cumprem as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, estatutos sociais e regras da assembleia geral de acionistas, se as qualificações dos participantes e convocadores da assembleia são legais e eficazes, e se os procedimentos de votação e resultados de votação da assembleia são legais e eficazes, Não expressaremos qualquer opinião sobre o conteúdo das propostas consideradas nesta reunião e sobre a autenticidade e exatidão dos fatos ou dados expressos nessas propostas.
De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas para escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), e os fatos ocorridos ou existidos antes da data de emissão deste parecer legal, os advogados Deheng e Deheng cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa-fé e realizaram verificação e verificação suficientes para garantir que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros. É preciso e completo. Os pareceres finais emitidos são legais e precisos. Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões, e está disposto a assumir responsabilidades legais correspondentes.
Este parecer jurídico destina-se apenas a testemunhar a legalidade dos assuntos relevantes da empresa nesta reunião, e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência no setor advogado, o advogado Deheng emitiu os seguintes pareceres jurídicos sobre as questões jurídicas relacionadas à convocação e realização desta reunião:
1,Sobre os procedimentos de convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas
I) Convocação da assembleia geral de accionistas
1. de acordo com a resolução da 6ª reunião do 9º conselho de administração realizada em 10 de maio de 2022, o conselho de administração da empresa convocou esta reunião.
2. Em 11 de maio de 2022, a empresa publicou o edital da assembleia geral de acionistas no cninfo.com. A data de anúncio da convocação da reunião foi superior a 15 dias a contar da data da reunião, e o intervalo entre a data de registro patrimonial e a data da reunião não é superior a 7 dias úteis. De acordo com o conteúdo do aviso acima, a empresa enviou um aviso a todos os acionistas da empresa para convocar a assembleia geral de acionistas.
3. o referido anúncio enumera o convocador, o método, a hora, os participantes, o local, o método de inscrição, a pessoa de contato e as informações de contato da assembleia de acionistas, e divulga completa e completamente o conteúdo específico da assembleia de acionistas.
O advogado Deheng acredita que o procedimento de convocação desta assembleia da empresa está em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
(II) administradores independentes solicitam direitos de voto
Em 11 de maio de 2022, a empresa divulgou o anúncio de Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) . A Yaohui, diretora independente da empresa, como coletora, de acordo com as disposições pertinentes das medidas de administração de incentivos patrimoniais das sociedades cotadas e a atribuição de outros diretores independentes, solicita os direitos de voto confiados a todos os acionistas da empresa sobre as propostas relevantes do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022, considerado na primeira Assembleia Geral Extraordinária da Companhia em 2022, sendo o prazo de solicitação de direitos de voto de 25 de maio de 2022 a 26 de maio de 2022 (8:30-11:30, 13:00-16:00). Conforme confirmado pela empresa, nenhum objeto de solicitação confiou ao solicitador a votação no momento da solicitação acima.
III) Convocação desta reunião
1. esta reunião adota uma combinação de votação no local e votação on-line
A reunião local da assembleia geral de acionistas foi realizada no nº 8, Kunming Lake Street, Shenyang Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico às 14:00 horas do dia 31 de maio de 2022. A data, o local e o método efectivos desta assembleia são os mesmos comunicados na convocação da assembleia geral de accionistas. O tempo de votação online desta reunião é may312022. O horário específico para votação on-line através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é das 9:15 às 9:25, das 9:30 às 11:30 e das 13:00 às 15:00 em 31 de maio de 2022; O horário específico para votação on-line através do sistema de votação na Internet da bolsa de valores de Shenzhen é de 9:15 a.m. a 15:00 p.m. em 31 de maio de 2022.
2. a reunião foi presidida pelo Sr. guojianmin, presidente da empresa, e a reunião analisou as propostas listadas no edital da reunião. A equipe do conselho de administração registrou a reunião no local. A acta da reunião é assinada pelo presidente, pelos directores e pelos supervisores presentes na reunião.
3. Não haverá votação sobre assuntos não enumerados na convocação desta reunião. De acordo com o advogado Deheng, a hora, o local e o conteúdo reais da assembleia de acionistas da sociedade são consistentes com os constantes do edital, e os procedimentos de convocação e convocação da assembleia de acionistas cumprem as disposições do direito das sociedades, as regras da assembleia de acionistas e os estatutos sociais; O Sr. Yaohui, coletor dos direitos de voto solicitados pelos diretores independentes desta vez, tem a qualificação subjacente dos direitos de voto solicitados desta vez, e não há situação em que ele não possa solicitar os direitos de voto como coletor, conforme estipulado nas Disposições Provisórias sobre a administração da solicitação pública de direitos de acionistas de sociedades cotadas; O anúncio de Northeast Pharmaceutical Group Co.Ltd(000597) ; Esta solicitação de direitos de voto cumpre as disposições pertinentes das Disposições Provisórias sobre a administração da solicitação pública de direitos de acionistas de sociedades cotadas; Yaohui, um diretor independente da empresa, é legal e eficaz na solicitação de direitos de voto desta vez.
