Sobre Huatai United Securities Co., Ltd
Trina Solar Co.Ltd(688599) oferta pública inicial
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações restritas de colocação estratégica
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como "Huatai United Securities" ou "patrocinador") é o patrocinador de Trina Solar Co.Ltd(688599) , De acordo com as disposições relevantes das medidas administrativas para emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as medidas para a supervisão contínua de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação (Trial), as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 - operação padronizada, Huatai United Securities revisou cuidadosamente a listagem e circulação das ações restritas detidas pelos titulares de Trina Solar Co.Ltd(688599) Verifique cuidadosamente e dê opiniões de verificação. Os detalhes são os seguintes:
1,5 Tipos de ações restritas negociadas nesta listagem
O registro foi aprovado pela resposta sobre Aprovação do registro de Trina Solar Co.Ltd(688599) oferta pública inicial emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China ("zjxk [2020] No. 816"), e o principal subscritor Huatai United Securities Co., Ltd. adotou o método de distribuição direcional para investidores estratégicos Ao combinar inquérito offline e colocação com preços on-line e emissão para investidores públicos sociais que detêm o valor de mercado de ações não restritas e recibos de depositário não restritos no mercado de Xangai, 310200000 ações ordinárias em RMB foram emitidas publicamente e listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 10 de junho de 2020. Após a oferta pública inicial, o capital social total da empresa era de 2068026375 ações, incluindo 285239310 ações sem restrições de circulação e acordos de vendas restritas, e 1782787065 ações com restrições de circulação ou acordos de vendas restritas. As ações restritas listadas e circuladas desta vez são as ações restritas de colocação estratégica da oferta pública inicial da empresa. O período restrito é de 24 meses a contar da data de listagem das ações da empresa. São 9306000 ações detidas pela Huatai Innovation Investment Co., Ltd. (doravante denominada "Huatai Innovation"). A data de listagem e circulação das ações restritas de colocação estratégica é 10 de junho de 2022. 2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação das ações restritas listadas e circuladas desta vez
Em 24 de dezembro de 2021, a companhia realizou a 13ª reunião do segundo conselho de administração e a 13ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de cumprimento das condições de aquisição para o primeiro período de aquisição da primeira parte do plano de incentivo às ações restritas 2020 da companhia, e considerou que as condições de aquisição especificadas no primeiro período de aquisição da primeira parte do plano de incentivo às ações restritas 2020 da companhia estavam reunidas, Está acordado tratar assuntos relacionados com a atribuição de 400 objetos de incentivo elegíveis, e o número de ações atribuíveis é de 5709313. A empresa concluiu os procedimentos de primeiro registro de aquisição e segundo registro de aquisição no primeiro período de aquisição do plano de incentivo de ações restritas 2020 em 6 de janeiro de 2022 e 17 de fevereiro de 2022, respectivamente, e o capital social da empresa foi alterado de 2068026375 ações para 2073735688 ações. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai em www.sse.com em 8 de janeiro de 2022 e 19 de fevereiro de 2022 com. cn. O anúncio de Trina Solar Co.Ltd(688599) .
Após aprovação do registo de Trina Solar Co.Ltd(688599) , Os títulos corporativos convertíveis da empresa serão listados e negociados na Bolsa de Valores de Xangai a partir de 1º de setembro de 2021. De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e as disposições do prospecto para a emissão de obrigações societárias convertíveis por Trina Solar Co.Ltd(688599) .
Desde o preço de fechamento das ações da empresa por 15 dias consecutivos de negociação de 24 de fevereiro de 2022 a 16 de março de 2022 não é inferior a 130% (incluindo 130%) do preço de conversão atual de 50,40 yuan / ação, ou seja, 65,52 yuan / ação. De acordo com as disposições relevantes das cláusulas de reembolso condicional constantes do prospecto para a emissão de obrigações convertíveis de empresas por Trina Solar Co.Ltd(688599) . Em 16 de março de 2022, a empresa realizou a 16ª reunião do segundo conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de resgate antecipado de "obrigações conversíveis Trinasolar" pela empresa, e decidiu exercer o direito de resgate antecipado dos títulos conversíveis da empresa e resgatar todos os "obrigações conversíveis Trinasolar" registrados na "data de registro de resgate".
Após o fechamento do mercado na data de registro do resgate (12 de abril de 2022), o número cumulativo de obrigações societárias conversíveis convertidas em ações foi de 93851727, e o capital social total da empresa foi alterado de 2073735688 para 2167587415. Para mais detalhes, consulte o site da Bolsa de Valores de Xangai em www.sse.com em 14 de abril de 2022 com. cn. Anúncio de Trina Solar Co.Ltd(688599) sobre os resultados de resgate de "obrigações convertíveis Trinasolar" e alterações de capital social divulgadas (Anúncio n.º 2022046)
Além dos assuntos acima, desde a formação das ações restritas listadas e circuladas desta vez até a data de emissão do presente parecer de verificação, a empresa não teve quaisquer outros assuntos que conduzissem a alterações no número de capital social.
3,0 Ações restritas circuladas nesta listagem
(I) o número total de ações restritas negociadas nesta listagem é de 9306000 ações, e o período restrito é de 24 meses a contar da data em que as ações da empresa são cotadas na bolsa de valores. O número de ações listadas e circuladas é o número total de ações de colocação estratégica no período restrito.
(II) a data de listagem e circulação das ações restritas desta colocação estratégica é 10 de junho de 2022.
III) Lista de cotações e de circulação de acções restritas:
O número de nomes dos restantes acionistas restritos (ações) do fluxo secundário de listagem das ações restritas detidas pela empresa representa o número total de ações da empresa
Proporção (quota) (quota)
Huatai Innovation Investment Co., Ltd. 93060000.43% 9306000
Total 93060000,43% 9306000
Nota: a proporção de ações restritas detidas no capital social total da empresa é calculada com base no último capital social total da empresa de 2167587415 ações
IV) Listagem e circulação de acções restritas
S / N tipo de ações restritas número de ações negociadas neste tempo (ações) período restrito (mês)
1 oferta pública inicial de ações restritas de colocação estratégica 930600024
Total 930600024
(IV) Compromisso dos acionistas e implementação do bloqueio de ações
Os acionistas das ações restritas listadas e circuladas desta vez prometem que o período de detenção das ações alocadas é de 24 meses a partir da data de Trina Solar Co.Ltd(688599) .
Após verificação pela instituição de recomendação, a partir da data de assinatura do presente parecer de verificação, os compromissos dos acionistas acima mencionados foram estritamente cumpridos, e os acionistas acima mencionados não ocuparam os fundos da sociedade cotada para fins sem fins lucrativos, e a empresa não lhes forneceu garantias ilegais.
5,Conclusões de verificação do promotor
Após verificação, a Huatai United Securities acredita que o número de ações sujeitas a restrições de venda e o tempo de listagem e circulação das ações estão de acordo com as leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, regras relevantes e compromissos dos acionistas relevantes. O pedido de levantamento da proibição das ações negociáveis sujeitas às condições de venda limitada cumpre as disposições pertinentes, e a divulgação de informações da empresa relacionadas com as ações de venda restrita é verdadeira, precisa e completa. A instituição de recomendação não se opõe à cotação e circulação das ações restritas da empresa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo dos pareceres de verificação da Huatai United Securities Co., Ltd. sobre a listagem e circulação de Trina Solar Co.Ltd(688599)
Gupeipeipei, Wang Zhe
Huatai United Securities Co., Ltd. Data:
