Resposta à carta de inquérito sobre o relatório anual 2021 da Bolsa de Valores de Shenzhen
Bolsa de Valores de Shenzhen:
Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) doravante referida como “a empresa” recebeu a carta de inquérito sobre o relatório anual de Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) 2021 (relatório anual do Ministério da empresa [2022] No. 395) (doravante referida como “a carta de inquérito”) emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “a Bolsa de Valores de Shenzhen”) em 26 de maio de 2022. A empresa verificou cuidadosamente e analisou os assuntos envolvidos na carta de inquérito, e agora responde às perguntas na carta de inquérito da seguinte forma:
Problema: o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 divulgado pela sua empresa mostra que houve uma falsa transferência de fundos levantados em 2021, que foi descoberta pela empresa em tempo hábil, e o impacto foi eliminado. Por favor, especifique os detalhes dos assuntos acima, incluindo, mas não limitado ao momento da transferência, o momento da reversão, o montante, o motivo da transferência, o nome do beneficiário, a relação com a sua empresa e se existem defeitos no controle interno relacionado à gestão dos fundos levantados. Solicita-se à instituição de recomendação e ao contabilista que verifiquem e dêem pareceres claros.
resposta:
1,Detalhes da má repartição
Considerando que, no momento da oferta pública inicial e listagem da empresa, os projetos de investimento de capital levantado “projeto de pesquisa tecnológica para novas aplicações de negócios” (doravante referido como “projeto I”) e “projeto de construção de plataforma de suporte de segurança de aplicativos de nova geração” (doravante referido como “Projeto II”) incluem a compra de imóveis em Changchun com o capital levantado de 39 milhões de yuans. Em setembro de 2021, a empresa comprou um pedaço de terra localizado na zona de alta tecnologia de Changchun de partes relacionadas a um custo de 266085 milhões de yuans, que é proposto para ser usado para a construção de edifícios de escritórios. Devido ao mal-entendido do pessoal financeiro, eles erroneamente pensaram que a compra de terrenos e a compra de imóveis pertenciam ao mesmo conteúdo do projeto I e do projeto II. Portanto, o primeiro pagamento de RMB 212868 milhões foi feito com os fundos arrecadados. Depois que a empresa soube disso mais tarde, comunicou imediatamente com China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , De acordo com suas exigências, instou o beneficiário a devolver todos os fundos da mesma forma no dia da descoberta, e o assunto não teve um impacto significativo na empresa, como segue:
(I) em 10 de setembro de 2021, após a deliberação e aprovação da oitava reunião provisória do conselho de administração e da oitava reunião provisória do conselho de supervisores, a empresa planeja comprar um terreno industrial e acessórios acima do solo com uma área de 13136 metros quadrados localizados no cruzamento da rua Guanggu e estrada média Feiyue na zona de desenvolvimento de alta tecnologia Changchun da parte relacionada Changchun Bowei High Tech Co., Ltd. (doravante referida como “Transferor” ou “Bowei high tech”), com um preço de transação de 266085 milhões de yuan, Durante a deliberação sobre o assunto, tanto o patrocinador quanto os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões. Para detalhes, consulte o site da empresa em http://www.cn.info.com.cn.on 14 de setembro de 2021 O anúncio sobre a compra de ativos e transações de partes relacionadas.
(II) em 18 de outubro de 2021, a empresa assinou o acordo de transferência de direito de uso da terra e equipamentos acima do solo com o cedente, que foi publicado em http://www.cn.info.com.cn.on 19 de outubro O anúncio sobre a assinatura do contrato de transferência de direitos de uso da terra e acessórios acima do solo com a parte relacionada Changchun Bowei High Tech Co., Ltd. foi emitido. O anúncio incluiu: 212868 milhões de yuans (80% do preço de transação) do pagamento de transferência de terra foi pago ao transferidor no prazo de 10 dias a partir da data de entrada em vigor do acordo.
(III) em 22 de outubro de 2021, o diretor financeiro da empresa aprovou o pagamento. Na premissa de notificar o banco regulador de fundos levantados (Bank of Jilin Co., Ltd. Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) zona de desenvolvimento sub branch) do pagamento três dias antes, o pessoal financeiro deve transferir os fundos acima para a conta bancária designada pelo transferidor através da conta de fundos levantados. Durante esse processo, o pessoal financeiro entendeu o desvio e erroneamente acreditava que o projeto de compra de terras e construção de habitação era um projeto de investimento elevado, resultando no erro do pagamento acima. (IV) em 27 de outubro de 2021, após o auto-exame da empresa, encontrou o problema da transferência incorreta, comunicou-se oportunamente com o banco regulador, a agência de recomendação e o contador de auditoria anual, e instou o transferidor a devolver todos os fundos da mesma forma no dia da descoberta, de acordo com os requisitos da agência de recomendação e do contador de auditoria anual, e o transferidor a devolver todos os fundos da mesma forma para a conta de capital levantado da empresa no dia da descoberta. Uma vez que este assunto não causou impacto adverso significativo à empresa, ele pode ser divulgado no relatório periódico mediante confirmação da empresa e do patrocinador.
