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Beijing Jingtian Gongcheng escritório de advocacia
Sobre Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727)
Parecer jurídico da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022
Para: Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727)
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominado “direito das sociedades”) e as regras da assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (revisadas em 2022) (doravante denominadas “regras da assembleia geral de acionistas”) promulgadas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, O escritório de advocacia Beijing Jingtian Gongcheng (doravante referido como “o escritório”) nomeou advogados para testemunhar a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 (doravante referida como “a assembleia geral”) de Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727) .
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários conduzidos por escritórios de advocacia e outras disposições, bem como os fatos que ocorreram ou existiram antes da data de emissão deste parecer legal, o escritório e seus advogados de tratamento cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa-fé, e realizaram verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
A bolsa concorda que a empresa pode tomar este parecer legal como documento legal para o anúncio da assembleia geral de acionistas, e submetê-lo à bolsa de valores de Shenzhen juntamente com outros documentos de anúncio para revisão e anúncio.
De acordo com os requisitos do artigo 5º do regulamento da assembleia geral de acionistas, os advogados da sociedade verificaram e verificaram os fatos relevantes da convocação e realização da assembleia geral de acionistas e os documentos fornecidos pela sociedade de acordo com as normas de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, e testemunharam a assembleia geral de acionistas sob a forma de videofrequência. Os pareceres jurídicos são os seguintes:
1,Convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas
1. Procedimentos de convocação desta assembleia geral de acionistas
Esta assembleia geral de acionistas foi convocada pelo Conselho de Administração de acordo com a resolução da 16ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 16 de maio de 2022. Mediante verificação por nossos advogados, o conselho de administração da empresa publicou o edital Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727) sobre a convocação da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 (doravante denominado “edital de reunião”) no cninfo.com em 17 de maio de 2022.
2. Procedimentos de convocação desta assembleia geral de acionistas
Esta assembleia geral adota a combinação de votação no local e votação on-line. Em testemunho de nossos advogados, a reunião no local foi realizada conforme previsto às 14:00 horas do dia 1º de junho de 2022 na sala de conferências 1, Hongxiang Road, Kunming Zona de Desenvolvimento Econômico e Tecnológico, Província de Yunnan, presidida pelo Sr. Ruanhongxian, presidente da empresa; O horário específico para votação on-line através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é 9:15-9:25 a.m., 9:30-11:30 p.m. e 13:00-15:00 p.m. em 1 de junho de 2022; O horário específico para votação on-line através do sistema de votação na Internet da bolsa de valores de Shenzhen é a qualquer momento das 9:15 a.m. às 15:00 p.m. em 1 de junho de 2022.
Os advogados da sociedade consideram que a data, o local, o método e os pontos de deliberação reais da assembleia geral são coerentes com os especificados na convocação da assembleia geral, e os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral estão em conformidade com as disposições da legislação pertinente, o regulamento da assembleia geral de acionistas e os estatutos da Yixintang Pharmaceutical Group Co.Ltd(002727) (doravante denominados “estatutos sociais”).
2,Qualificação dos participantes e convocador da assembleia geral de acionistas
I) Qualificação do pessoal presente na assembleia geral de accionistas
1. De acordo com o exame do advogado da procuração, certidão de identidade e outros materiais relevantes dos acionistas e agentes de acionistas da companhia presentes na assembleia, 10 acionistas e agentes de acionistas assinaram o livro de assinaturas dos participantes e compareceram à assembleia de acionistas, representando 297327381 ações da empresa, representando 498720% do total de ações da companhia. As pessoas acima mencionadas são os acionistas da empresa e seus agentes autorizados registrados em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited na data de registro de capital próprio desta assembleia geral. Após inspeção, as qualificações dos acionistas acima mencionados e seus agentes encarregados para participar da reunião são legais e válidas.
Além disso, os acionistas da empresa que votaram através da Internet foram autenticados pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd. de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. De acordo com a tabela estatística de resultados de votação on-line fornecida pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., um total de 38 acionistas participaram da votação on-line e votação efetiva da assembleia geral de acionistas, representando 28190889 ações da empresa, representando 4,7286% do total de ações da empresa.
No total, 48 acionistas participaram da votação in loco e votação on-line da assembleia geral, representando 325518270 ações, representando 546006% do total de ações da companhia.
Entre eles, participaram da assembleia geral 40 pequenos e médios investidores (exceto diretores, supervisores, gerentes seniores e acionistas que individualmente ou conjuntamente detêm mais de 5% das ações da empresa, os mesmos abaixo), representando 2823889 ações da empresa, representando 4,7366% do total de ações da empresa.
2. Participaram da assembleia de acionistas sete diretores, três supervisores e o secretário do conselho de administração da empresa (afetados pela epidemia da covid-19, um diretor da empresa compareceu à assembleia de acionistas por vídeo; dois diretores pediram licença e não compareceram à assembleia de acionistas). A alta administração da empresa compareceu à assembleia de acionistas como delegados sem direito de voto e os advogados da empresa compareceram à reunião de acionistas por vídeo.
Os advogados do escritório acreditam que as qualificações do pessoal acima mencionado que compareça ou compareça à assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto são legais e válidas, e estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e os estatutos sociais.
(II) o convocador desta assembleia geral de acionistas é o conselho de administração da sociedade, e a qualificação do convocador atende às disposições pertinentes do direito das sociedades, as regras das assembleias gerais de acionistas e os estatutos sociais.
