Shenzhen Jieshun Science And Technology Industry Co.Ltd(002609) director independente
Os pareceres independentes sobre as questões relevantes da 23ª Reunião do 5º Conselho de Administração estão de acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas (anúncio CSRC [2022] n.º 14), as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen n.º 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos sociais Como diretor independente da Shenzhen Jieshun Science And Technology Industry Co.Ltd(002609) company (doravante denominada “a empresa”), as opiniões independentes sobre assuntos relevantes considerados na 23ª Reunião do 5º Conselho de Administração são as seguintes:
1,Instruções especiais e pareceres independentes sobre os fundos da empresa ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas e garantias externas da empresa
De acordo com as disposições relevantes das leis e regulamentos, documentos normativos e estatutos da sociedade, tais como as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para bolsas de capital e garantias externas das sociedades cotadas (anúncio da CSRC nº 262022) e outras disposições relevantes da CSRC, verificamos cuidadosamente a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e as garantias externas da empresa, expressando as seguintes opiniões independentes:
1. Fundos ocupados pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas
A empresa estabeleceu e implementou um sistema de controle interno eficaz, em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes, normas departamentais, documentos normativos, estatutos sociais e demais disposições. Os acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa o conheceram e cumpriram rigorosamente. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não tem situação em que os acionistas controladores e outras partes relacionadas ocupem os fundos da empresa, e, em seguida, não há nenhuma situação em que os acionistas controladores e outras partes relacionadas ocupem os fundos da empresa. Também não houve situação de os acionistas controladores e outras partes relacionadas ocuparem os fundos da empresa no período anterior e continuarem até o período de relato.
2. Garantias externas fornecidas pela empresa
Em 31 de dezembro de 2021, o limite de aprovação de garantia externa da empresa e de suas subsidiárias era de RMB 120 milhões, e o saldo real da garantia no final do período era de RMB 547594 milhões. Durante o período de relato, a empresa padronizou garantias externas de acordo com os estatutos sociais, controlou os riscos de garantias externas, implementou rigorosamente as disposições relevantes das diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 8 – requisitos regulatórios para transações de capital e garantias externas de empresas listadas (anúncio CSRC [2022] nº 26), e controlou rigorosamente os riscos de garantias externas e a ocupação de fundos por partes relacionadas. No final do período de relato, a empresa não tinha garantias externas que violassem os regulamentos, nem os acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas ocupavam ilegalmente os fundos da empresa.
2,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2021
Desde sua listagem, a empresa sempre implementou uma política benigna de dividendos de caixa. Em combinação com o desempenho operacional da empresa, as perspectivas de desenvolvimento futuro e o planejamento estratégico em 2021, acreditamos que o plano de distribuição de lucros para 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa coincide com o crescimento da empresa, e está em conformidade com o aviso de Implementação adicional de assuntos relacionados aos dividendos de caixa de empresas cotadas [2012] nº 37 emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China As disposições legislativas e regulamentares pertinentes, normas departamentais, documentos normativos, estatutos e plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20212023) nas diretrizes regulatórias para as sociedades cotadas nº 3 – dividendos em caixa das sociedades cotadas (anúncio CSRC [2022] nº 3) são propícias ao desenvolvimento sustentável e estável da empresa e em consonância com os interesses dos acionistas da empresa, não havendo prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. Portanto, não temos objeção ao plano de distribuição de lucros e concordamos em submetê-lo à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno de 2021
Após a verificação, acreditamos que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno sólido cobrindo questões importantes, tais como holding subsidiárias, transações de partes relacionadas, garantias externas, grandes investimentos e decisões de produção e operação, divulgação de informações, gestão de insiders de informações internas, e atende aos requisitos das normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, Também está em linha com a situação real da empresa, que pode desempenhar um certo papel na prevenção dos riscos comerciais internos da empresa e garantir o desenvolvimento ordenado de vários negócios da empresa. Em todos os processos e elos chave da operação e gestão da empresa, todos os sistemas podem ser efetivamente implementados, e não há defeitos importantes em questões chave de controle, como investimento estrangeiro, compra e venda de ativos, garantia estrangeira, transações de partes relacionadas, divulgação de informações, etc. Acreditamos que o relatório de autoavaliação do controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação atual da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre a proposta de reintegração das instituições de auditoria em 2022
A empresa nos enviou materiais relevantes com antecedência e fez comunicação completa sobre a questão do re-emprego da instituição de auditoria em 2022, e obteve a aprovação prévia de todos os diretores independentes.
Após a auditoria, acreditamos que Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem a qualificação para auditoria de valores mobiliários e futuros negócios relacionados, tem a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para muitas empresas listadas por muitos anos, e tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, pode atender aos requisitos do trabalho de auditoria da empresa, e é propício para garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa, É propício para proteger os interesses da empresa e de outros accionistas, especialmente os interesses dos accionistas minoritários. A fim de garantir a continuidade do trabalho de auditoria da empresa, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022, e submeter esta proposta à Assembleia Geral Anual da empresa 2021 para deliberação.
