Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589)
Medidas de gestão para o plano de propriedade de ações de funcionários em 2022
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de regular a implementação da primeira fase do plano de propriedade de ações dos empregados (doravante designado “Plano de propriedade de ações dos funcionários”) de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) , De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as opiniões orientadoras da CSRC sobre a implementação piloto do plano de propriedade de ações de funcionários por empresas cotadas (doravante referidas como as “opiniões orientadoras”), a orientação auto-regulatória para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema (doravante referida como a “orientação regulatória nº 2”) e outras leis, regulamentos administrativos e regras relevantes As medidas de gestão para o plano de propriedade acionária dos empregados de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) 2022 (doravante denominadas “medidas”) são formuladas de acordo com as disposições dos documentos normativos e estatutos e do plano de propriedade acionária dos empregados de Jianglong Shipbuilding Co.Ltd(300589) .
Capítulo II Formulação do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Artigo 2.o Princípios básicos do plano de participação dos trabalhadores
I) Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade de ações dos funcionários, executa procedimentos em estrita conformidade com as leis e regulamentos administrativos e implementa de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna a divulgação de informações. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa estará sujeita a decisão independente da empresa, e os funcionários deverão participar voluntariamente, não forçando os funcionários a participar do plano de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio de risco
Os participantes do plano de propriedade acionária dos empregados devem ser responsáveis por seus próprios lucros e perdas, suportar seus próprios riscos e ter direitos e interesses iguais aos outros investidores.
Artigo 3.o Titulares do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
(I) Base para a determinação dos detentores de planos de propriedade de acções dos trabalhadores
O titular do plano de propriedade acionária dos funcionários é determinado pelo conselho de administração de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores, a orientação regulatória nº 2 e outras leis, regulamentos, regras e estatutos relevantes. Os funcionários da empresa participaram do plano de propriedade acionária dos funcionários de acordo com os princípios de conformidade legal, participação voluntária e suporte de riscos.
II) Âmbito de aplicação dos detentores de PEEO
Os participantes no presente AEOP devem preencher um dos seguintes critérios:
1. Diretores (excluindo diretores independentes), supervisores e gerentes seniores da empresa;
2. Pessoal de gestão central e funcionários-chave.
O número total de trabalhadores que participam no presente SECOP não é superior a 75, incluindo 3 directores (excluindo directores independentes), supervisores e gestores superiores.O número específico de participantes é determinado de acordo com as contribuições efectivas dos trabalhadores. Todos os participantes devem trabalhar na empresa (incluindo subsidiárias holding, as mesmas abaixo), receber remuneração, assinar contratos de trabalho ou ser contratados pela empresa. A participação dos funcionários acima no plano de propriedade acionária dos funcionários segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, e não há participação forçada dos funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Verificação do titular
O conselho de supervisores da empresa deve verificar o padrão de qualificação e determinação do titular.
Artigo 4.o Escala das ações subjacentes envolvidas no plano de ações dos empregados
A escala das ações subjacentes envolvidas neste plano de propriedade acionária de funcionários não excede 2557989 ações, representando 1,15% do atual capital social total da empresa.
Entre a data em que o Conselho de Administração delibera e aprova o plano de participação dos trabalhadores e a data em que a transferência não transaccional do plano de participação dos trabalhadores é concluída, o número do plano de participação dos trabalhadores deve ser ajustado em conformidade em caso de questões ex right e ex juros, tais como conversão da reserva de capital em capital social, distribuição de ações e distribuição de dividendos. Actualmente, continua a existir incerteza quanto à transferência das acções subjacentes definitivas e o número final de acções detidas está sujeito à execução efectiva.
A empresa realizou a 11ª reunião do 3º Conselho de Administração e a 11ª reunião do 3º Conselho de Supervisores em 16 de março de 2022, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o regime de recompra de ações da empresa, e concordaram que a empresa utilizaria seus próprios recursos para recompra de ações da empresa na forma de negociação competitiva centralizada para a posterior implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários ou incentivo de ações. O capital total desta recompra não deve ser inferior a RMB 25 milhões e não superior a RMB 50 milhões (inclusive), e o preço de recompra não deve exceder RMB 24 / ação. A partir de 1º de abril de 2022, a implementação do plano de recompra da empresa foi concluída. A empresa recomprou cumulativamente 2557989 ações da empresa por meio de negociação competitiva centralizada através da conta de títulos especiais para recompra de ações, representando 1,15% do capital social total da empresa.O preço máximo de transação é de 20,25 yuan / ação, o preço mínimo de transação é de 19,11 yuan / ação, e o valor total cumulativo da transação é 4997713791 yuan (excluindo custos de transação).
O plano acionário dos funcionários prevê utilizar todas as ações recompradas, totalizando 2557989 ações, representando 1,15% do capital social total atual da empresa.
Após a aprovação do projeto de plano acionário dos funcionários pela assembleia geral de acionistas, as ações da empresa detidas na conta especial de valores mobiliários da empresa para recompra serão obtidas por meio de transferência não transacional e outras leis e regulamentos.