3,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
I) Procedimentos de votação da assembleia geral de accionistas
A assembleia de acionistas delibera sobre as propostas listadas no edital e vota sobre as propostas a serem deliberadas combinando votação in loco e votação on-line. Após a conclusão da votação in loco, os votos da assembleia geral foram contados e monitorados por dois representantes dos acionistas, os supervisores da empresa e os advogados da sociedade, de acordo com os procedimentos especificados na lei das sociedades, no regulamento da assembleia geral e nos estatutos sociais, e os resultados das votações foram contados.
A votação on-line é conduzida através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de votação na Internet de acordo com o período de tempo determinado no aviso de reunião. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. forneceu o número total de ações e resultados de votação on-line da votação on-line. Após a votação da assembleia geral de acionistas, a empresa consolidou os resultados da votação in loco e online, contou os votos de pequenos e médios investidores separadamente em todas as propostas da assembleia geral de acionistas, formou os resultados finais da votação da assembleia geral de acionistas e anunciou os resultados da votação no local.
II) Resultados da votação
De acordo com os votos dos acionistas e seus representantes e as estatísticas dos resultados de votação da assembleia geral de acionistas, os resultados de votação das propostas consideradas na assembleia geral de acionistas são os seguintes:
1. Proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas ainda não levantadas no âmbito do plano de incentivo de ações restritas 2020 pela primeira vez
Resultados de votação: foram aprovadas 325518270 ações, representando 1000000% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia; 0 ações discordantes, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na reunião.
Entre eles, a situação de voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: foram aprovadas 2823889 ações, representando 1000000% do total de ações válidas com voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião; Não há ações discordantes, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 0 ações se abstiveram, representando 0,0000% do total de ações efetivas de voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião.
2. Proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas mas ainda não liberadas no âmbito do plano de incentivo de ações restritas 2020
Resultados de votação: foram aprovadas 325511270 ações, representando 999978% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia; Contra 7000 ações, representando 0,0022% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: foram aprovadas 28231889 ações, representando 999752% do total de ações válidas com voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; Contra 7000 ações, representando 0,0248% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 0 ações se abstiveram, representando 0,0000% do total de ações efetivas de voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião.
3. Proposta de alteração do capital social da sociedade e alteração dos estatutos
Resultados de votação: foram aprovadas 319755829 ações, representando 982298% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia; 5702898 ações discordantes, representando 1,7519% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; Foram abstidas 59543 ações, representando 0,0183% do total de ações válidas com voto presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: 22476448 ações foram aprovadas, representando 795940% do total de ações válidas com voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; Oposição de 5702898 ações, representando 201952% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; Abstiram-se 59543 ações, representando 0,2109% do total de ações válidas com voto de investidores de pequeno e médio porte presentes na reunião.
4. Proposta sobre o encerramento de projetos de investimento em ações ordinárias não públicas do Banco de Desenvolvimento A em 2017 e reabastecimento permanente do capital de giro com o saldo dos recursos captados
Resultados de votação: foram aprovadas 325511270 ações, representando 999978% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia; Contra 7000 ações, representando 0,0022% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: foram aprovadas 28231889 ações, representando 999752% do total de ações válidas com voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; Contra 7000 ações, representando 0,0248% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 0 ações se abstiveram, representando 0,0000% do total de ações efetivas de voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião.
5. Resultados da votação da proposta relativa às filiais integralmente detidas e filiais holding que solicitam linhas de crédito abrangentes com bancos relevantes: foram acordadas 325511270 ações, representando 999978% do número total de ações válidas com voto presentes na reunião; Contra 7000 ações, representando 0,0022% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: foram aprovadas 28231889 ações, representando 999752% do total de ações válidas com voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; Contra 7000 ações, representando 0,0248% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 0 ações se abstiveram, representando 0,0000% do total de ações efetivas de voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião.
6) Proposta relativa ao consentimento da empresa para que as filiais detidas a 100% solicitem linhas de crédito abrangentes e forneçam garantias aos bancos relevantes
Resultados de votação: foram aprovadas 325511270 ações, representando 999978% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia; Contra 7000 ações, representando 0,0022% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; 0 ações de abstenção, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: foram aprovadas 28231889 ações, representando 999752% do total de ações válidas com voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; Contra 7000 ações, representando 0,0248% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 0 ações se abstiveram, representando 0,0000% do total de ações efetivas de voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião.
7. Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores
Resultados de votação: foram aprovadas 319777529 ações, representando 982364% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia; 5733741 ações discordantes, representando 1,7614% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; Abstiram-se 7000 ações, representando 0,0022% do total de ações válidas com voto presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: 22498148 ações foram aprovadas, representando 796708% do total de ações válidas com voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 5733741 ações contrárias, representando 203044% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; Abstiram-se 7000 ações, representando 0,0248% do total de ações válidas com voto de investidores de pequeno e médio porte presentes na reunião.
8. Proposta de alteração do regulamento interno da assembleia geral de accionistas
Resultados de votação: foram aprovadas 319777529 ações, representando 982364% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia; 5733741 ações discordantes, representando 1,7614% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia; Abstiram-se 7000 ações, representando 0,0022% do total de ações válidas com voto presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores presentes na reunião foi: 22498148 ações foram aprovadas, representando 796708% do total de ações válidas com voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 5733741 ações contrárias, representando 203044% do total de ações válidas com direito a voto de pequenos e médios investidores presentes na reunião; 7000 ações se abstiveram, representando 0,02 do total de ações válidas com voto de investidores de pequeno e médio porte presentes na reunião
