Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498)
Sistema de gestão de investimentos
Junho de 2002
catálogo
Capítulo I Disposições gerais 1 – Capítulo II Métodos de gestão dos investimentos 1 – Capítulo III Princípios de gestão do investimento 1 – Capítulo IV autoridade de aprovação de investimentos e princípios- 2 – Capítulo V Procedimentos de aprovação de investimentos 3 – Capítulo VI Execução e gestão dos investimentos 4 – Capítulo VII Recuperação e transferência de investimentos 4 – Capítulo VIII Responsabilidade e supervisão dos investimentos 5 – Capítulo IX Relatório de grandes eventos e divulgação de informações- 5 – Capítulo X Disposições complementares 6 –
Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498)
Sistema de gestão de investimentos
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular o comportamento de investimento de Wens Foodstuff Group Co.Ltd(300498) empresa (doravante referida como “a empresa”), reduzir o risco de investimento, melhorar a receita de investimento e garantir a supervisão eficaz, operação segura, manutenção e valorização de ativos, de acordo com a lei da sociedade da República Popular da China (doravante referida como “a lei da sociedade”), as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa, Este sistema é formulado.
O sistema é aplicável à sociedade e às suas filiais. O termo “subsidiária” neste sistema refere-se à subsidiária integral da empresa, subsidiária holding e sociedade anônima com direito de controle real.
Capítulo II Métodos de gestão dos investimentos
Artigo 3º o termo “investimento” neste sistema refere-se ao investimento da empresa em numerário, bens físicos, valores mobiliários negociáveis, vários ativos tangíveis, ativos intangíveis e outros ativos, o que envolve a mudança de direitos de propriedade dos ativos da empresa e visa obter renda. Os tipos de investimento da empresa incluem, mas não estão limitados ao investimento industrial e investimento de capital estrangeiro.
Artigo 4º Os principais métodos de investimento da empresa são:
I) Estabelecer uma filial integral;
(II) a constituição de uma empresa comum ou de uma sociedade cooperativa ou de uma sociedade anónima ou de outra organização económica com personalidade jurídica com outras organizações económicas ou pessoas singulares;
III) estabelecimento de joint venture ou projetos de cooperação com empresas estrangeiras, pessoas coletivas, outras organizações econômicas ou pessoas singulares; (IV) investimentos de curto prazo, tais como ações, fundos, obrigações e futuros;
(V) outros métodos de investimento estipulados por leis, regulamentos e estatutos.
Capítulo III Princípios de gestão do investimento
Artigo 5.o Princípios de gestão de investimentos da sociedade:
(I) Princípio da legalidade: respeitar as leis e regulamentos nacionais e cumprir as políticas industriais nacionais;
(II) princípio da adaptabilidade: a seleção dos projetos de investimento deve estar de acordo com a estratégia de desenvolvimento da empresa, com escala adequada e de acordo com a capacidade da empresa, e deve ser combinada com o plano de desenvolvimento industrial da empresa para maximizar a mobilização dos recursos existentes;
(III) princípio de otimização do investimento de carteira: Com base na política estratégica da empresa e no plano de longo prazo, considere de forma abrangente a direção líder da indústria e o equilíbrio da estrutura industrial, de modo a realizar a otimização do investimento de carteira.
(IV) o princípio do controle máximo de risco: rastrear e analisar os projetos investidos em vários níveis, incluindo mudanças no ambiente macroeconômico, tendências da indústria e do próprio micro ambiente da empresa, encontrar problemas e riscos no tempo, apresentar contramedidas no tempo e controlar os riscos na fonte.
Artigo 6 o investimento da empresa deve seguir a estratégia global de desenvolvimento e objetivos da empresa, e aderir ao princípio que é propício para promover o desenvolvimento e crescimento da empresa, consolidar e melhorar a competitividade de mercado da empresa, e melhorar o valor da empresa.
Artigo 7.º ao investir, a empresa deve aderir ao princípio de “buscar a verdade dos fatos e ajustar medidas às condições locais”, e científica e razoavelmente determinar os projetos de investimento e escala de investimento em combinação com a produção real e operação e ativos financeiros da empresa, de modo a garantir o desenvolvimento normal de vários negócios principais.
Artigo 8 ao fazer investimento, a empresa deve conduzir investigação de mercado séria e detalhada, pesquisa e demonstração, avaliar completa e razoavelmente os benefícios e riscos do projeto de investimento e garantir os benefícios razoáveis do comportamento de investimento.