Entre a data em que o Conselho de Administração delibera e aprova o plano de participação dos trabalhadores e a data em que a transferência não transaccional do plano de participação dos trabalhadores é concluída, o número do plano de participação dos trabalhadores deve ser ajustado em conformidade em caso de questões ex right e ex juros, tais como conversão da reserva de capital em capital social, distribuição de ações e distribuição de dividendos. Actualmente, continua a existir incerteza quanto à transferência das acções subjacentes definitivas e o número final de acções detidas está sujeito à execução efectiva. Os métodos específicos de ajustamento são os seguintes:
1. Conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações e divisão de ações
Q＝Q0 × (1＋n)
Onde: Q0 é o número de planos de propriedade de ações dos empregados antes do ajuste; N refere-se ao rácio da reserva de capital por ação convertido em capital social, distribuição de dividendos e divisão de ações (ou seja, o número de ações aumentadas por ação após conversão, distribuição de dividendos ou divisão de ações); Q é o número ajustado de planos de propriedade de ações dos funcionários.
2. Alocação
Q＝Q0 × P1 × (1＋n)÷(P1＋P2 × n)
Onde: Q0 é o número de planos de propriedade de ações dos empregados antes do ajuste; P1 é o preço de fechamento na data do registro de capital; P2 é o preço de colocação; N é a proporção de acções atribuídas (ou seja, a proporção entre o número de acções atribuídas e o capital social total da sociedade antes da atribuição); Q é o número ajustado de planos de propriedade de ações dos funcionários. 3. Redução das existências
Q＝Q0 × n
Onde: Q0 é o número de planos de propriedade de ações dos empregados antes do ajuste; N é o rácio de redução de ações (ou seja, 1 ação da empresa é reduzida para n ações); Q é o número ajustado de planos de propriedade de ações dos funcionários.
4. Questão adicional
No caso de a empresa emitir novas ações, o número de planos de propriedade de ações dos funcionários não será ajustado.
Artigo 6.o Fonte de capital do plano de participação dos trabalhadores
A fonte de fundo do plano de propriedade acionária do empregado é o salário legal dos empregados, fundos auto-levantados e outros métodos permitidos por leis e regulamentos, a empresa não deve fornecer ao titular adiantamento, garantia, empréstimo e outra assistência financeira.
O total de ações subscritas não deve exceder 247869 milhões, o limite superior do montante total de fundos a serem levantados é 247869 milhões de yuans, e as ações-alvo devem ser compradas ao preço de 9,69 yuan / ação. O número de ações detidas pelos participantes do plano de propriedade acionária dos empregados é o seguinte:
Posição do titular proporção do número de ações a deter no total de ações do plano de propriedade de ações dos empregados
Hewenjun diretor e vice-gerente geral 3 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1,73%
Supervisor Zhouruyan 550002,15%
Tanyongcan, vice-gerente geral 800003,13%
Pessoal de gestão central e funcionários-chave (não mais de 72 pessoas) 212298982,99%
Total 2557989100%
Durante o período compreendido entre a data em que o Conselho de Administração delibera e aprova a AEOP e a data em que a AEOP conclui a transferência não transaccional, se a sociedade tiver questões ex right e ex dividend, tais como a conversão da reserva de capital em capital social, a distribuição de acções e a distribuição de dividendos, o preço de compra e a quantidade de acções da AEOP serão ajustados em conformidade.
O montante da subscrição final do trabalhador no plano de acções está sujeito à contribuição efectiva dos participantes. Se o titular não pagar o capital de subscrição a tempo e na totalidade, perderá automaticamente o direito de subscrição correspondente. As acções que pretende subscrever podem ser declaradas para subscrição por outros participantes elegíveis. A empresa pode ajustar a lista de participantes e as respectivas quotas de subscrição de acordo com o pagamento efectivo dos empregados. Este plano de propriedade de ações de funcionários não tem qualquer acordo para que a empresa forneça incentivos, subsídios, etc., para que os funcionários participem do plano de propriedade de ações.
Após a implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários, o número total de ações detidas por todos os planos efetivos de propriedade acionária dos funcionários não deve exceder 10% do capital social total da empresa e o número de ações subjacentes correspondentes às ações do plano de propriedade acionária dos funcionários detidas por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa. O número total de ações detidas pelo plano acionário de funcionários não inclui as ações obtidas pelos funcionários antes do IPO da empresa, as ações adquiridas no mercado secundário e as ações obtidas por meio de incentivo acionário.
Artigo 7.o Explicação sobre o preço de compra e a racionalidade das ações no âmbito do plano de propriedade dos trabalhadores
I) Preço de compra
O preço de compra das ações recompradas no plano de propriedade de ações do empregado é de 9,69 yuan / ação. O preço de concessão do plano de propriedade acionária dos empregados não deve ser inferior ao valor nominal das ações e não deve ser inferior ao mais alto dos seguintes preços:
1. 50% do preço médio de negociação de 19,37 yuan por ação (o volume total de negociação de ações no dia de negociação anterior / o volume total de negociação de ações no dia de negociação anterior) no dia de negociação anterior antes do anúncio do projeto de plano de propriedade de ações do funcionário é de 9,69 yuan por ação;
2. 50% do preço médio de transação (total de transações de ações nos 20 dias de negociação anteriores / total de transações de ações nos 20 dias de negociação anteriores) de RMB 18,53 por ação nos 20 dias de negociação anteriores ao anúncio do projeto de plano de propriedade de ações do empregado é de RMB 9,27 por ação.