5,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à provisão para imparidade de ativos em 2021
Após auditoria, acreditamos que a provisão da empresa para imparidade patrimonial desta vez se baseia no princípio da prudência, em consonância com as normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis da empresa, podendo refletir objetiva e de forma justa a situação financeira da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021, o valor dos ativos e os resultados operacionais em 2021. Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Portanto, concordamos com a provisão da empresa para imparidade de ativos desta vez.
6,Pareceres independentes sobre a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2022
Após revisão, acreditamos que: a empresa e suas subsidiárias holding no âmbito das demonstrações consolidadas da empresa esperam que as transações diárias de partes relacionadas operacionais com partes relacionadas em 2022 sejam consistentes com o desenvolvimento normal dos negócios da empresa, propícias ao desenvolvimento das atividades de produção e operação da empresa, e não tenham impacto adverso na independência da empresa listada. Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Todas as transações com partes relacionadas da empresa não têm impacto na independência da empresa, e o negócio principal da empresa não dependerá ou será controlado por partes relacionadas devido a tais transações. Os procedimentos de convocação, convocação e deliberação do conselho de administração da sociedade obedecem às disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes.
Concordamos com os eventos esperados das transações diárias conectadas em 2022 e os submetemos à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação de acordo com os requisitos das regras.
7,Pareceres especiais sobre a grande diferença entre a quantidade real de transações diárias conectadas em 2021 e o valor estimado
O conselho de administração da empresa acredita que: antes da estimativa diária das transações com partes relacionadas no ano planejado, cada departamento de negócios avaliou e calculou integralmente as transações com partes relacionadas, e estimou o valor das possíveis transações com partes relacionadas de acordo com o limite superior. O montante real é determinado de acordo com as condições de mercado e o progresso da cooperação comercial entre as duas partes, resultando em uma certa diferença entre o montante real e o montante estimado. As diferenças acima são comportamentos comerciais normais e não terão um impacto significativo na operação diária e no desempenho da empresa.
Após verificação, acreditamos que: os procedimentos de revisão e confirmação do conselho de administração para a ocorrência real das transações diárias conectadas da empresa em 2021 são legais e conformes, e a descrição da diferença significativa entre a ocorrência real das transações diárias conectadas e o esperado está em consonância com a situação do mercado e a situação real da empresa; As transações diárias conectadas que ocorreram são todas as transações necessárias para as operações comerciais normais da empresa, de acordo com a situação real da empresa e do mercado, e de acordo com as disposições legais e regulamentares; As transações com partes relacionadas são justas e justas, e o preço de transação é justo, o que não afeta a independência da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
8,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à aplicação de uma linha de crédito global e à prestação de garantia às filiais em 2022
Após revisão, acreditamos que: de acordo com o plano de negócios de 2022, a empresa e suas subsidiárias holding no âmbito das demonstrações consolidadas pretendem solicitar linhas de crédito abrangentes de bancos cooperativas e outras instituições financeiras, e fornecer garantias para que as subsidiárias holding no âmbito das demonstrações consolidadas se candidatem a linhas de crédito abrangentes de bancos cooperativas e outras instituições financeiras, a fim de atender às necessidades de capital da produção diária, operação e desenvolvimento de negócios da empresa e melhorar a eficiência da aprovação. A linha de crédito integral a ser solicitada e a linha de garantia a ser fornecida pela empresa desta vez não são iguais ao valor real da linha de empréstimo e garantia da empresa. Acreditamos que o objeto do crédito integral e garantia aplicada para este momento é a empresa no âmbito das demonstrações consolidadas da empresa. A empresa pode efetivamente controlar o risco, e o processo de tomada de decisão da garantia é legal, razoável e justo, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. Portanto, concordamos que a empresa e suas subsidiárias holding dentro do escopo das demonstrações consolidadas se aplicam a linha de crédito bancário abrangente e fornecem garantia para que as subsidiárias holding dentro do escopo das demonstrações consolidadas se candidatem a crédito bancário abrangente.
9,Pareceres independentes sobre a proposta de continuar a utilizar alguns fundos próprios ociosos para a gestão de numerário
Após auditoria, acreditamos que: com base na premissa de garantir o funcionamento normal e segurança de capital, a empresa (incluindo as subsidiárias existentes e subsequentes recém-estabelecidas ou adquiridas em todos os níveis incluídos nas demonstrações consolidadas da empresa) pode efetivamente melhorar a eficiência de uso de capital da empresa e aumentar o rendimento de investimento da empresa usando seus próprios fundos para gestão de caixa, o que não afetará negativamente a produção e operação normais da empresa, e não prejudicará a empresa e todos os acionistas Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação para esta matéria estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos relevantes. Por conseguinte, acorda-se que a empresa (incluindo as subsidiárias existentes e subsequentes recém-estabelecidas ou adquiridas a todos os níveis incluídos nas demonstrações consolidadas da empresa) utilize os seus fundos próprios de, no máximo, 500 milhões de RMB para a gestão de caixa.