2,Relação entre Bowei alta tecnologia e a empresa
I) Informações básicas sobre a alta tecnologia da bovis
Endereço registrado: No. 1288, rua de Guanggu, zona de desenvolvimento de alta tecnologia;
Tipo de empresa: outras sociedades anónimas (não cotadas);
Representante legal: liuhaitao;
Controlador real: liuhaitao;
Capital social: 23 milhões de yuans;
Âmbito de negócio: Investigação sobre materiais nano funcionais, investigação e desenvolvimento de produtos de alta tecnologia e transferência de realizações científicas e tecnológicas; Investimento na indústria de alta tecnologia, investimento na indústria educacional, investimento na indústria logística socializada em faculdades e universidades, produção de equipamentos de controle automático (operando dentro do período de validade da licença) e vendas (para projetos sujeitos a aprovação de acordo com a lei, as atividades comerciais só podem ser realizadas após aprovação pelos departamentos relevantes).
(II) relação
A empresa e boweigaoke são ambas empresas controladas pela liuhaitao. De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, eles são pessoas jurídicas afiliadas da empresa. A estrutura patrimonial da boweigaoke é a seguinte:
3,Relatório e divulgação de informações sobre o aborto espontâneo de fundos
(I) em janeiro de 2022, a empresa fez uma declaração em http://www.cn.info.com.cn O relatório de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) .
(II) em 26 de abril de 2022, a empresa fez uma declaração em http://www.cn.info.com.cn Foram emitidos o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021 e o relatório de garantia sobre o depósito anual e utilização dos fundos angariados. Na secção “Problemas na utilização e divulgação dos fundos angariados”, a empresa divulgou que “em 2021, a empresa teve uma falsa transferência dos fundos angariados. Após descoberta oportuna, a empresa inverteu o caminho original e eliminou o impacto”. No mesmo dia, a empresa fez uma declaração em http://www.cn.info.com.cn Foi emitido o relatório anual de 2021, que divulgou na seção “VII. Análise do estado do investimento 5. Uso de recursos levantados” que “em 2021, a empresa teve uma falsa transferência de recursos levantados, e a empresa percebeu a reversão do caminho original após descoberta oportuna, e eliminou o impacto”.
4,Se existem defeitos no controle interno da empresa relacionados à gestão de fundos levantados
A fim de regular e gerir a utilização dos fundos angariados após a listagem, a empresa formulou o sistema de gestão dos fundos angariados. Ao mesmo tempo, os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do conselho de administração e o sistema de trabalho do comité de auditoria também estabeleceram disposições correspondentes sobre a utilização, gestão e supervisão dos fundos angariados da empresa. Antes de receber os fundos angariados, a empresa, juntamente com o patrocinador O banco regulador assinou um acordo regulatório tripartido sobre a utilização de fundos angariados. A partir da data desta resposta, os sistemas e acordos relevantes estão sendo efetivamente implementados, e o controle interno da empresa sobre a gestão dos fundos angariados está livre de defeitos.
Através do auto-exame, a falsa transferência dos fundos angariados reflete os defeitos causados pela negligência do pessoal na operação específica dos fundos angariados da empresa, pelo que a empresa e o patrocinador reforçaram ainda mais os procedimentos de gestão do processo no pagamento dos fundos angariados e reforçaram a supervisão interna. Em resposta a esta questão, a empresa criticou e educou o pessoal responsável relevante, e exigiu que o pessoal responsável relevante fortalecesse seu estudo das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas e do sistema de gestão de fundos levantados da empresa da Bolsa de Valores de Shenzhen, use os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições relevantes e os requisitos do acordo de supervisão tripartida e evitar que tais fenômenos aconteçam novamente. A partir da data de emissão desta resposta, o assunto foi corrigido, e a empresa não utiliza os fundos levantados para pagar projetos de investimento não levantados.
5,Pareceres intermédios de verificação
I) Pareceres de verificação da instituição de recomendação
A instituição de recomendação analisou o acordo de supervisão tripartida de Jilin University Zhengyuan Information Technologies Co.Ltd(003029) fundos levantados, o sistema de gestão dos fundos levantados, os extratos bancários e as contas subsidiárias dos fundos levantados, e verificou em detalhe os antecedentes dos acontecimentos acima referidos. Após verificação, o patrocinador acredita que os recursos captados pela empresa apresentam defeitos causados pela negligência da equipe nos vínculos operacionais específicos, mas não há defeitos no controle interno da empresa relacionados à gestão dos recursos captados, o que não tem impacto significativo na utilização dos recursos captados pela empresa. A instituição de recomendação reforçará igualmente a supervisão do depósito e da utilização dos fundos angariados pelo emitente.
II) Pareceres de auditoria do contabilista anual
Através de entrevistas com a gerência, pessoal empresarial e pessoal financeiro, verificamos o acordo de supervisão tripartida de fundos levantados, o sistema de gestão de fundos levantados, os extratos bancários e sub-ledgers dos fundos levantados e outros documentos relevantes para entender o controle interno relacionado à gestão dos fundos levantados, bem como o histórico e processo deste evento. Após verificação, revisão anual