Durante o período compreendido entre a data em que o conselho de administração delibera e aprova o plano de propriedade acionária dos funcionários e a data em que a transferência não transacional do plano de propriedade acionária dos funcionários é concluída, se a empresa tiver questões ex right e ex juros, tais como reserva de capital convertido em capital social, distribuição de ações, distribuição de dividendos, etc., o preço de compra das ações do plano de propriedade acionária dos funcionários deve ser ajustado em conformidade.
II) Descrição da racionalidade
Desta vez, adotamos o método de recompra de ações de tesouraria com desconto, o objetivo principal é aumentar a confiança dos funcionários concedidos, mobilizar plenamente seu entusiasmo e manter e fortalecer ainda mais as vantagens da gestão enxuta da empresa. A fim de promover o desenvolvimento constante e rápido da operação global da empresa e salvaguardar os interesses dos acionistas, a empresa deve construir e consolidar o sistema de propriedade acionária dos funcionários, que efetivamente promove o desenvolvimento da empresa; Ao mesmo tempo, aproveite a força central e a equipe no desenvolvimento da empresa e dê incentivos bons e eficazes. Com base na tomada do desempenho da empresa como índice de avaliação central deste plano de incentivos, a empresa determinou que o titular desse plano de ações de funcionários é o diretor da empresa (excluindo o diretor independente) e a pessoa direta responsável pelo plano de ações de funcionários; Parte dos participantes são os agentes funerários do importante trabalho da empresa, que desempenha um papel importante no desenvolvimento da empresa; Outra parte dos participantes são as espinhas dorsais centrais de vários cargos na empresa, que desempenharão um papel importante no desenvolvimento futuro da empresa. A empresa acredita que, com base na lei e compliance, o incentivo a esta parte do pessoal pode realmente melhorar o entusiasmo de trabalho e senso de responsabilidade dos objetos de incentivo, efetivamente unificar os interesses dos objetos de incentivo e da empresa e seus acionistas, de modo a promover a realização confiável dos objetivos de incentivo. Em suma, com base no cumprimento das disposições das leis e regulamentos relevantes e documentos normativos, a empresa finalmente determina o preço de transferência acima do plano acionário após considerar de forma abrangente a atual competição de talentos, o salário da empresa, o custo de implementação do plano acionário, a prática de mercado, a gestão central e a vontade de participação dos funcionários-chave. Ao mesmo tempo, com base no princípio da harmonização de incentivos e restrições, a empresa também estabeleceu metas de desempenho desafiadoras para esse fim, que são altamente restritivas, e são conducentes a promover a estreita vinculação dos interesses da empresa, funcionários e acionistas, melhorar a competitividade central e alcançar alta qualidade e rápido desenvolvimento.
III) Método de ajustamento do preço de compra
Durante o período compreendido entre a data em que o conselho de administração delibera e aprova o plano de propriedade acionária dos funcionários e a data em que a transferência não transacional do plano de propriedade acionária dos funcionários é concluída, se a empresa tiver questões ex right e ex juros, tais como reserva de capital convertido em capital social, distribuição de ações, distribuição de dividendos, etc., o preço de compra das ações do plano de propriedade acionária dos funcionários deve ser ajustado em conformidade. O método de ajustamento é o seguinte:
1. Conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações, divisão de ações
P＝P0÷(1＋n)
Onde: P0 é o preço de compra antes do ajuste; N refere-se ao rácio de reserva de capital por ação convertido em capital social, dividendos de ações distribuídos e divisão de ações; P é o preço de compra ajustado.
2. Alocação
P＝P0 × (P1＋P2 × n)/[P1 × (1＋n)]
Onde: P0 é o preço de compra antes do ajuste; P1 é o preço de fechamento na data do registro de capital; P2 é o preço de colocação; N é a proporção de acções atribuídas (ou seja, a proporção entre o número de acções atribuídas e o capital social total da sociedade anónima antes da atribuição); P é o preço de compra ajustado.
3. Redução das existências
P＝P0÷n
Onde: P0 é o preço de compra antes do ajuste; N é o rácio de redução das quotas; P é o preço de compra ajustado.
4. Dividendos
P＝P0-V
Onde: P0 é o preço de compra antes do ajuste; V é o dividendo por ação; P é o preço de compra ajustado. Após o ajuste de dividendos, P ainda deve ser um número positivo.
Artigo 8.o Duração e período de bloqueio do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
I) Duração do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
1. A duração do plano de propriedade acionária dos funcionários é de 48 meses, que é calculado a partir da data em que o plano de propriedade acionária dos funcionários é revisado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da empresa e as ações objeto do anúncio da empresa são transferidas para o nome do plano de propriedade acionária dos funcionários. O plano de propriedade de ações de funcionários terminará automaticamente se não for prorrogado após o término de sua duração.
2、