Capítulo IV Autoridade de aprovação de investimentos e princípios
Artigo 9º, a fim de exercer plenamente os direitos dos investidores, as diversas atividades de investimento das subsidiárias da sociedade devem ser comunicadas à sociedade de acordo com os procedimentos prescritos; os investimentos industriais devem ser organizados uniformemente pela assembleia de departamentos e pela assembleia de presidente, e, em seguida, comunicados ao conselho de administração da sociedade ou à assembleia geral de acionistas para deliberação e tomada de decisão, de acordo com a autoridade especificada nos estatutos; O investimento de capital estrangeiro será submetido à deliberação profissional do Comitê de Investimento e de Tomada de Decisão, de acordo com a autoridade decisória, e se for necessário reportá-lo ao Conselho de Administração ou à Assembleia Geral de acionistas para deliberação e tomada de decisão de acordo com a autoridade especificada nos estatutos, o procedimento de notificação será realizado de acordo com o disposto. Não é permitido investir além de sua autoridade.
Artigo 10.o A autoridade de exame e aprovação dos investimentos é a seguinte:
I) Investimentos industriais
Autoridade do Conselho de Administração: investimento industrial com montante único não superior a 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e montante cumulativo dentro de um ano não superior a 30% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa.
Autoridade da assembleia geral de acionistas: se exceder a autoridade do conselho de administração, o conselho de administração deve submetê-la à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação. II) Investimentos de capital estrangeiro
Autoridade do Conselho de Administração: investimento de capital externo (incluindo investimento financeiro em valores mobiliários, futuros, derivados financeiros ou projetos não controlados fora do escopo principal da empresa) com um montante único não superior a 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um saldo acumulado de investimento não superior a 50% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa.
Autoridade da assembleia geral de acionistas: se exceder a autoridade do conselho de administração, o conselho de administração deve submetê-la à assembleia geral de acionistas para deliberação e aprovação.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima referido forem negativos, o seu valor absoluto será tomado para cálculo.
No âmbito da competência do conselho de administração, o conselho de administração pode autorizar o presidente do conselho de administração ou do comitê de decisão profissional e investimento a ser responsável pela deliberação de investimentos.
Artigo 11.º a aprovação do investimento da sociedade será realizada em estrita conformidade com o direito das sociedades e demais leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes, bem como os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas e o regulamento interno do conselho de administração.
Artigo 12º, salvo autorização do Conselho de Administração, as sucursais e filiais da sociedade não têm direito a tomar decisões de investimento.
Artigo 13.o, a fim de reduzir os riscos de investimento, melhorar os benefícios de investimento e reforçar a gestão científica e democrática das decisões de investimento, as unidades ou departamentos relevantes responsáveis pelas atividades de investimento devem assumir a liderança para avaliar exaustivamente os riscos de política, riscos financeiros, riscos técnicos e outros riscos incertos do comportamento de investimento, realizar uma avaliação global da viabilidade e legitimidade razoável do comportamento de investimento e prever científica e razoavelmente os benefícios de investimento, E apresentar pareceres gerais de revisão.
Capítulo V Procedimentos de aprovação de investimentos
Artigo 14º o investimento da empresa estará sujeito aos procedimentos de aprovação de investigação, consulta, demonstração, revisão, autorização e endosso.
Artigo 15.o, a empresa deve emitir relatório de estudo de viabilidade do projeto de investimento proposto através da investigação do projeto e realizar análises preliminares e de princípios, investigação, consulta e demonstração da viabilidade do projeto.
Artigo 16.o Princípios básicos do exame e aprovação da empresa:
I) Estar em conformidade com a política industrial nacional;
(II) estar em conformidade com o desenvolvimento da empresa ou outros fins de investimento;
(III) bons benefícios económicos ou outros fins de investimento;
(IV) existem planos para evitar riscos;
V) Adaptar-se à capacidade de investimento da empresa;
(VI) os materiais relatados são completos, verdadeiros e confiáveis.
Artigo 17.º O conselho de administração da sociedade revisa e toma decisões sobre o plano de investimento de acordo com os estatutos e as disposições pertinentes deste sistema. Se a autoridade de aprovação do conselho de administração for excedida, o conselho de administração deve submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
Capítulo VI Execução e gestão dos investimentos
Artigo 18.o, uma vez confirmado um projeto de investimento, a empresa deve criar uma equipe de execução do projeto ou departamentos relevantes; A equipe de implementação ou departamentos relevantes são responsáveis por supervisionar todo o processo de implementação do projeto e enviar regularmente relatórios escritos sobre a implementação do projeto para o Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa.
Artigo 19.º Após a sociedade tomar uma decisão de investimento de longo prazo, de acordo com os estatutos da unidade investida, o contrato de investimento, etc., o conselho de administração ou o presidente e o líder responsável decidirão sobre os candidatos a diretores e supervisores a serem enviados para a unidade investida e recomendarão os candidatos à alta administração.
Artigo 20 o comitê de estratégia do conselho de administração da empresa é um órgão deliberativo especial do conselho de administração da empresa, que é responsável pelo planejamento global, coordenação e organização da análise e pesquisa de projetos de investimento, e fornecer sugestões para tomada de decisão.
Artigo 21.o, após a realização do investimento de capital próprio de longo prazo, a sociedade deve instar a investida a passar pelos procedimentos de registo de capital próprio da investida, em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares.
