Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147)
Declaração dos candidatos a directores independentes
O declarante taojianhong, como candidato a diretor independente do 9º conselho de administração de Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) s.p.a., declara publicamente e garante que não há relação entre mim e a empresa que afetará a minha independência, e que atende aos requisitos das leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre as qualificações e independência dos candidatos a diretores independentes.
1,Eu não estou proibido de servir como diretor da empresa de acordo com o artigo 146 da lei das sociedades da República Popular da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
2,Satisfeito as qualificações e condições para administradores independentes, conforme estipulado nas regras para diretores independentes de empresas cotadas na CSRC.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
3,Estou qualificado para a nomeação de um diretor independente, conforme estipulado nos estatutos da empresa.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
4,O candidato participou da formação e obteve certificados relevantes reconhecidos pela bolsa de valores.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
5,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da lei do funcionário público da República Popular da China. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
6,Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes do aviso da Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC sobre a padronização da nomeação de quadros de gestão média como diretores independentes e supervisores independentes de empresas cotadas e sociedades gestoras de fundos após sua demissão do cargo público ou aposentadoria (aposentadoria).
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
7,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes dos pareceres sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
8,Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
9,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das directrizes relativas ao sistema de directores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de acções anónimas emitidas pelo Banco Popular da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
10,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
11,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas administrativas relativas às qualificações de directores (directores) e gestores superiores de instituições financeiras bancárias emitidas pela Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
12,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das disposições administrativas relativas às qualificações dos directores, supervisores e gestores superiores das companhias de seguros e as medidas administrativas relativas aos directores independentes das instituições de seguros emitidas pela Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
13,Como diretor independente, não violarei outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes sobre as qualificações de diretores independentes.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
14,Eu tenho o conhecimento básico relacionado com o funcionamento de empresas cotadas, e estou familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. Eu tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho necessário para executar as funções de diretores independentes.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
15,Eu, os meus familiares imediatos e as principais relações sociais não estão a trabalhar na empresa e nas suas filiais. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
16,Eu e os meus familiares imediatos não somos accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 1% das acções emitidas da sociedade, nem são accionistas singulares entre os dez principais accionistas da sociedade cotada.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
17,Eu e os meus familiares imediatos não trabalhamos nas unidades accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 5% das acções emitidas da empresa, nem nas cinco principais unidades accionistas da sociedade cotada.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
18,Eu e os meus familiares imediatos não servimos como accionista controlador, controlador real e empresas afiliadas da empresa.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
19,Eu não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa, seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
20,Não estou trabalhando em nenhuma unidade que tenha relações comerciais significativas com a empresa e seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias, nem em qualquer unidade de acionistas controladores que tenha relações comerciais significativas. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
21,Eu não tenho nenhuma das situações listadas nos seis itens anteriores nos últimos doze meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
22,Não sou uma pessoa proibida de exercer as funções de director, supervisor ou gestor sênior de uma sociedade cotada no mercado de valores mobiliários pela CSRC e cujo prazo não tenha expirado.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
23,Não sou uma pessoa que tenha sido publicamente reconhecida pela bolsa como imprópria para exercer funções de director, supervisor ou gestor sênior de uma sociedade cotada e cujo prazo não tenha expirado.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
24,Eu não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal por órgãos judiciais ou punição administrativa pela CSRC para valores mobiliários e crimes futuros nos últimos 36 meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
25,Eu não fui repreendido publicamente ou criticado pela bolsa de valores por mais de três vezes nos últimos 36 meses. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
26,Eu não fui reconhecido e restringido pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões para servir como diretor de uma empresa listada porque sou objeto de punição por violação de fé.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
27,Não sou um director independente que não tenha participado pessoalmente na reunião do Conselho de Administração por três vezes consecutivas, ou que não tenha participado pessoalmente na reunião do Conselho de Administração por duas vezes consecutivas e que não confie a participação de outros directores na reunião do Conselho de Administração e que tenha sido proposto pelo Conselho de Administração para ser substituído pela assembleia geral de accionistas por menos de 12 meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
28,Incluindo a empresa, o número de empresas cotadas em que eu simultaneamente atuo como diretor independente não deve exceder 5. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
29,Eu tenho sido um diretor independente da empresa por menos de seis anos consecutivos.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
30,Eu confiei o conselho de administração da empresa para divulgar a minha profissão, formação, qualificações profissionais, experiência de trabalho detalhada, todos os trabalhos a tempo parcial e outros detalhes de acordo com os requisitos das diretrizes para o funcionamento padronizado de gema.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
31,Durante o meu mandato anterior como diretor independente, não assisti pessoalmente às reuniões do conselho de administração da empresa cotada em bolsa por duas vezes consecutivas.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
32,Durante o meu anterior mandato como director independente, não participei pessoalmente nas reuniões do conselho de administração da sociedade cotada durante 12 meses consecutivos, o que excedeu metade do número total de reuniões do conselho de administração durante esse período.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
33,Durante o meu mandato anterior como director independente, não expressei as opiniões do director independente conforme exigido ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
34,Eu não fui punido por outros departamentos relevantes que não o CSRC nos últimos 36 meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
35,Incluindo a empresa, eu não sou um diretor, supervisor ou gerente sênior de mais de cinco empresas ao mesmo tempo.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
36,Eu não fui demitido do cargo por uma empresa cotada antes do termo do meu mandato anterior como diretor independente.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
37 ,Eu não tenho outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência de diretores independentes.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
O declarante declara solenemente que:
Estou plenamente ciente das responsabilidades do diretor independente e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, estou disposto a arcar com a responsabilidade legal decorrente disso e aceitar as medidas regulatórias autodisciplinadas ou ações disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, cumprirei rigorosamente as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, assegurarei que tenho tempo e energia suficientes para executar minhas funções diligentemente e fazer julgamentos independentes, e não serei afetado pelos principais acionistas da empresa, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, se não cumprir as qualificações de diretor independente, apresentarei prontamente ao conselho de administração da empresa e renunciarei como diretor independente da empresa o mais rapidamente possível.
Autorizo o Secretário do Conselho de Administração da empresa a inserir o conteúdo desta declaração e outras informações sobre mim através da zona de negócios gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, submetê-lo à Bolsa de Valores de Shenzhen ou fazer um anúncio ao público. Os atos acima do Secretário do Conselho de Administração serão considerados como meus atos, e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes.
Declarante: taojianhong
2 de Junho de 2022
Documentos para referência futura necessários para o anúncio de divulgação:
1. Currículo preenchido por mim mesmo;
2. Uma declaração assinada por mim;
3. Outros documentos exigidos pela troca.
