Securities abbreviation: Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) securities Código: Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Plano de propriedade de ações de funcionários em 2022 (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Junho de 2022
catálogo
catálogo 2 I. Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos IV. Conteúdo principal do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (I) participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados 6 (II) fonte de capital, fonte de ações, preço de compra e escala do plano de propriedade de ações do empregado 6 (III) Duração do plano de detenção de acções dos trabalhadores e período de bloqueio das acções subjacentes envolvidas 10 (IV) modo de gestão do plano de propriedade de ações dos empregados 13 (V) alteração e rescisão do plano de propriedade acionária dos empregados e alienação dos direitos e interesses dos titulares 17 (VI) outros conteúdos do plano de propriedade de ações dos empregados V. pareceres de verificação do consultor financeiro independente sobre o plano de propriedade de ações dos funcionários 22 (I) pareceres de verificação sobre a conformidade do AEOP com as políticas e regulamentos 22 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação pela empresa do plano de propriedade acionária dos funcionários 24 (III) impacto da implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários na capacidade operacional sustentável da empresa e no patrimônio próprio 25 VI. Conclusão 27. Questões a serem notadas pelos investidores VIII. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 27 (I) documentos para referência futura 27 (II) método de consulta vinte e sete
1,Interpretação
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação clara do contexto, as seguintes abreviaturas têm o seguinte significado:
Empresa cotada, empresa e Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Relatório de Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre consultor financeiro independente de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Relatório de consultor financeiro independente sobre o plano de propriedade acionária de funcionários 2022 (Draft) da sociedade limitada
Plano de propriedade de ações, plano de propriedade de ações dos funcionários, o
Refere-se ao Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022 plano de propriedade de ações de funcionários
Plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Projeto de plano de propriedade de ações de funcionários e esboço do plano
Refere-se à proposta de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022 plano de propriedade de ações de funcionários (Projeto)
O titular indica os funcionários da empresa que participam do plano de propriedade acionária dos funcionários
Reunião de detentor significa a reunião de detentores do plano de propriedade acionária dos empregados
Comitê Gestor significa o Comitê Gestor do plano de propriedade de ações de funcionários
Medidas para a administração do plano de propriedade de ações de funcionários refere-se às medidas para a administração do plano de propriedade de ações de funcionários em Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022
O stock subjacente refere-se a Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Shenzhen refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
CSDCC refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
RMB yuan e RMB dez mil yuan referem-se a RMB yuan e RMB dez mil yuan
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os pareceres orientadores referem-se aos pareceres orientadores sobre a implementação piloto do plano de propriedade de ações de funcionários por empresas cotadas
Refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – diretrizes regulatórias nº 2 sobre GEM
Funcionamento normal da empresa municipal
Os estatutos referem-se aos estatutos de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Se existir alguma diferença na mantissa entre a soma de alguns valores totais e a soma de todos os valores no relatório do consultor financeiro independente, estas diferenças são arredondadas por
É causada por.
2,Declaração
O consultor financeiro independente aceitou Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) Se prejudica os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas, e dá opiniões profissionais objetivas e justas.
O consultor financeiro independente declara que:
(I) os dados em que se baseia este relatório são fornecidos por Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) ; (II) o consultor financeiro independente emite este relatório em uma atitude profissional de honestidade, confiabilidade, diligência e responsabilidade, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade deste relatório;
(III) o objetivo deste relatório é dar opiniões sobre as questões do plano de propriedade de ações dos empregados, que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) ;
(IV) o consultor financeiro independente convida os investidores a ler atentamente o texto integral do anúncio e anexos relevantes do plano de propriedade de ações dos funcionários emitido por Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) ;
(V) este relatório só pode ser usado por Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) .
O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) todas as partes envolvidas na implementação do plano de propriedade acionária dos trabalhadores podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de propriedade acionária dos trabalhadores e os termos dos acordos relevantes;
(IV) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
4,Conteúdo principal dos participantes do plano de propriedade de ações dos empregados (I) e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos funcionários
1. Base jurídica para a determinação dos participantes
O titular do plano de propriedade acionária dos funcionários é determinado pelo conselho de administração de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores, a orientação regulatória nº 2 e outras leis, regulamentos, regras e estatutos relevantes. Os funcionários da empresa participaram do plano de propriedade acionária dos funcionários de acordo com os princípios de conformidade legal, participação voluntária e suporte de riscos. 2. Base de trabalho para os participantes
Os participantes no presente AEOP devem preencher um dos seguintes critérios:
(1) Diretores (excluindo diretores independentes), supervisores e gerentes seniores da empresa;
(2) Pessoal de gestão central e funcionários-chave.
O número total de trabalhadores que participam no presente SECOP não é superior a 75, incluindo 3 directores (excluindo directores independentes), supervisores e gestores superiores.O número específico de participantes é determinado de acordo com as contribuições efectivas dos trabalhadores. Todos os participantes devem trabalhar na empresa (incluindo subsidiárias holding, as mesmas abaixo), receber remuneração, assinar contratos de trabalho ou ser contratados pela empresa. A participação dos funcionários acima no plano de propriedade acionária dos funcionários segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, e não há participação forçada dos funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
3. Verificação pelo titular
O conselho de supervisores da empresa deve verificar o padrão de qualificação e determinação do titular. (II) fonte de capital, fonte de ações, preço de compra e escala do plano de propriedade de ações dos empregados
1. Escala de ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade de ações dos funcionários
A escala das ações subjacentes envolvidas neste plano de propriedade acionária de funcionários não excede 2557989 ações, representando 1,15% do atual capital social total da empresa.
