Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147)
Declaração do director independente nomeado
O conselho de administração do Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) nominator Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) . O candidato concordou por escrito em ser o candidato para diretor independente do conselho de administração Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) 9. Esta nomeação é feita depois de entender totalmente a ocupação do candidato, formação educacional, qualificações profissionais, experiência de trabalho detalhada, todos os empregos a tempo parcial, etc. o candidato acredita que o candidato atende aos requisitos de leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre a qualificação e independência dos candidatos do diretor independente.
1,Os nomeados não estão autorizados a servir como diretores da empresa de acordo com o artigo 146 da lei das sociedades da República Popular da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
2,Os nomeados preenchem as qualificações e condições para diretores independentes, conforme estipulado nas regras para diretores independentes de empresas cotadas na CSRC.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
3,Os nomeados preenchem as condições para a nomeação de administradores independentes, tal como estipulado nos estatutos.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
4,O candidato participou da formação e obteve certificados relevantes reconhecidos pela bolsa de valores.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
5,A nomeação do candidato como diretor independente não violará as disposições relevantes da lei dos funcionários públicos da República Popular da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
6,A nomeação do candidato como diretor independente não violará as disposições relevantes da comunicação relativa à padronização da nomeação do quadro de administração média como diretor independente ou supervisor independente de uma empresa cotada ou de uma sociedade gestora de fundos após a demissão do cargo público ou aposentação (saída) do cargo emitida pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do Partido Comunista da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
7,A nomeação do nomeado como diretor independente não violará as disposições relevantes dos pareceres sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
8,A nomeação do candidato como diretor independente não violará as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério da supervisão.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
9,A nomeação do candidato como diretor independente não violará as disposições pertinentes das diretrizes sobre o sistema de diretores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de ações comuns do Banco Popular da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
10,A nomeação do nomeado como director independente não violará as disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das sociedades de valores mobiliários da CSRC.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
11,A nomeação do candidato como diretor independente não violará as disposições pertinentes das medidas administrativas relativas às qualificações dos diretores (diretores) e gerentes superiores das instituições financeiras bancárias da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
E as disposições pertinentes das disposições administrativas relativas às qualificações dos quadros superiores e às medidas administrativas aplicáveis aos administradores independentes das instituições de seguros. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
13,Como um diretor independente, o nomeado não violará outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes sobre as qualificações de diretores independentes.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
14,Os nomeados têm conhecimentos básicos relacionados com o funcionamento das empresas cotadas, estão familiarizados com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen, e têm mais de cinco anos de experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretores independentes.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
15,Os nomeados, os seus familiares imediatos e as suas principais relações sociais não estão empregados na empresa e nas suas filiais. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
16,Os nomeados e os seus familiares imediatos não são accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 1% das acções emitidas da sociedade, nem são accionistas singulares entre os dez principais accionistas da sociedade cotada.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
17,Os nomeados e seus familiares imediatos não trabalham nas unidades acionárias que detêm direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da empresa, nem nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
18,Os nomeados e os seus familiares imediatos não servem como accionistas controladores, controladores efectivos e empresas afiliadas da empresa.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
19,O nomeado não é uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa, seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
20,Os nomeados não atuam nas unidades com negócios significativos com a empresa, seus acionistas controladores, controladores efetivos ou suas respectivas subsidiárias, nem nas unidades de acionistas controladores com negócios significativos.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
21,Os nomeados não têm nenhuma das circunstâncias enumeradas nos seis parágrafos anteriores nos últimos doze meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
22,O candidato não é uma pessoa que tenha sido banida do mercado de valores mobiliários pela CSRC de exercer funções de director, supervisor ou gestor sénior de uma sociedade cotada e cujo prazo não tenha expirado.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
23,O candidato não é uma pessoa publicamente reconhecida pela bolsa como imprópria para exercer funções de diretor, supervisor ou gerente sênior de uma sociedade cotada e cujo prazo não tenha expirado.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
24,O candidato não é uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal pelo órgão judicial ou punição administrativa pela CSRC por crimes de valores mobiliários e futuros nos últimos 36 meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
25,Os nomeados não foram publicamente condenados ou criticados pela bolsa de valores por mais de três vezes nos últimos 36 meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
26,Os nomeados não foram identificados e restringidos pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões para servir como diretores de empresas cotadas por terem sido punidos por violação de fé.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
27,O nomeado não é um diretor independente que não tenha participado pessoalmente na reunião do conselho de administração por três vezes consecutivas ou não tenha participado pessoalmente na reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas e não tenha confiado outros diretores para participar na reunião do conselho de administração.O nomeado é proposto pelo conselho de administração para ser substituído pela assembleia geral de acionistas por menos de 12 meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
28,Incluindo a sociedade, o número de sociedades cotadas cujos nomeados simultaneamente exercem funções de conselheiros independentes não deve exceder 5. ■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
29,O candidato foi diretor independente da empresa por menos de seis anos consecutivos.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
30,O candidato instou o conselho de administração da empresa a divulgar a profissão do candidato, formação, qualificações profissionais, experiência de trabalho detalhada, todos os empregos a tempo parcial e outros detalhes de acordo com os requisitos das diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas n.º 2 – Diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema (doravante referidas como as diretrizes para o funcionamento padronizado da GEM).
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
Durante o mandato anterior de diretor independente, o candidato não compareceu pessoalmente à reunião do conselho de administração da empresa cotada por duas vezes consecutivas.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
32,Durante o período anterior em que o candidato exerceu funções de director independente, não houve caso de o número de vezes em que o candidato não participou pessoalmente nas reuniões do conselho de administração da sociedade cotada durante 12 meses consecutivos exceder metade do número total de reuniões do conselho de administração durante esse período.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
33,Durante o período passado em que o candidato desempenhou funções de director independente, não houve omissão de exprimir as opiniões do director independente conforme exigido ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
34,Os nomeados não foram punidos por outros departamentos relevantes que não o CSRC nos últimos 36 meses.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
35,Os nomeados, incluindo as empresas nomeadas desta vez, não servem como diretores, supervisores ou gerentes seniores em mais de cinco empresas ao mesmo tempo.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
36,Os nomeados não foram removidos pela sociedade cotada antes do termo do mandato dos diretores independentes anteriores.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
37,O candidato não tem outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência dos diretores independentes.
■ sim □ não
Em caso negativo, especificar:
O declarante declara solenemente que:
O proponente garante que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, o proponente está disposto a arcar com as responsabilidades legais decorrentes disso e aceitar as medidas regulatórias autodisciplinares ou ações disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen.
O nomeado autoriza o secretário do conselho de administração da empresa a inserir o conteúdo desta declaração através da zona de negócios gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, submetê-lo à Bolsa de Valores de Shenzhen ou fazer um anúncio ao público. Os atos acima do secretário do conselho de administração serão considerados como atos do nomeado, e o nomeado assumirá responsabilidades legais correspondentes.
Indicado: Xiangxue Pharmaceutical Co.Ltd(300147) anúncio de divulgação do conselho de administração em 2 de junho de 2022 documentos necessários para referência futura:
1. Declaração assinada pelo candidato;
2. Documentos de identificação dos nomeados;
3. As deliberações do Conselho de Administração que nomeiam candidatos a diretores independentes;
4. Outros documentos exigidos pela troca.