2 ,Sobre as qualificações das pessoas que participam na assembleia geral de acionistas e do convocador da assembleia
(I) um total de 22 acionistas e seus representantes compareceram às reuniões presenciais e à votação on-line da companhia, representando 835317879 ações da companhia com direito a voto, representando 619730% do capital social total da companhia, incluindo:
1. participaram da reunião presencial 5 acionistas e agentes acionários, representando 784491385 ações com direito de voto da empresa, representando 582022% do capital social total da empresa.
O advogado Deheng verificou a licença comercial ou cartão de identificação de residente, cartão de conta de valores mobiliários, procuração e outros documentos relevantes dos acionistas presentes na reunião in loco. Os acionistas presentes na reunião in loco foram os acionistas registrados no registro de acionistas na data do registro do patrimônio da reunião, e a procuração do agente do acionista era verdadeira e válida.
2. de acordo com os resultados da votação on-line da assembleia, 17 acionistas participaram da votação on-line da assembleia, representando 50826494 ações com direito a voto da companhia, representando 3,7709% do capital social total da companhia.
3. um total de 19 acionistas investidores minoritários e agentes acionários participaram da reunião in loco e votação on-line desta reunião, representando 50828594 ações com direito a voto, representando 3,7710% do total de ações com direito a voto da empresa.
(II) os diretores e supervisores da empresa participaram da assembleia de acionistas, e alguns dos gerentes seniores e advogados nomeados pela empresa participaram da assembleia de acionistas como delegados sem voto.
Alguns diretores, supervisores e o secretário do conselho de administração da empresa participaram da reunião, e outros gerentes seniores e advogados Deheng participaram da reunião como delegados sem direito a voto, todos eles legalmente qualificados para participar da reunião.
(III) esta reunião é convocada pelo conselho de administração da sociedade, e sua qualificação como convocadora desta reunião é legal e válida. O advogado Deheng acredita que as qualificações das pessoas que comparecem e comparecem à reunião como delegados sem direito de voto e o convocador da assembleia são legais e válidas, e cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais.
3,Qualificações dos acionistas e procedimentos de proposta para propor propostas temporárias nesta reunião
Testemunhados pelo advogado Deheng, nenhum acionista apresentou propostas temporárias nesta reunião.
4,Procedimento de votação desta reunião
(I) a reunião adotou votação no local e votação on-line para votar as propostas da reunião. Testemunhadas pelo advogado Deheng, as propostas analisadas nesta assembleia da sociedade são coerentes com os pontos de deliberação listados no edital da assembleia geral de acionistas, e não há modificação das propostas notificadas nesta assembleia.
(II) de acordo com o direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, os representantes dos acionistas, representantes dos supervisores e advogados Deheng são conjuntamente responsáveis pela contagem e supervisão dos votos.
(III) após a votação na reunião, a empresa consolidou e resumiu os resultados de votação da reunião, e o anfitrião da reunião anunciou os resultados de votação no local da reunião. Entre eles, a empresa contou os votos de pequenos e médios investidores sobre propostas relevantes separadamente e divulgou os resultados das votações separadamente.
O advogado Deheng acredita que os procedimentos de votação desta assembleia da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, e os procedimentos de votação desta assembleia são legais e eficazes.
5,Resultados da votação desta reunião
Em combinação com os resultados de votação da reunião no local e os resultados de votação on-line desta reunião, os resultados de votação desta reunião são os seguintes:
1. deliberando sobre a proposta de plano de incentivo às ações restritas da companhia para 2022 (Projeto) e seu resumo. Resultados de votação: foram aprovadas 828932949 ações, representando 992356% do total de ações efetivas com direito a voto detidas pelos acionistas e agentes acionistas que participaram da reunião e tiveram direito a votar sobre a proposta; Contra 6384930 ações, representando 0,7644% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas; 0 ações renunciadas, representando 0% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas. Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: 44443664 ações foram aprovadas, representando 874383% das ações efetivas com voto desses acionistas; Contra 6384930 ações, representando 125617% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas; 0 ações renunciadas, representando 0% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas.
De acordo com os resultados das votações, a proposta foi aprovada.
2. os resultados de votação da deliberação sobre a proposta de medidas da companhia para a administração da implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas 2022: foram aprovadas 828932949 ações, representando 992356% do total efetivo de ações com direito a voto detidas pelos acionistas e seus agentes que participaram da reunião e tiveram direito a votar sobre a proposta; Contra 6384930 ações, representando 0,7644% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas; 0 ações renunciadas, representando 0% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas. Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: 44443664 ações foram aprovadas, representando 874383% das ações efetivas com voto desses acionistas; Contra 6384930 ações, representando 125617% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas; 0 ações renunciadas, representando 0% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas.
De acordo com os resultados das votações, a proposta foi aprovada.
3. revisar a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo patrimonial
Resultados das votações: foram aprovadas 828932949 ações, representando 992356% do total de ações válidas com direito a voto detidas pelos acionistas e agentes acionistas que participaram da reunião e tiveram direito a voto sobre a proposta; Contra 6384930 ações, representando 0,7644% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas; 0 ações renunciadas, representando 0% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas. Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: 44443664 ações foram aprovadas, representando 874383% das ações efetivas com voto desses acionistas; Contra 6384930 ações, representando 125617% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas; 0 ações renunciadas, representando 0% das ações efetivas com direito a voto de tais acionistas.
De acordo com os resultados das votações, a proposta foi aprovada.
O presidente da reunião, os acionistas presentes na reunião e