Entre a data em que o Conselho de Administração delibera e aprova o plano de participação dos trabalhadores e a data em que a transferência não transaccional do plano de participação dos trabalhadores é concluída, o número do plano de participação dos trabalhadores deve ser ajustado em conformidade em caso de questões ex right e ex juros, tais como conversão da reserva de capital em capital social, distribuição de ações e distribuição de dividendos. Actualmente, continua a existir incerteza quanto à transferência das acções subjacentes definitivas e o número final de acções detidas está sujeito à execução efectiva.
2. Fonte das ações subjacentes envolvidas no plano de propriedade das ações dos funcionários
A empresa realizou a 11ª reunião do 3º Conselho de Administração e a 11ª reunião do 3º Conselho de Supervisores em 16 de março de 2022, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o regime de recompra de ações da empresa, e concordaram que a empresa utilizaria seus próprios recursos para recompra de ações da empresa na forma de negociação competitiva centralizada para a posterior implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários ou incentivo de ações. O capital total desta recompra não deve ser inferior a RMB 25 milhões e não superior a RMB 50 milhões (inclusive), e o preço de recompra não deve exceder RMB 24 / ação.
A partir de 1º de abril de 2022, a implementação do plano de recompra da empresa foi concluída. A empresa recomprou cumulativamente 2557989 ações da empresa por meio de negociação competitiva centralizada através da conta de títulos especiais para recompra de ações, representando 1,15% do capital social total da empresa.O preço máximo de transação é de 20,25 yuan / ação, o preço mínimo de transação é de 19,11 yuan / ação, e o valor total cumulativo da transação é 4997713791 yuan (excluindo custos de transação).
O plano acionário dos funcionários prevê utilizar todas as ações recompradas, totalizando 2557989 ações, representando 1,15% do capital social total atual da empresa.
Após a aprovação do projeto de plano acionário dos funcionários pela assembleia geral de acionistas, as ações da empresa detidas na conta especial de valores mobiliários da empresa para recompra serão obtidas por meio de transferência não transacional e outras leis e regulamentos.
Entre a data em que o Conselho de Administração delibera e aprova o plano de participação dos trabalhadores e a data em que a transferência não transaccional do plano de participação dos trabalhadores é concluída, o número do plano de participação dos trabalhadores deve ser ajustado em conformidade em caso de questões ex right e ex juros, tais como conversão da reserva de capital em capital social, distribuição de ações e distribuição de dividendos. Actualmente, continua a existir incerteza quanto à transferência das acções subjacentes definitivas e o número final de acções detidas está sujeito à execução efectiva. Os métodos específicos de ajustamento são os seguintes:
(1) Conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações e divisão de ações
Q＝Q0 × (1＋n)
Onde: Q0 é o número de planos de propriedade de ações dos empregados antes do ajuste; N refere-se ao rácio da reserva de capital por ação convertido em capital social, distribuição de dividendos e divisão de ações (ou seja, o número de ações aumentadas por ação após conversão, distribuição de dividendos ou divisão de ações); Q é o número ajustado de planos de propriedade de ações dos funcionários.
(2) Dotação
Q＝Q0 × P1 × (1＋n)÷(P1＋P2 × n)
Onde: Q0 é o número de planos de propriedade de ações dos empregados antes do ajuste; P1 é o preço de fechamento na data do registro de capital; P2 é o preço de colocação; N é a proporção de acções atribuídas (ou seja, a proporção entre o número de acções atribuídas e o capital social total da sociedade antes da atribuição); Q é o número ajustado de planos de propriedade de ações dos funcionários.
(3) Redução das existências
Q＝Q0 × n
Onde: Q0 é o número de planos de propriedade de ações dos empregados antes do ajuste; N é o rácio de redução de ações (ou seja, 1 ação da empresa é reduzida para n ações); Q é o número ajustado de planos de propriedade de ações dos funcionários.
(4) Questão adicional
No caso de a empresa emitir novas ações, o número de planos de propriedade de ações dos funcionários não será ajustado.
3. Fonte de fundos para o plano de propriedade de ações dos empregados
A fonte de fundo do plano de propriedade acionária do empregado é o salário legal dos empregados, fundos auto-levantados e outros métodos permitidos por leis e regulamentos, a empresa não deve fornecer ao titular adiantamento, garantia, empréstimo e outra assistência financeira. O total de ações subscritas não deve exceder 24,787 milhões, o limite superior do montante total de fundos a serem levantados é de 24,787 milhões de yuans, e as ações-alvo devem ser compradas ao preço de 9,69 yuans / ação. O número de ações detidas pelos participantes do plano de propriedade acionária dos empregados é o seguinte:
Posição do titular número de ações a serem detidas proporção das ações a serem detidas no total das ações do plano de propriedade de ações do empregado
Hewenjun diretor e vice-gerente geral 3 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1,73%
Supervisor Zhouruyan 550002,15%
Tanyongcan, vice-gerente geral 800003,13%
Pessoal de gestão central e funcionários-chave (não mais de 72 pessoas) 212298982,99%
Total 2557989100%
Durante o período compreendido entre a data em que o Conselho de Administração delibera e aprova a ESOP e a data em que a ESOP conclui a transferência não transaccional, se a sociedade tiver questões ex direitos e ex interesses, tais como reserva de capital convertida em capital social, distribuição de acções, distribuição de dividendos, etc., o preço de compra e a quantidade das acções ESOP devem ser correlacionados