Capítulo VII Recuperação e transferência de investimentos
Artigo 22.o A sociedade pode recuperar o seu investimento em qualquer uma das seguintes circunstâncias:
(I) de acordo com os estatutos da sociedade investida, o funcionamento do projeto de investimento expira;
(II) devido à má gestão do projeto de investimento, não é capaz de reembolsar suas dívidas e está falido de acordo com a lei;
(III) o projecto não pode continuar a funcionar devido a força maior;
IV) ocorrerem outras circunstâncias em que o investimento seja rescindido ao abrigo da empresa comum ou do contrato de cooperação;
(V) outras circunstâncias consideradas necessárias pela empresa.
Artigo 23.o A sociedade pode transferir o seu investimento em qualquer uma das seguintes circunstâncias:
(I) o projeto de investimento violou obviamente a direção comercial da empresa;
(II) o projecto de investimento sofreu perdas contínuas, não havendo esperança de reverter as perdas nem perspectivas de mercado;
(III) a empresa necessita urgentemente de fundos suplementares devido à insuficiência de fundos operacionais;
(IV) outras circunstâncias consideradas necessárias pela empresa.
Artigo 24 no processo de recuperação ou transferência de investimentos, a empresa deve organizar pessoal especial para a gestão, operar em estrita conformidade com as disposições pertinentes do Estado e os estatutos sociais, e não permitir quaisquer assuntos ilegais ou ilegais.
Capítulo VIII Responsabilidade e supervisão dos investimentos
Artigo 25.º Gestão de arquivos: para cada projeto de investimento, a equipe do projeto, o líder do projeto ou os diretores, supervisores ou gerentes superiores nomeados pela empresa devem classificar e enviar em tempo hábil todos os materiais e materiais originais a fornecer (relatórios financeiros, resoluções sobre questões importantes, etc.) aos departamentos relevantes para arquivamento.
Artigo 26.º, o conselho de administração da empresa continuará a prestar atenção aos progressos na implementação e aos benefícios de investimento de grandes investimentos
Em caso de qualquer situação anormal, como falha em investir como planejado, falha em realizar a receita esperada do projeto, ou grande perda de investimento, a causa deve ser descoberta e medidas eficazes devem ser tomadas em tempo hábil.
A empresa deve fortalecer a gestão geral do comportamento de investimento, garantir que a principal alienação de ativos, grande empréstimo, garantia externa e outros comportamentos das empresas de investimento sejam efetivamente controlados e garantir a segurança e renda razoável dos ativos de investimento. Em caso de grandes perdas de investimento devido a má gestão, a responsabilidade gerencial do líder competente será investigada.
Artigo 27 o departamento de auditoria e supervisão da empresa deve realizar a auditoria pós-necessária em todos os comportamentos de investimento, emitir resultados de auditoria correspondentes, encontrar problemas oportunos e investigar as responsabilidades das partes relevantes. A empresa pode contratar uma agência intermediária para auditar o projeto de investimento quando considerar necessário.
Capítulo IX Relatório de grandes eventos e divulgação de informações
Artigo 28.º Antes da divulgação pública das questões de investimento, todos os iniciados terão a responsabilidade e obrigação de confidencialidade.
Artigo 29.º a sociedade tem o direito de conhecer todas as informações das suas filiais.
Artigo 30.o As informações fornecidas pelas filiais devem ser verdadeiras, exactas e completas e devem ser apresentadas à sociedade na primeira vez.
As filiais do artigo 31.o devem comunicar atempadamente ao Secretário do Conselho de Administração as seguintes questões importantes:
I) aquisição e venda de activos;
(II) comportamento de investimento (incluindo financiamento confiado, investimento em subsidiárias, etc., exceto no estabelecimento ou aumento de capital de subsidiárias integralmente detidas);
III) Prestação de assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
IV) Prestação de garantia;
V) Contencioso e arbitragem importantes;
VI) celebração, alteração e rescisão de contratos importantes (empréstimo, operação confiada, gestão financeira confiada, doação, contrato, locação, etc.);
VII) Reembolso bancário de montante elevado;
VIII) grandes perdas operacionais ou não operacionais;
IX) perdas pesadas;
x) Sujeitos a sanções administrativas graves;
(11) Acidentes graves de segurança pessoal e de produção;
(12) Reestruturação da dívida ou da dívida;
(13) Assinar o contrato de licença;
(14) Transferência de projectos de investigação ou desenvolvimento;
(15) Outros assuntos reconhecidos pela empresa.
Capítulo X Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos nacionais relevantes. Em caso de conflito entre as disposições relevantes deste sistema e as leis, regulamentos, documentos normativos emitidos ou modificados no futuro e os estatutos sociais modificados por procedimentos legais relevantes, este será implementado de acordo com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, devendo o conselho de administração revisar este sistema em tempo hábil.
Artigo 33.º As alterações subsequentes a este sistema serão revistas e aprovadas pela assembleia geral de accionistas.
Artigo 34 o sistema entrará em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