Pareceres independentes sobre a proposta relativa à eleição de administradores não independentes do sexto conselho de administração e a proposta relativa à eleição de diretores independentes do sexto conselho de administração
Após revisão, acreditamos que: em vista da expiração iminente do mandato do Quarto Conselho de Administração da empresa, o conselho de administração da empresa nomeou o Sr. Tang Jian, a Sra. Liucuiying, o Sr. Zhaoyong, o Sr. Zhou Yu, a Sra. chenxiaoning, a Sra. yesutian, o Sr. an Henan, o Sr. Hong can e o Sr. Lin Zhiwei como candidatos a diretores independentes do sexto Conselho de Administração da empresa, dos quais o Sr. an Henan, o Sr. Hong can e o Sr. Lin Zhiwei são candidatos a diretores independentes do sexto Conselho de Administração da empresa. Os nomeados fizeram a nomeação com base na compreensão completa da formação educacional, experiência profissional e qualidade profissional dos nomeados. Os nomeados têm a qualificação e capacidade de atuar como diretores não independentes e diretores independentes da empresa, e obtiveram o consentimento dos próprios nomeados. Os procedimentos de nomeação e votação estão em conformidade com as disposições da lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos, estatutos e outros sistemas societários, e são legais e Válido. Os candidatos a diretores não independentes do 6º conselho de administração da empresa têm forte formação profissional e rica experiência prática de trabalho, são competentes para o trabalho de diretores não independentes e atendem às qualificações de diretores não independentes. Não há situação em que eles não estão autorizados a servir como diretores não independentes da empresa, conforme estipulado na lei das sociedades e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não há situação em que eles foram identificados como proibições de mercado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e não foram levantados, Também não foi sujeito a nenhuma punição ou punição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da bolsa de valores. Todos os candidatos a diretores independentes obtiveram os certificados de qualificação de diretores independentes reconhecidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen, e o Sr. linzhiwei é um profissional de contabilidade. Os candidatos a diretores independentes a serem eleitos neste novo mandato não estão autorizados a atuar como diretores independentes da sociedade conforme estipulado na lei das sociedades, nas regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos, estatutos e outros sistemas societários. A empresa deve enviar as informações acima do candidato do diretor independente à Bolsa de Valores de Shenzhen, e enviá-las à assembleia geral de acionistas para deliberação e votação depois que a Bolsa de Valores de Shenzhen não tem objeção. Para resumir, concordamos em nomear o Sr. Tang Jian, a Sra. Liucuying, o Sr. Zhao Yong, o Sr. Zhou Yu, a Sra. chenxiaoning e o MS. yesutian como candidatos a diretores não independentes do sexto conselho de administração da empresa, concordamos em nomear o Sr. an Henan, o Sr. Hong can e o Sr. linzhiwei como candidatos aos sextos diretores independentes da empresa e submeter as questões acima de candidatos à eleição de substituto de diretor para a reunião geral anual de 2021 da empresa para deliberação. 11,Pareceres independentes sobre a proposta relativa ao regime de remuneração dos diretores e executivos seniores em 2022
Após a revisão dos dados relevantes sobre o regime de remuneração dos diretores e executivos seniores em 2022, acreditamos que o regime de remuneração dos diretores e executivos seniores da empresa é formulado de acordo com o nível de remuneração do setor e escala da empresa e em combinação com o funcionamento real da empresa, e os procedimentos de formulação e votação são legais e eficazes. Não há danos aos interesses da sociedade e dos acionistas, e está em conformidade com as leis, regulamentos nacionais e estatutos sociais relevantes. Concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
12,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à realização das condições de desbloqueio no terceiro período de desbloqueio da primeira concessão de acções ao abrigo do quarto plano de incentivo às acções restritas
Após revisão, acreditamos que: após revisão, acreditamos que a empresa e seu desempenho comercial, objetos de incentivo e sua avaliação pessoal de desempenho atendem aos requisitos para condições de desbloqueio no terceiro período de desbloqueio do quarto plano de incentivo de ações restritas da empresa (Draft), As condições de desbloqueio do quarto plano de incentivo às ações restritas da empresa (a seguir designado “plano de incentivo”) foram cumpridas pela primeira vez no terceiro período de desbloqueio. As qualificações do sujeito dos 391 objetos de incentivo que atenderam às condições de desbloqueio eram legais e válidas, o número de ações restritas que poderiam ser desbloqueadas foi consistente com os resultados individuais da avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no ano de avaliação, e o número de ações que poderiam ser desbloqueadas foi de 3924800.
Em conclusão, concordamos que a empresa tratará dos procedimentos de desbloqueio para a primeira concessão de 3.9248 milhões de ações restritas no terceiro período de desbloqueio para 391 objetos de incentivo elegíveis de acordo com as disposições relevantes deste plano de incentivo.
13,Pareceres independentes sobre a proposta relativa à recompra e anulação de acções restritas concedidas mas não desbloqueadas a determinados objectivos de incentivo que não satisfaçam as condições de incentivo
De acordo com a auditoria, 26 objetos de incentivo não atenderam às condições de incentivo, e a empresa
